老旧电梯风险评估方法研究

胡伟　柯韬　郭文立　丁高耀　虞杰　石琪晟

摘 要：目前，多数老旧电梯存在的超期服役、可靠性低、控制和拖动方式落后、能耗较高等问题，导致电梯运行故障频发。因此，提出了一种老旧电梯风险评估的方法。该方法基于《在用电梯风险评价规则》（DB33/T 869—2012），将风险评估内容分为设备管理状况、设备维护和保养状况、设备运行场所状况和设备本身状况四方面，参照《电梯、自动扶梯和自动人行道风险评价和降低的方法》（GB/T 20900—2007），确定了风险评估内容的风险等级，提出了风险评估量化打分的规则，确定了风险等级量化值，并确定了风险评估内容的分值。此外，还设定了风险评估结论的评判规则，在风险评估内容量化的基础上得出了风险评估的结论。

关键词：电梯；风险评估；风险等级；安全风险

中图分类号：TP277 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.03.001

电梯是垂直运输的主要交通工具。随着城市经济建设的发展，电梯的使用遍及各行各业，与人们的生活紧密相关，其安全运行与公共安全关系重大。目前，我国在用电梯150万台，其中，使用15年以上的老旧电梯占10%～15%，且新安装的电梯也将在10年后步入老旧电梯的行列。据宁波市特种设备检验研究院的统计，仅宁波地区注册在用的2 000年以前制造的老旧电梯达5 000台。老旧电梯处于超期服役状态，存在一定的安全隐患。

目前，国家未对老旧电梯的使用年限作明确规定，使用单位缺乏判定电梯是否可报废的能力，缺乏对在用老旧电梯使用安全风险的准确、科学的评估，既担心电梯的使用风险，又担心因过早报废而造成浪费。从关注公共安全、建设节约型社会的角度看，在用老旧电梯的风险评估、设备的报废判定问题已成为每个城市必须关注的社会问题。

电梯安全不仅与设备本身有关，还与设备的管理、维护、保养、运行场所有关。电梯的安全问题应以系统的方式评价，即评价电梯设备本身及相关的管理状况、维护状况、保养状况和运行场所的状况。政府和使用单位也都希望能有一套科学、实用的电梯风险评估体系来规范电梯的风险评估活动。对老旧电梯风险评估的研究有助于提高电梯的安全监管水平，为政府的安全监管和使用单位的正确决策提供技术支撑。

正确评估使用年限长、运行环境差的老旧电梯的风险状况，对以往仅按照检规标准开展检验、检测任务的特种设备检验检测机构提出了挑战。目前，国内特种设备检验检测机构对在用电梯采取的检验、检测方式为：根据定期检验制度和规定，对涉及电梯安全运行的重要指标进行符合性验证。该评定方法侧重于电梯机构零部件的安全性能等是否符合安全要求的及时性定性判定，不涉及电梯的质量、运行环境的适合性和运行可靠性。

此外，出于经济方面的考虑，企业不可能随意更换设备，会尽可能地延长电梯的使用寿命，他们迫切需要对使用年限长、设备状况差的老旧电梯进行风险评估，需要在设备更新、改造和修理中有一套切实、可行的判断依据。

据浙江省地方标准《在用电梯风险评价规则》（DB33/T 869—2012），如果在用电梯的使用期限已超过15年，则电梯的使用单位可申请电梯风险评估。

综上所述，特种设备的检验、检测机构开展老旧电梯风险评估研究，可弥补特检行业在这方面工作中的缺陷，提高检验水平和检验报告结论的准确性、可靠性，从而为国家制订安全评定规则提供参考，为使用单位老旧电梯的更新、改造、修理提供判断依据，保证安全生产。

1 国内研究现状

近年来，全国各地区相继出台了有关老旧电梯的安全评价规则，各地的特种设备检验机构也有针对性地提出了各自的安全评价方法：福建省提出了基于多层次综合评价模型的电梯安全评价方法；江苏省从检验、检测、维护、保养等环节出发，提出了电梯安全评价需要注意的问题；重庆市和上海市提出了基于专家系统的安全评价体系，采用传统的方法，在规则尾部用置信度表示整个规则的不确定性，但这样无法很好地模拟领域专家的经验、求解问题的方法和策略；浙江省绍兴市提出了采用GB/T 20900—2007标准来划分危险源和风险情节的方法——该方法仅凭评价人员自身的知识、经验识别电梯的危险状态，其评价的全面性、科学性和准确性较低；杭州市开展了电梯安全状态监测设备研究，但未形成完整的安全评价体系。

2 研究方法

针对老旧电梯的特点，结合相关标准要求，风险评价方法的研究总体内容为以下4项：①确定风险评估内容。该部分分为设备管理状况、设备维护和保养状况、设备运行场所的状况和设备本身状况。②确定风险等级量化值。③确定风险评估内容的打分原则。④确定风险评估的结论。

2.1 风险评估内容的确定

随着运行时间的推移，老旧电梯的各部位均会出现不同程度的老化。根据专家经验和数据总结，科学地将风险评估内容划分为设备管理状况、设备维护和保养状况、设备运行场所的状况和设备本身状况四方面。其中，根据《在用电梯风险评价规则》（DB33/T 869—2012），设备本身状况又分为曳引系统、电气系统、悬挂补偿装置、井道、轿厢与对重、门系统、安全装置和性能试验。具体评估内容如表1所示。

