基于PDCA循环的电力业扩报装廉洁风险管理模式探析

●李毅

基于PDCA循环的电力业扩报装廉洁风险管理模式探析

●李毅

一、PDCA循环原理的说明

PDCA循环是由美国质量管理专家戴明博士提出的，它是一种有效的管理方法。P代表计划（plan），包括方针和目标的确定以及活动计划的制定；D是执行（do），是实现计划内容的运作；C是检查（check），是评估执行的结果，找出问题；A是改善或处理行动（action），对检查的结果进行改善处理，并予以标准化，便于以后工作时遵循；对于没有解决的问题，应放入下一个PDCA循环中去解决。由图1而知：

每一个PDCA循环可概括为4个阶段、8个步骤：

P阶段：（1）寻找质量问题；（2）寻找产生质量问题的原因；（3）从各种原因中，找出对质量影响最大的因素，即主要原因；（4）针对原因，研究措施，制定对策和计划。D阶段：（5）按预定计划的对策，认真执行。C阶段：（6）检查执行效果。A阶段：（7）巩固成绩，进行标准化；（8）寻找遗留问题，为下一个PDCA循环提供依据，PDCA循环是一种长效机制表现。

二、基于PDCA循环的电力业扩报装廉洁风险管理模式内涵

风险，原意是指可能发生的危险或灾祸。但在复杂与深刻变化的人类活动中，风险一词被引申为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。而在电力业扩报装领域，其廉洁风险就是员工在业扩报装服务过程中产生或发生滥用审批权力进行“市场型交换”谋取私利的可能性，在业扩报装流程中主要存在于权力运行的具体环节和岗位。

基于PDCA循环的电力业扩报装廉洁风险管理模式是指在电力企业预防腐败工作过程中，以风险管理理论和PDCA循环原理为基础，根据上述PDCA 8个阶段展开电力业扩报装廉洁风险管理，主要流程为对风险的对象与范围识别—风险评级与重要领域确认—设定与评估将来的问题—发掘问题原因—设定预防策略与实施计划（P）—实施发生时的因应策略（D）—综合评估（C）—改善执行管理（A）。

其具体的风险管理内容为“1435”行动纲领。即针对可能因教育、制度、监督不到位和员工不能廉洁自律而产生的滥用审批权力或以权谋私等廉洁风险源头；通过计划、执行、考核、修正4个环节；发挥前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”；实施确定风险点、评估风险等级、制定执行防范措施、加强考核监督、进行反馈完善“五步工作法”；通过这行动纲领旨在使预防腐败工作具体落实到岗位和人，建立起预防腐败工作的长效机制，提高预防电力业扩报装廉洁风险效果，完善其预防腐败体系。

图1　PD CA循环示意图

三、基于PDCA循环的电力业扩报装廉洁风险管理模式的应用

（一）业扩报装廉洁风险对象识别、评估（P）

围绕电力业扩报装员工在行使权力、履行职责过程中的关键环节和岗位，全面梳理查找因思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发不廉洁行为的风险，确定对业扩报装影响较大的重要风险问题。下面以某供电企业为例，探讨业扩报装廉洁潜在风险对象的识别与评估问题。

首先，我们运用流程分析法，全面查找廉政风险点。在细化业扩报装工作流程图的基础上，通过自己找、集体帮、组织审的方式，逐一查找本供电企业的业扩报装流程关键环节上可能发生违规行为的风险点，其查找出的12项廉洁风险点内容见表1所示。

然后，应用风险矩阵法，积极开展风险等级量化评估。正确评定风险等级是合理分配防控资源和实现动态预警的关键。在上述查找业扩报装廉洁风险点的基础上，采用德菲尔法和风险矩阵法对廉洁风险进行评估定级。风险矩阵法从风险发生的可能性、风险影响程度两个维度对廉洁风险进行定量和定性分析、评估，结果直观和清晰，有利于防控措施的制定。

为此，在供电企业中选择10名长期从事相关专业工作的业扩报装员工（含管理人员）和监督部门人员（其构成情况见图2所示），组织他们对查找出的业扩报装廉洁风险点进行综合分析、评估，以确定风险等级。其评估结果见表1所示。

图2　风险人员成图构成

表1　　供电企业业扩报装廉洁风险分析评估结果

根据表1所示12项廉洁风险点的影响和发生概率的评估结果，我们按照风险矩阵图的原理制成业扩报装廉洁风险图，具体见图3所示，它反应了各风险点项目的情况。

由上述结果分析可知，风险综合数值越大，风险等级越高。据此我们将12个廉洁风险点划为ABC三等级。A等风险点2、3、8和9，属于高度风险；B等风险点4、6、7、10和12，属于中度风险；C等风险点1、5、11属于轻度风险。

最后，确认重要的领域。从该供电企业目前业扩报装A类风险项目看，主要表现在项目归属管理、检验标准管理、设计预算和供电方案审核涉及的多方相关利益者关系管理等是突出的廉洁风险防范重点。因此，供电企业要对此着重采取行之有效的措施加强对上述重点防范点有关的制度、流程细节和岗位职责的风险管控，实现“突出重点问题优先解决”；同时充分发挥廉洁文化教育的基础性作用，从根本上促进员工形成正确的价值取向和职业道德观，防范思想道德风险的发生，及时将潜在的隐患进行有效控制。

