美国选取强制应诉企业的新规则

余盛兴+凌希

2013年11月4日，美国商务部（以下简称“商务部”）在《联邦公报》上发布公告，决定对其在反倾销程序中的强制应诉企业选取规则进行修改和完善。早在2010年12月16日，美国商务部就曾就反倾销程序中的强制应诉企业选取规则的修改问题发布公告，征集各方评论意见。

抽样选取规则

根据美国1930年关税法777A（c）（2）（A）和（B）项规定，在反倾销的原审或复审程序中，如果涉及的生产商/出口商数目庞大，以致商务部无法一一单独审查，商务部有权通过如下方法将其审查范围缩小：1）根据选取时掌握的信息，抽取几家统计学上有效的出口商、生产商或产品种类；2）或者选取涉案产品出口量最大的几家出口商和生产商。在实践中，商务部通常都依据第二种方法进行强制应诉企业的选取。该选取方法的一个直接后果是，出口量相对较小的企业在反倾销调查或复审中被有效地从商务部的单独审查范围里排除了。长此以往，出口量较小的出口商开始意识到，他们的定价不会影响自身的反倾销税率。有些甚至开始进一步降低其销售价格。此时，采取第一种办法就能有效避免这一弊端。

第一种选取办法关键在于确保抽样的“统计学有效性”。商务部提议采用符合如下三项原则的抽样方法，即（1）随机；（2）分层；（3）按规模成比例。随机选取能够确保每一家企业都有机会被选中。根据进口量的分层选取确保了各种不同规模的企业都有可能参与复审，这是有效避免第二种强制应诉企业选取办法弊端的关键。……