应根据需求调整风险评估内容，但要以风险评估合同为准。如果需要对电梯整体进行风险评估，则应选取全部内容；如果只需对曳引系统进行风险评估，则在设备本身状况中只选取曳引系统的相关内容。此外，也可调整具体的评估内容。比如，在曳引系统中设置了减速器的项目，当评估对象为无齿轮曳引机时，减速器项目无法被检测，评估内容应除去减速器项目，不对减速器项目打分。

2.2 风险等级量化值的确定

根据GB/T 20900—2007中的相关要求，确定风险等级是风险评估的首要工作。风险等级可归纳为以下3个风险类型，如表2所示。

根据标准要求，4种伤害严重程度和6种伤害发生概率等级共组合成了24个风险等级。由于此种表述过于抽象，现对24个风险等级进行量化处理。

对伤害发生概率采用典型值，分为A，B，C，D，E，F六类，即A为频繁发生，100%；B为很可能发生，80%；C为偶尔发生，60%；D为极少发生，40%；E为不大可能发生，20%；F为几乎不可能发生，10%.

上述的概率典型值与伤害发生的概率有一定的区别，伤害发生的概率是指在使用寿命内伤害可能发生的次数。如果以伤害发生的概率作为量化值，则可能出现量值很小，不具有典型性和操作性的情况。因此，上述典型概率更接近于发生伤害事件时对应的伤害类型占所有伤害类型的比例。比如，如果电梯的使用寿命为100 d，发生A类伤害的天数为9 d，则伤害概率为9%；如果按照伤害所占比计算，电梯的使用寿命为100 d，发生伤害天数为10 d，伤害A发生的天数为9 d，则伤害概率为90%.

伤害严重程度的量值对于伤害程度的衡量而言，难以作出客观的评价，因为任何数字都可以被赋予对应的意义。因此，本文主要考虑的原则是“兼顾区分度”原则，即不能让两个伤害等级的量化值过于接近（难以区分风险大小），又不能使两者的区别过大（保证一定风险等级，风险的总和大于或等于某一高级别的风险）。因此，对24个风险等级进行了量化，如表5所示。

2.3 风险评估内容的打分原则

风险评估的打分采用权重积分原则。权重值即为风险等级量化值，并用分值项为0～10的整数打分（以下类同）；将权重值与分值相乘，得出项目的最终得分。风险评估采用高分、高风险，低分、低风险的打分方式，即分数越高，风险越高。

采用0～10的打分原则的原因有以下2点：①采用统一分值，易于操作，无需记忆，不会出现错分（超上限打分）的情况；②统一标准有利于操作者的客观把握，如果采用不同分值上限，则易导致打分者对不同分值上限的内在打分标准不同，比如低分值项分过低、高分值项分过高等现象。因此，采用统一积分原则更有利于客观评分。

2.4 确定风险评估的结论

本方法将电梯风险评估内容分为70个类项，按照每个类项10分的最大打分值，对应最大风险等级1A的量化值为16，单个类项的最高得分为160分。根据得分情况，4个评估大项分别得出了评估结论：①经风险评估，该电梯某方面存在某问题，但整改费用较高，无修理改造价值，建议拆除该电梯，更换新电梯；②经风险评估，该电梯某方面存在某问题，需整改，建议改造；③经风险评估，该电梯某部件存在某问题，建议修理（含重大修理）；④经风险评估，该电梯某方面存在某问题，建议加强使用管理和维保；⑤经风险评估，未发现存在所列的风险要素。

3 典型实例

该电梯风险评估方法已试用于3个老旧电梯项目。现对某小区2台老旧电梯的风险评估情况进行简要说明，仅仅描述风险点。

老旧电梯的主要参数：额定载重量为1 000 kg，额定升降速度为2.0 m/s，层数为18，使用频率高，使用年限为18年。

老旧电梯的运行情况：故障率较高，使用人员复杂（该楼用于出租、居住、办公），有资质许可的维保单位定期保养。

设备管理状况的评估结果为：故障、事故和投诉记录类项的得分为10分。

设备维保状况的评估结果为：零配件供应类项的得分为10分。

设备运行场所的评估结果为：使用状况和使用量类项的得分为10分。

设备本身状况的评估结果为：在曳引系统中，制动装置类项的得分为7分，减速器类项的得分为4分；在电气系统中，电气元件类项的得分为7分；在门系统中，门机装置与门的运行类项的得分为8分；性能试验中，运行试验类项的得分为6分。

根据风险等级量化权重值，各类项的得分值如表8所示。

经风险评估发现，该电梯在设备管理方面存在问题，投诉较多的问题为：在设备维保方面，存在老旧零部件无法采购的问题；在运行场所方面，存在使用人员复杂、使用频率过高的问题；在曳引系统中，存在制动装置延时动作、空载上行制动距离超标的问题；在电气系统中，存在多次改接、线路杂乱、控制系统程序运行不稳定的问题；在门系统中，存在门挂轮老化破损、门运行卡阻的问题；在运行试验中，存在多次运行中停梯的问题。但整改该电梯的费用较高，无修理改造价值，建议拆除该电梯，更换新电梯。

4 结束语

本文提出的老旧电梯风险评估方法在老旧电梯矛盾日益突出、社会节能降耗需求日益强烈的背景下发挥了重大的作用。在使用本方法的过程中，需要不断完善评估量化分值结构，从而提高评估的科学性和准确率。

参考文献

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[3]李晓宁，郑祥盘.基于多层综合评价模型的电梯安全风险评估[J].电子设计工程，2012，20（7）.

〔编辑：张思楠〕