基于综合指数法的核心作者测评研究
——以南阳市高校哲学社会科学领域为例

左亮亮南阳医学高等专科学校图书馆左亮亮，馆员，硕士研究生，现工作于南阳医专图书馆。



基于综合指数法的核心作者测评研究
——以南阳市高校哲学社会科学领域为例

左亮亮
南阳医学高等专科学校图书馆
左亮亮，馆员，硕士研究生，现工作于南阳医专图书馆。

资助基金：2015年南阳市科技局软科学项目“科学计量学视角下南阳市高校哲学社会科学高水平人才测评研究”（2015RKX24）、2016年度南阳医专校级课题“文献计量学视角下我校科研成果的创新分布研究”（2016NYYZ011）

link

评估值55万

appraisement

行业曲线

industry

本文选择南阳市四所高等院校2005-2014年哲学社会科学领域发表的学术论文作为统计分析数据，利用普赖斯定律与综合指数法测定出南阳市高校哲学社会科学领域的核心作者，发掘南阳市高校哲学社会科学高水平科研人才的分布状况及人才特征。

数据来源及研究设计

数据来自于《中国学术期刊（网络版）》（简称CAJ-N）。学科领域选择该数据库收录的全部哲学社会科学范畴的学科。在制定检索策略时，笔者作了如下处理：（1）为保证检索数据的全面性，选择检索字段为“单位”，分别输入四所高校的全称和常用简称。如“单位=南阳师范学院OR单位=南阳师院”；（2）设定“模糊匹配”，“全部期刊”，“2005年-2014年”。（3）对作者机构没有作是否为本机构的限定。点击“检索”，将得到的数据从CAJ-N全部下载并导入到NoteExpress，通过查重和对不符合研究的题录数据进行清洗（剔除79条），最终得到11491条题录数据。

依据发文量和被引量两个指标遴选核心作者的候选人

究竟如何评价某个学科或研究领域内的核心作者？这一问题一直以来都是业界和学术界研究讨论的热点课题，学者们从不同的角度借助不同的研究方法或指标曾对其进行过实证研究。由于采用的标准不同，诸多研究结果或多或少存在商榷之处。早期的研究往往只考虑单一指标，如作者的发文量、被引频次、H指数等。通过对大量核心作者测评的文献的梳理，综合吸收具有一定实际意义的研究结果，笔者总结出核心作者理应包含两大显著特征：较高的发文量和被引频次，二者不能顾此失彼。为此，本文同时选择既能反映作者科研生产力的学术论文发文量指标又能反映作者成果影响力的论文被引频次指标分别考察作者学术地位的不可替代性及作者影响力的大小。学术论文发表数量大，反映作者在科研生产力方面具有较强科研创造能力，这是衡量具备核心作者的“先天条件”。论文被引用，说明该论文对他人的研究起到了帮助作用，该论文成果对社会或经济带来了一定的学术效益，这是衡量具备核心作者的“后天条件”。两个条件的具备，则评选出的“核心作者”可以称得上具有一定的权威性和说服力。

从发文量角度遴选核心作者候选人

遴选依据是文献计量学中美国著名的科学史学家普赖斯（ PRICED）在1969年发表的《小科学，大科学》一书中提出的普赖斯定律，定律计算公式为：（m为发文量较高的临界点，n是所统计的作者中最大发文量的篇数）。

2005-2014年南阳市四所高等院校哲学社会科学领域发文量最多的作者是南阳师范学院文学院的韩国良教授（70篇）。依据普赖斯公示：=0.749×8.37≈6.27，根据取整原则得，m=7，也就是说发表7篇及以上论文的作者被确定为核心作者的候选人，共计692位。

从论文被引频次角度遴选核心作者候选人

分别计算出692位作者在2005-2014年间发表的全部论文的被引频次之和。经过统计得到，论文被引频次之和最大的作者是南阳理工学院党委宣传部的葛晨光教授，总被引频次为240次，这里同样采纳普赖斯公式计算出核心作者候选人的发文被引总频次的临界点为：≈11.6，由取整原则，m=12，也就是说论文总被引频次在12次及以上的作者被确定为核心作者的候选人。

