基于ESI的山东省省属高校科研统计分析

基于ESI的山东省省属高校科研统计分析

2016年4月23日，教育部学位与研究生教育发展中心正式印发《全国第四轮学科评估邀请函》，邀请全国学位授予单位参加全国第四轮一级学科整体水平评估，意味着全国第四轮学科评估工作正式启动了。评估指标体系中一级指标包括“师资队伍与资源”、“人才培养质量”、“科学研究水平”、“社会服务与学科声誉”四个方面，其中“科研成果”就是“科学研究水平”中的一个重要二级指标。因此，对学术论文进行统计与分析也是学科评估的一个重要环节。

大众日报2016年5月10日讯，山东将启动“双一流”建设计划。“十三五”期间，山东省重点扶持6所左右省属高校和20个左右优势学科，争创国内一流，哪6所省属高校会有幸获得山东省重点扶持还需要靠各自的综合实力去争取。

结合全国第四轮一级学科评估和山东省“双一流”建设计划，参考中国校友会网2016中国大学评价研究报告和武书连2016山东省大学综合实力排行榜，选择山东省省属高校中排名相对靠前的19所学校作为研究对象。利用ESI数据库，对各高校的ESI学科、论文数、被引次数和高被引论文等指标进行了统计与分析，以展示各校的科研发展水平和学术影响力，为山东省省属高校认清所处的位置和规划学科发展提价参考。

Essential Science Indicators（基本科学指标）是汤森路透在汇集和分析Web of Science™核心合集 （SCIE/SSCI）所收录的学术文献及其所引用的参考文献的基础上建立起来的分析型数据库。ESI 从引文分析的角度，针对22个专业领域，分别对国家、研究机构、期刊、论文以及科学家进行统计分析和排序。本文根据2016年5月的ESI更新数据进行统计分析，数据周期为2006年1月1日至2016年2月29日。

各高校进入 ESI前1%的学科分布

全球范围内各学科进入ESI前1%的科研机构情况

进入ESI前1%，可以看作是机构在某一学科领域内具备较高国际学术水平的标志。2016年5月下旬，ESI的更新数据显示有5002个科研机构进入ESI排名。按ESI所分的22个学科，学科名称及全球范围内各学科进入ESI前1%的科研机构数如表1所示。从表中可看出，不同的学科进入ESI前1%的科研机构数量差别很大，Clinical Medicine学科有3737个，而Multidisciplinary学科只有88个，即373700个机构有Clinical Medicine学科的论文、8800个机构有Multidisciplinary学科的论文，体现了学科研究之间的差异。各学科的被引次数阈值差别也很大，Space Science学科是25693次，而Social Sciences， General学科是1095次，这说明各学科要想进入ESI前1%，需要增加的被引次数会有很大差别。

各高校进入 ESI前1%的学科情况

能进入ESI前1%学科的高校在世界范围内该学科领域是具有较强实力的，ESI学科数的多少反映一所高校优质学科的数量。统计显示，山东省省属高校中共有 7 所高校 14个学科进入了 ESI 全球前1%，覆盖6个 ESI 学科领域，如表2所示。

进入ESI 全球前1%的省属高校的学科数量并不多，且各个学校学科研究的侧重也不一样。比如：Engineering学科，青岛大学排名在青岛科技大学前面，青岛大学的论文数比青岛科技大学多，篇均被引次数也多，即质量也高一些；而Chemistry学科，青岛大学排名则在青岛科技大学后面。Clinical Medicine学科，青岛大学排名在济南大学前面，但济南大学的篇均被引次数更多一些，说明济南大学的Clinical Medicine论文质量稍高一些。

从世界排名来看，青岛大学的Clinical Medicine和Engineering学科、青岛科技大学的Chemistry学科、济南大学的Chemistry和Clinical Medicine学科、山东农业大学的Plant & Animal Science和Agricultural Sciences学科以及曲阜师范大学的Engineering学科在各自学科中排名比较靠前。青岛大学的Chemistry学科、青岛科技大学的Engineering学科以及济南大学的Materials Science学科在各自学科中排名相对靠后，如果稍有下滑，就有被挤出ESI前1%的可能。

Engineering学科的高水平论文数量较多，青岛大学20篇、青岛科技大学12篇、曲阜师范大学16篇，说明山东省省属高校Engineering学科整体实力较强。