图3　　供电企业业扩报装廉洁风险图

（二）基于PDCA的电力业扩报装廉洁风险管理防控措施（D）

基于业扩报装潜在廉洁风险的统计分析结果，供电企业的营销部门和监察部门联合制定针对性强的防控措施，有效地降低制度流程风险、岗位职责风险及思想道德风险等因素的影响，将苗头性、倾向性问题及时消除在萌芽状态，并积极建立廉洁风险防控的“三道防线”。

1.前期预防措施

前期的预防措施主要是在界定现存主要风险问题的基础上，针对性地采取廉洁教育、信息公开、权利制衡等预防措施，增强业扩报装从业人员廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。

（1）制度流程风险防范

在廉洁风险点的排查中，供电企业的制度流程风险集中表现在业扩报装流程中临界点配电设备选择规定不清晰、营销MIS系统中一人充当多人角色进行审批等方面，这些导致了一定的利益空间形成，催生了腐败行为的发生，针对制度流程风险的特性，预防措施要以规范标准、流程优化、权力制衡、办事公开为主。

1）规范标准

针对业扩报装流程中的临界区域，建立健全企业临界点配电设备的选择标准，加强标准规范的落实，同时以满足客户需求为出发点，建立标准配置供电方案信息库，供客户合理选择，增强供电方案制定的透明度。

2）流程优化

结合供电企业的业扩报装人员配置的实际情况，对营销MIS系统业扩报装流程进行优化，适当简化审批环节，加快业扩报装工作单的内部流转，降低审批环节过多而人员相对不足所引发的廉洁风险。

3）权力制衡

权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强业扩报装环节间的相互制约，督促各项制度的落实，防止腐败行为的发生。第一，监督部门要加强对业扩报装各环节的事前、事中、事后监督，督促各项规章制度的执行，并通过查看业扩档案、客户访谈的方式不定期地抽查业扩报装工作情况；第二，参与供电方案审核、工程竣工检验等关键环节审核的业务部门要按照相关职责分工，加强方案审核、竣工验收的业务把关，形成业务部门之间的相互牵制，相互制约，杜绝业扩报装部门的单人审核、检验。

4）信息公开

加大信息公开力度，发放“业扩报装须知卡”，向客户公布业扩报装员工联系电话、客户投诉电话及报装业务流程、收费项目及办理时限等内容，拓宽群众监督渠道，进一步提高业扩报装工作的透明度。

（2）岗位职责风险的预防措施

供电企业的岗位职责风险主要是业扩报装员工利用职务的便利，与设计、施工单位或者客户进行利益交换，其预防要以落实岗位责任制、公开承诺、定期轮岗为主要措施。

1）落实岗位责任制

企管、营销部门理顺业扩报装管理层和执行层的层次关系，用岗位责任制加以明确和划分，制定“岗位权责规范”，使每个岗位做到明标立责，职责清晰，同时其落实情况要纳入干部员工绩效考核，由人事部门年终进行评定。

2）公开承诺

业扩报装员工结合岗位实际，签订“个人廉洁从业承诺书”和“拒绝接受礼品、馈赠承诺书”，并通过公示栏等形式向广大员工公开，充分接受其他员工的监督。

3）定期轮岗

加强对业扩报装重点岗位、重点人员的控制，实行定期轮岗制度，是防范风险特别是操作性风险的一项重要举措，这样不仅能优化内部控制的环境，而且也能成为强化内控的一种有效手段，为防止有令不行、有禁不止的情况出现，人事与监察部门可对那些超过规定期限仍不进行调整的人员进行重点监控，调查了解未按时调整的原因，确保该项制度的顺利实施。

（3）思想道德风险的预防措施

员工是业扩报装工作的主体，若其理想信念发生偏差，将可能导致自身的行为失范，陷入腐败的泥坑，因此加强业扩报装廉洁风险的防控，还是要做好防范员工思想道德风险的工作，着力建立企业内控文化，以落实先进性教育的长效机制。

建立风险控制文化是一种长效机制的手段。营造企业内部的廉洁风险控制文化就是坚持以人为本，从精神上关心、爱护、帮助业扩报装员工，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，使员工在从事一切业务活动时遵守统一的行为规范；建立健全内控体系，制定出台严厉违规处罚措施；开展行之有效的宣传教育工作，积极宣贯本企业的廉洁风险管理政策，在新、实、效上下功夫，做好“随机教育”，运用电子媒体、网络平台等新兴科技手段，提高廉洁教育“和风细雨”的效率；同时通过举办读书活动、推荐优秀廉洁书籍、开展有益于身心健康的体育娱乐活动等形式，缓解员工的工作压力，营造廉洁文化的良好氛围，逐步形成风险控制文化。