对符合最低发文量和最低总被引频次两个指标的所有核心作者候选人进行综合比对，共有477位作者被确定为核心作者候选人。

基于综合指数法的核心作者的测评

运用综合指数法测定核心作者共分四步来完成：第一步，计算平均指数。借鉴普赖斯定律遴选出核心作者候选人，运用综合指数法对核心作者候选人的综合学术水平值进行精确计算时须考虑两个指数（发文平均指数和被引平均指数）；第二步，确定权重值。对发文平均指数和被引平均指数赋予权重值；第三步，设定阀值。对测算出的核心作者候选人的综合指数值的阀值进行设定，凡是大于该阀值的候选人才能被确定为核心作者，反之则相反；第四步，对核心作者进行排序。在确定的核心作者群中，按照每一位核心作者综合指数值的大小由高到低进行排名。

发文平均指数和被引平均指数

发文平均指数

发文平均指数（X），定义表述为“所有核心作者候选人的发文平均值”。南阳市高校哲学社会科学领域477位核心作者候选人2005-2014年发文量共计5606篇，因此，发文平均指数为11.75。

被引平均指数

被引平均指数（Y），定义表述为“所有核心作者候选人的被引平均值”。2005-2014年南阳市高校哲学社会科学领域477位核心作者候选人发表的5606篇学术论文共被引频次为18213次，因此，被引平均指数为38.18。

发文指数和被引指数的权重值的确定

一般情况下，作者的发文量和其被引频次相关性较差。利用相关函数得到477位核心作者候选人的发文量和被引频次之间的相关关系函数图象（图1）。计算得R=0.35213634，根据统计学知识，核心作者候选人的发文量和被引频次之间呈低度相关（0.3＜R＜0.5）。所以，测定核心作者要综合考虑被引指标（论文质量）和发文量（产出量），在对这两个指标的权重值设定时应给与同等重要的评价程度（都是0.5）。

图1 2005-2014年南阳市高校哲学社会科学领域核心作者候选人发文量与总被引量的相关性

综合指数阀值的设定

运用综合指数法的计算公式（如公式1）可以准确算出每一位核心作者候选人的综合学术水平值。对测算出的核心作者候选人的综合指数值的阀值进行设定，凡是大于该阀值的候选人才能被确定为核心作者；由公式1计算得到本文的阀值计算结果为100。本文最终确定的核心作者共有161位。由于篇幅所限，文中仅列出前20位核心作者的相关情况（见表1）。

Hi=［（Xi /X+yi/Y）×0.5］×100（1）

表1 综合指数法则定的核心作者

分析结论

核心作者群尚未形成

虽然2005-2014年南阳市高校哲学社会科学研究领域已逐渐建立了一支高水平的科研队伍，这支队伍中的科研人员对南阳市哲学社会科学研究水平的推动和发展做出了杰出的贡献。但是，161位核心作者约占核心作者候选人总数的33.75%，161位核心作者共发表论文2583篇，占全部论文总数的21.63%，这一结果远远未达到普赖斯定律的理论值（50%），这在一定程度上说明南阳市高校哲学社会科学研究领域核心作者群尚未形成。因此，南阳市高校哲学社会科学研究领域的科研人员须加强研究力度、深化研究内容、提高研究质量、扩大研究成果的产出和影响力，进而提高核心作者群的论文产出率。

核心作者所属机构分布不均衡

161位核心作者中，来自南阳师范学院的人数最多（103位）；其次是南阳理工学院（44位）、河南工业职业技术学院（9位）、南阳医学高等专科学校（5位）。单从人数上可以看出南阳师范学院的核心作者数量是其他三个高校的2 至20倍。这一结果至少说明四所高校哲学社会科学研究领域的核心作者的机构分布呈现出研究的不均衡现象。

核心作者研究主题的学科分布呈现“集中”与“分布”共存

依据论文研究主题所属学科范畴来划分，161位核心作者研究主题所属学科主要集中在经济学、教育学、文学、体育学、图书情报与文献学等哲学社会科学领域。其中，从事经济学研究的人数最多（35位），其次教育学（31位）。

核心作者的“续航”能力较强

161位核心作者中，有5位作者的科学研究时间持续在10 年，他们是哲学社会科学领域研究的“忠实而稳定的作者”。另外，2009年以后有12位核心作者涌现，说明这些核心作者的发掘潜力很大，相信在未来几年内对南阳市高校哲学社会科学领域的研究将会作出更大的贡献。

10.3969/j.issn.101- 8972.2016.12.023