表1 全球范围内进入ESI各学科前1%的科研机构数

表2 山东省省属高校进入ESI 全球前1%的学科情况

表3 山东省省属高校的ESI论文数及排名

各高校ESI论文收录情况

各高校ESI论文总数

通过检索，山东省各省属高校的ESI论文数及排名如表3所示。需要说明的是，在ESI排名中，仅总被引次数为“世界排名”，而论文数和篇均补引次数的排名则是在进入ESI前1%的所有机构中的排名。此外，学校名称后面带有“*”的学校的数据，是SCIE和SSCI数据库中2006年1月1日至2016年5月31日的Article 和Review文献的数据。虽不能直接和ESI中的数据比较，但也可以作为参考。

从表3中可以看出，有ESI学科的7所学校论文数的排名是在1000至2000之间，在5002所机构中处于中上游水平。济南大学和青岛大学的论文数较多，有5000篇左右；聊城大学和曲阜师范大学的论文数相对较少，有2600篇左右。在没有学科进入ESI前1%的学校中，烟台大学、山东科技大学和山东理工大学的论文数较多，有2000篇左右；有6个学校的论文数还不足1000篇，各学校在科研产出方面存在着不小的差距。

各高校ESI论文总被引次数

山东省各省属高校的ESI论文总被引次数及世界排名如表4所示。从表中可以看出，青岛科技大学、青岛大学和济南大学的总被引次数较多，达到33000次左右；烟台大学的总被引次数与聊城大学和曲阜师范大学比较接近，有望在ESI学科方面尽快获得突破；后面6所学校由于论文数量少，被引次数相对也少，尚不足5000次，反映出学校科研影响力之间的差距。

各高校ESI论文篇均被引次数

山东省各省属高校的ESI篇均被引次数及排名如表5所示。总体而言，有学科进入ESI前1%的各个学校在5002个机构中篇均被引次数排名都相对靠后，说明整体的论文质量有待提升。青岛科技大学论文的篇均被引次数最多，达到8.66，比较而言青岛科技大学的论文质量最高。半数高校的篇均被引次数在6～7之间，6所高校的篇均被引次数低于5次。烟台大学的篇均被引次数属于比较高的，说明烟台大学的论文质量较高。

表4 山东省省属高校的ESI论文总被引次数及世界排名

表5 山东省各省属高校ESI论文篇均被引次数及排名

表6 山东省各省属高校高被引论文数及热点论文数

各高校高被引论文数和热点论文数

高被引论文是指同一年同一个ESI学科发表论文的被引用次数按照由高到低进行排序，排在前1% 的论文。热点论文是指某一ESI学科最近两年发表的论文，按照最近两个月里被引用次数由高到低进行排序，排在前0.1% 的论文［8， 9］，热点论文的产生说明此论文走在相应学科的研究前沿。

山东省各省属高校的高被引论文和热点论文如表6所示。高被引论文数量最多的学校是青岛大学，56篇论文涉及化学、计算机、工程学等10个学科，展示出在多个学科有巨大的上升潜力。其次是济南大学36篇，涉及化学、医学和工程等9个学科；曲阜师范大学36篇，涉及工程、化学和数学等5个学科。有近一半的学校高被引论文不足10篇，说明这些学校的科研发展力还有待提高。山东中医药大学0篇，分析可能是由于学校专业特色造成的，中医药方面的学术论文被外籍学者引用的几率可能会小一些，从施引的3309篇Web of Science文献来看，仅国内机构作者的文献就有1746篇，占52.8%。

热点论文数则更为稀缺，仅有7所学校的8篇论文。青岛大学最多也只有2篇，其余12所学校没有热点论文。充分说明山东省省属高校的科研创新力低下，学校方面应采取相应措施，引进高水平人才、加大科研投入和支持力度，提升学校科研创新力。

结语

从总体上来看，在19所山东省省属高校中有7所学校的14个学科进入ESI全球前1%，这7所学校无论从论文数量还是篇均被引次数都排名靠前，反映出这几所学校具有较强的科研实力。建议在保持优势学科的情况下，加大对有潜力学科的支持力度，争取更多的学科进入ESI全球前1%，达到国际先进水平。

除了这7所学校以外，烟台大学、山东科技大学、山东理工大学、鲁东大学和齐鲁工业大学的论文数和总被引次数也相对较多。建议根据各自学校的特色和学科建设方向，重点培养有潜力学科，争取有学科进入ESI全球前1%。

由于ESI数据库自身的特点，偏重于自然科学中基础学科的统计，因此对山东建筑大学和山东财经大学这类学校的评价存在一定的缺陷，需要配合运用其他重要指标进行综合评价。

针对高被引论文和热点论文较少的情况，各高校应从引进学科带头人、加强国际国内合作、提高优秀人才培养力度着手，加强科研创新性研究，多出高质量论文，提高学校的国际学术影响力。

10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.21.043