关于印发《上海保险专业中介机构财务管理指引》的通知

关于印发《上海保险专业中介机构财务管理指引》的通知

沪保监发〔2015〕156号

为进一步规范上海地区保险中介机构财务管理行为，提高财务数据真实性，促进保险中介市场健康发展，我局制定了《上海保险专业中介机构财务管理指引》（以下简称《指引》），现予以印发。各专业中介机构应按照以下要求，做好《指引》贯彻落实工作：

一、成立财务管理工作小组，工作小组的第一责任人应为机构主要负责人。第一责任人应牵头工作小组分阶段开展《指引》落地实施工作，包括制定计划、学习培训、组织实施及监督落实等。工作小组应留存各阶段工作开展过程的书面材料备查，并对各阶段工作进行总结。

二、开展多形式学习活动。工作小组应通过多种方式引导本机构员工学习领会《指引》精神，包括鼓励自学、组织讨论等。工作小组应至少组织一次全体员工培训，培训内容应包含对《指引》的解读、对本机构财务管理制度的影响、本机构财务管理制度完善计划等。

三、调整内部管理制度。工作小组应根据《指引》要求，在与相关保险公司沟通协调基础上，组织财务部门对本机构财务管理制度进行梳理和完善，协调业务部门配合完善相关业务流程，并督促全体员工对修改后的管理制度进行学习。

四、自查落实情况。工作小组应对本机构各部门落实《指引》及本机构管理制度情况进行定期自查。将落实不到位的个人和部门作为重点关注对象，督促整改。

五、我局拟于近期组织全行业培训，请各专业中介机构关注我局电子政务平台，及时查收培训通知。……