与此同时采取谈心、互帮互助、员工辅导等形式，随时掌握干部员工的思想动态，特别是在面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，要及时进行警示、告诫，

2.中期监控机制

中期监控机制是建立在前期预防措施基础上，通过信息监测、定期检查、动态监督等手段，对业扩报装员工行为、制度流程运转等过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便采取相应的改善与后期处置办法。

（1）信息监测

它是指通过各种有效途径，收集汇总业扩报装员工在履行职责过程中违规违纪的信息。其主要方式包括：通过行风评议会、走访社会监督组织、信访举报，及时掌握社会上对本企业的业扩报装方面的廉洁反映；通过效能监察、明察暗访等方式，发现业扩报装服务方面潜在的问题；根据日常工作监督情况，发现苗头性、倾向性问题。

（2）制度标准监控

它是指营销和监察部门每月通过明察暗访、员工座谈等形式，了解廉洁风险防控措施的落实情况，发现业扩报装暴露出的苗头性问题，并及时对此进行改善和后期处置办法，遏制问题的扩大化。

3.后期处置办法

假若中期监控中发现了苗头性和倾向性问题，应及时上报监察部门备案，视情节严重程度不同，由监督部门分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。

（1）警示提醒

它立足于监督部门对业扩报装员工的主动教育和监督，对群众有反映，工作和生活中有苗头性、倾向性言行，进行警示提醒。

其实施方式包括：第一，信访约谈。根据群众信访举报，对各方面存在问题的从业人员进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料；第二，重点提醒。针对民主测评结果或征求群众意见反映出的问题，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。

（2）诫勉纠错

诫勉纠错立足于帮助和督促业扩报装员工及时发现自身存在的廉洁风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差。

其实施方式包括：第一，告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正，仍坚持未认真履行工作职责的从业人员，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。第二，纠正偏差。对在执行制度、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的从业人员通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

（3）责令整改

对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，可通过责令整改的形式，进行保护和挽救。

其实施方式包括：第一，限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。第二，强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，帮助剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处；同时警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报人事部门纳入年终绩效考核，作为考核奖惩依据。

（三）全面考核、评估（C）

供电企业为全面评估廉洁风险防控的效果，在有效评价廉洁风险点防控措施效果的基础上，采用360度绩效考核法，全面建立“廉洁指数”量化评价体系，通过信息管理等多种手段随时采集业扩报装业务的廉情信息，并进行数字转化和分析，达到信息全面、评价客观、廉洁量化、制约长效的目标，具体做法就是监察部门从信访、投诉、举报、电子监控、行风评议会、社会监督机构等渠道获取业扩报装相关廉洁风险信息，根据以上信息测算出廉洁指数，多角度衡量业扩报装的风险管控情况。具体考核方法见表2、表3。

该供电企业以一个季度为运行周期，每季度对业扩报装廉洁风险防控效果进行绩效考核，其考核结果见表4。

供电企业将绩效考核总得分转化为内部考核指标得分后，结合季度内收集到的有关业扩报装的舆情信息，再进行“廉洁指数”量化评价，评价结果见表5所示。

由表5量化评价体系的结果可以看出，该供电企业在运行周期内通过对廉洁风险防控效果的绩效考核，以及信访、举报、投诉、社会监督反馈等舆情的监测，经过量化评价其业扩报装业务的“廉洁指数”为9.85分，表示廉洁程度较高，列为三级风险，发出绿色预警，可由部门负责人继续按制定的风险防范措施实施监控。

（四）完善和持续改进的长效机制（A）

完善和持续改进是对以上三个环节工作的总结。供电企业经过防范效果的量化评估分析后，假若业扩报装的廉洁指数在10～8.5之间，表示风险防范措施是有效的，可以作为长效管理机制继续执行；假如评估的廉洁指数在8.5-7之间，表示防范措施有点效果，但是作用不明显，要分析其原因，并组织重新修订措施，即开展新的PDCA循环；假如廉洁指数在7以下，就表示防范措施是无效的，必须马上进行整改分析，重新查找、分析、评估廉洁风险，即重新进入PDCA系统，开始新的循环，通过不断地发现问题、解决问题，循环往复中业扩报装廉洁风险管控的长效机制将逐步建全、完善。

表2　　业扩报装廉洁风险点防控绩效考核

表3　　“廉洁指数”量化评价体系

表4　　供电企业业扩报装廉洁风险点防控绩效考核

表5　　供电企业业扩报装“廉洁指数”量化评价

基于PDCA循环的电力业扩报装廉洁风险管理模式的运用，其积极意义就是改革经验性工作方法，增强风险管理的科学性和具体工作的活力，从而使廉洁风险的防控工作得以不断改进和提高，从根本上保证电力业扩报装工作的管理效能，并且通过PDCA的良性循环效应和廉洁文化建设来保障廉洁风险管理的长效机制，进一步筑牢员工的廉洁防线，做到 “不愿违”、“不想违”，从思想根源、制度约束、岗位管理上有效地杜绝违纪违法现象的发生，为企业健康和谐的发展奠定坚实基础。

（作者单位：桂林城郊供电公司）