光伏发电技术领域专利申请状况分析

杨丽丽 智月

（国家知识产权局专利局，北京 100088）

光伏发电技术领域专利申请状况分析

杨丽丽 智月

（国家知识产权局专利局，北京 100088）

本文从专利文献的视角对光伏发电技术领域的全球专利申请和中国专利申请进行了统计分析，介绍了该领域的专利申请趋势、专利申请主要分布区域以及国内外主要申请人。分析结果显示，虽然我国在该领域的专利技术储备庞大，但是我国申请人的专利申请比较分散，而国外申请人的专利申请相对比较集中。我国企业在该领域继续发展壮大的同时，仍需要警惕国外主要企业在该领域的专利布局。

光伏发电；专利分析；趋势；布局；申请人

光伏发电技术是根据光生伏特效应原理，利用太阳能电池将太阳光能直接转化为电能。光伏发电技术在20世纪50年代开始进入商业化，我国的光伏产业是从20世纪70年代开始兴起，在90年代中期后进入稳步发展时期，在2009和2010年，光伏行业急速扩张。然而在2011年，美国Solar World太阳能电池生产商向美国商务部申请，要求对中国企业展开“双反”调查。2012年，美国商务部对外宣布中国光伏对美出口存在倾销和补贴行为，同时也认定晶体硅光伏电池及组件也存在倾销和补贴行为。在我国光伏产业收到美国的关税处罚后，欧盟也对我国开展了贸易调查。2013年5月15日，针对对华太阳能产品是否需要征收临时性的反倾销关税，欧盟委员会进行了紧急商讨。2013年6月，欧盟委员会宣布这场反倾销调查的初裁结果，我国本案中光伏产品将被征收临时反倾销税。2013年7月，中国光伏产业代表与欧盟贸易委员会经过多轮谈判，就中国出口欧光伏产品贸易争端达成“价格承诺”协议。

我国光伏行业在经历了2011-2013年的产业严冬后，随着欧美、日本等国家光伏市场的兴盛，使得光伏产业明显呈回暖态势，进出口额现正逐步增长，部分企业经营状况得到大大改善。

本文以德温特世界专利索引数据库（WPI）和中国专利检索系统文摘数据库（CPRSABS）中公开的专利文献为切入点，对国内外光伏发电技术领域的专利申请状况进行了分析，以便相关技术领域人员了解当前该领域的专利申请分布状况。本文所有数据截至2016年8月。

1 全球专利分析

截至2016年8月，在WPI数据库中共检索到221 585项光伏发电技术领域的专利申请，表明光伏发电技术领域的专利申请量十分庞大，全球专利申请量已达20多万件。

图1 全球专利申请量年度变化

1.1 专利申请量趋势分析

光伏发电技术领域的专利申请最早于19世纪20年代提出，从1961年开始，该领域逐渐有了持续的专利申请。图1显示了1995年-2016年的光伏发电技术领域专利申请量按最早申请日/优先权的分布情况。从图中可以看出，从1995年开始，光伏发电技术领域的专利申请稳步上升，2005年开始专利申请量增长加快，并从2006年开始保持持续快速增长，在2012年达到峰值，超过24 000项，从2013年开始，专利申请量有所下降。由于从提出专利申请至专利申请被公开、编辑收录入数据库需要一定的时间，因此近两年的专利申请量会低于实际申请量。

图2 全球专利申请区域分布

1.2 区域分布分析

图2显示了光伏发电技术领域的全球专利申请的区域分布情况。从图中可知，光伏发电技术领域的专利申请主要分布在中国、日本、美国、韩国、欧洲、德国、中国台湾等国家/地区。在中国提出的专利申请最多，占全球专利申请总量的28%，其次是日本，占全球专利申请总量的21%，再次是美国，占全球专利申请总量的15%。这反映出我国已经成为最大的光伏发电技术专利申请提出国，这一方面表明了我国光伏发电行业的迅猛发展，另一方面也表明了我国是光伏发电的巨大潜在市场。

1.3 原创区域分析

图3显示了光伏发电技术领域的全球专利申请的原创国家/地区分布。从图中可知，光伏发电技术领域的专利申请原创区域主要分布中国、日本、美国、韩国、德国、中国台湾等国家/地区。其中在中国提出的原创专利申请最多，占全球原创专利申请的33%，其次是日本，占全球原创专利申请的27%，再次是美国，占全球原创专利申请的13%。这反映出我国在光伏发电技术领域已经有了大量的技术储备，并超过全球其他国家/地区。

图3 全球专利申请原创区域分布

1.4 主要申请人分布

通过对光伏发电技术领域全球专利申请的申请人进行统计，得出该领域申请量排名前二十的申请人，其中排在前三位的分别是三菱、夏普、富士。从表1的主要申请人分布情况可以看出，前二十位主要申请人中以日本申请人居多，在前二十位申请人中日本申请人占了十五位，其次是韩国申请人，在前二十位申请日中占了三位。虽然在中国提出的专利申请以及在中国原创的专利申请最多，但是中国申请人在该领域的专利申请比较分散，在前二十位申请人中只有一位中国申请人。

2 中国专利分析

截至2016年8月，在CPRSABS数据库中共检索到87 914件光伏发电技术领域的专利申请，其中国内申请人提出的专利申请为78 467件，国外申请人提出的专利申请为9 447件。由此可见，在光伏发电技术领域，国内申请人在我国提出的专利申请远远超过国外申请人提出的专利申请。

