合规风险管理“十大认知陷阱”

文 《法人》特约撰稿 健君

公司法务

合规风险管理“十大认知陷阱”

文 《法人》特约撰稿 健君

合规是律师的事情；合规的最大价值是发现灰色地带；合规不能阻碍业务；合规要从基层员工做起；突然而至的合规风险事件……合规行业内对这些说法一定不陌生。在大公司的合规管理中，常常出现一些习惯性的认知误区，这些道理看似正确但经不住细究，特别对于合规从业人员，如果没有主见稍有不慎就会掉进陷阱之中。

陷阱一：出了问题你不担责任

在合规与业务冲突时，领导说得最多的一句话就是：“你提出的风险我们知道了，但业务还得做，出了问题你也不用担责任。”在这种情形下，合规往往会放水，同时好像也尽到了合规应尽的义务，真是如此吗？

合规是否尽到了应尽义务，这关系到合规管理的边界到底可以抵达哪里，只是风险提示还是业务判断。这么一说可能大家都会明白，在关键的合规风险前，如果能做出独立的业务进退判断才是合规的真正价值。

另一个问题，合规不用担责则更不必多言。美国监管的惩罚案例早已显示，不仅合规要承担民事责任，还要接受行政罚款，再严重的渎职可能会承担刑责。这将意味着合规人员职业生涯的终结，再无从业可能。

陷阱二：合规只是律师的事

如果有人说合规仅仅事关律师，律师搞定就可以了，那就可以知道他根本没有做过合规。正确的说法应该是—没有律师搞不定合规，只有律师也搞不定合规。