表1 全球主要申请人分布

图4 国专利申请量年度变化

图5 国外申请人区域分布

2.1 专利申请量趋势分析

图4显示了1995-2016年间我国光伏发电技术领域的专利年申请量变化情况。从图中可以看出，在2000年之前，在我国提出的光伏发电技术的专利申请比较少，但是每年仍缓慢增长，从2001年开始，专利申请量增长加快，从2006年开始，专利申请量快速增长，至2012年达到一个峰值，为11 840件，2013年的专利申请量稍有下降，2014年的专利申请量又开始增长，至2015年达到最高值，为14 498件。由于国外申请人提出的专利申请远远低于国内申请人的专利申请，因此图4显示的中国专利申请量变化趋势也反映出，虽然我国在光伏发电技术领域起步较晚，但是我国在该行业发展迅猛，已赶超其他国家/地区。

2.2 国外申请人区域分布分析

图5显示了我国光伏发电技术领域的国外专利申请人的分布情况。从图中可以看出，在国外申请人中以日本申请人提出的专利申请量最大，占国外申请人提交专利申请总量的36%；其次是美国，占国外申请人提交专利申请总量的27%；再次是韩国，占国外申请人提交专利申请总量的11%；除了日本、美国、韩国外，德国、法国、芬兰、瑞士、意大利、澳大利亚、英国等国家的申请人也在该领域向我国提出了专利申请，表明这些国家/地区的申请人比较重视中国的光伏市场，逐渐在中国进行光伏发电技术领域的专利布局。虽然这些国家目前在我国提出的专利申请量低于国内申请人，但是国外申请人通常将该领域重要的专利申请向他国提交，因此国外申请人的专利申请仍可能对我国申请人在国内的专利战略构成威胁。

表2 国外主要申请人分布

2.3 国内申请人省市分布分析

图6显示了我国光伏发电技术领域的国内申请人省市分布情况。从图中可以看出，江苏省在该领域提出的专利申请最多，占国内申请人提交总量的22%，其次是广东省，占国内申请人提交总量的11%，再次是浙江省，占国内申请人提交总量的10%，北京、上海、山东、安徽、四川、福建、陕西、天津、河北、台湾等省份的申请人也在该领域提出专利申请，表明我国研究该领域的技术人员很多，也显示出我国在该领域的申请人比较分散。

图6 国内申请人省市分布

表3 国内主要申请人分布

2.4 国内外主要申请人分布

通过对在中国提出专利申请的国外申请人进行统计，得出了在我国申请量排名前二十位的国外申请人。从表2中可以看出，申请量居前三位的国外申请人分别是韩国的LG、美国的杜邦、美国的太阳能公司，分别占国外申请人专利申请总量的4.20%、4.00%和3.20%。在前二十位国外申请人中，以日本申请人居多，前二十位国外申请人中有十一位日本申请人；其次是美国申请人，前二十位国外申请人中有五位美国申请人；再次是韩国申请人，包括LG和三星，表明日本、美国、韩国等国家的申请人十分重视中国市场。

通过对光伏发电技术领域的国内专利申请行统计，得出了在我国申请量排名前二十位的国内人。从表3中可以看出，该领域专利申请量最多的是国家电网，专利申请量达1 000多件，占国内申请人专利申请总量的1.42%，其次是英利，占国内申请人专利申请总量的0.88%，排在第三位的是常州天合，占国内申请人专利申请总量的0.87%。虽然国内申请人在中国提出的专利申请总量很大，但是国内申请人的专利申请量不是很大，表明我国在该领域的专利申请比较分散。

3 结语

从以上分析可以得出：

1.虽然我国在光伏发电技术领域起步较晚，但是我国在该行业发展迅猛。目前，我国光伏发电技术领域的专利申请量已超过其他国家/地区。同时，在我国提交的专利申请中，国内申请人的专利申请量也远远超过国外申请人的专利申请量，表明我国在该领域已经有了非常大的技术储备。

2.在中国、日本、美国、韩国、欧洲等国家/地区提交的专利申请较多，并且这些国家/地区分布的原创专利申请也比较多，表明中国、日本、美国、韩国、欧洲不仅是全球专利申请人关注的光伏发电市场，也是该领域的技术研发主力。

3.虽然国内申请人在我国提交的专利申请远远超过国外申请人提交的专利申请，但是我国申请人的专利申请量比较分散，在全球前二十位主要申请人中只有一位中国申请人，而国外申请人的专利申请量相对比较集中。因此，虽然我国在该领域具有大量的专利技术储备，但是也需要警惕国外企业在该领域的专利布局。

Analyzing of the Patent Application of the Photovoltaic Power Generation Technology Field

Yang LiliZhi Yue
（The Patent Office of SIPO，Beijing 100088）

The global patent application and the Chinese patent applicationof the field of the photovoltaic power generation technology are statistically analyzed from the perspective of patent in the article，showing the trend of the patent application，the main distribution area and the main applicant of the technology field.The result of the analyzing indicated that while the reserving of the patented technology is large in our country，the patent application of the applicant of our country is very decentralized in comparison with the patent application of the foreign applicant.Therefore，when Chinese companies are keeped to develop strongly，it is needed to keep vigilance against the patent layout of the foreign main companies in the field of the photovoltaic power generation technology.

photovoltaic power generation；analyzing patent；trend；layout；applicant

TM615-18

A

1003-5168-（2016）07-0061-04

2016-7-9

杨丽丽（1981-），女，审查员，硕士研究生，研究方向：半导体领域专利审查；智月（1981-），女，审查员，本科，研究方向：半导体领域专利审查，等同于第一作者。