试论我国污水处理PPP项目绩效评价
——以江苏省南京市CDXL污水处理项目为例

●陈 都

试论我国污水处理PPP项目绩效评价
——以江苏省南京市CDXL污水处理项目为例

●陈 都

我国近年来开始尝试在污水处理领域应用PPP模式，由于PPP模式本身的复杂性，使得污水处理PPP项目的绩效评价难度较大。本文运用模糊综合评价法，构建我国污水处理PPP项目的绩效评价体系，并以江苏省南京市CDXL污水处理项目为例，进行具体的实例计算分析。评价结果显示，南京市CDXL污水处理项目总体绩效水平为“优”。其中，在项目建设质量、项目进度控制、项目满意度、项目效益上都达到了“优”，在项目成本控制方面则为“良”。

污水处理 PPP项目 绩效评价

一、引言

近年来，伴随着工业化程度的不断提高和城镇化步伐的不断加快，我国经济获得了突飞猛进的发展，大量农业人口向城市转移集中。但是，与此同时，环境污染问题也日益突出，市政基础设施面临的压力日益增大，尤其在污水处理方面面临着重大挑战，许多地方政府缺乏财力建设足够的污水处理设施，因此，已经开始尝试在污水处理领域应用PPP模式。但是，污水处理设施领域应用PPP模式后，项目取得的实际绩效状况如何，国内理论界和实务界没有予以太多关注，由于PPP模式本身的复杂性，使得污水处理PPP项目的绩效评价难度较大。本文运用层次分析法和模糊综合评价法，构建我国污水处理PPP项目的绩效评价体系，并以南京市CDXL污水处理项目为例，进行具体的实例计算分析。

二、污水处理PPP项目模糊综合评价模型的构建

（一）模糊综合评价方法

模糊综合评价方法是由美国工程科学院院士、著名控制论专家L.A. Zadeh首创的，他在1965年发表了“Fuzzy Sets”(模糊集合)这一重量级论文，第一次提出了“模糊子集”这一概念，在处理模糊现象问题上实现了重要突破。此后，国内外学者对这一理论开展进一步研究，使该理论在多个不同学科领域得以成功应用。本文尝试把模型综合评价方法引入污水处理PPP项目领域，运用多层模糊综合评价法，对污水处理PPP项目进行绩效评价。

（二）评价模型构建步骤

1、明确评价对象的评价指标并进行分类。按照一定分类原则将影响到评估结果的因素划分为p个评价指标，即u={u1,u2,……，up}，并且可根据需要对一级评价指标ui(i=1,2,……，p)进一步进行细分，构造二级评价指标甚至更多层次的评价指标体系。

2、制定评价对象的评价集。评价集是根据各层次评价指标对评价对象的状态进行评价，一般以等级制评语进行评价。如规定评价集 v={v1,v2,……，vp}，即总共分为p个不同等级的一个评价等级集合。

3、确定评价指标的权重。可以使用层次分析法确定评价指标权重，即通过构建指标成对比较矩阵来明确各指标间的相对重要性，然后进行矩阵特征值和特征向量计算，接着进行归一化处理，从而确定各指标的权重，最终得到评价指标的权重向量。如果采取两层次模糊综合评价，则可规定，一级指标Ui层对评价目标U层的权重向量A=(A1,A2,A3,A4,A5)，二级指标Uij层对一级指标Ui层的权重向量为Ai=(Ai1,Ai2,Ai3,…,Aik)。

4、确定模糊评价矩阵。在制定了评价对象的评价集后，可对评价对象从各类指标ui(i=1,2,……，p)上予以评价，即判断评价对象从子因素ui(i=1,2,……，p)方面来看对于第p级评语的隶属度(R│ui)，这样就可以得到模糊评价矩阵。

5、进行单因素模糊评价。利用合适的算子将i与Ui的模糊评价矩阵 (R│ui)（即二级指标层的模糊评价矩阵）进行模糊矩阵运算，即可得到一级指标层Ui对于评价集V的隶属向量。

6、合成各因素进行模糊综合评价。由上步得到的一级指标层各指标的隶属向量可构成一个新的模糊评价矩阵，再对其进行模糊矩阵运算，即可得到目标层对于评语集V的隶属向量。

7、对模糊综合评价的结果予以分析。在对模糊综合评价的结果进行分析时，通常采取最大隶属度原则法或者加权平均法。

三、南京市CDXL污水处理项目模糊综合评价案例分析

（一）南京市CDXL污水处理项目概况

此项目由南京市城乡建设委员会 （“市城乡建设委”）担任项目实施机构，协同南京市财政局（“市财政局”）和南京市城市建设投资控股（集团）有限公司（“市城建集团”）共同负责推进。由于污水处理技术存在区别，同时也为了增强项目对比性及更好地在项目中引进竞争机制，南京市政府决定将此项目划分为两个子项目，分别是CD污水处理厂PPP项目和XL污水处理厂PPP项目。

CD污水处理厂提供服务的区域是南京市东南部地区，覆盖范围大约为175平方公里，为该区域内约148万市民提供污水处理服务。该项目满负荷污水处理能力约为35万立方米/日，经过污水处理工艺后，排出水达到中国《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准，其尾水流向为运粮河。CD污水处理厂项目分三期建设，至2013年12月底全部完成。

XL污水处理厂提供服务的区域是南京市东北部地区，覆盖范围大约为80平方公里，为该区域内约20万公民提供污水处理服务。该项目满负荷污水处理能力约为10万立方米/日，经过污水处理工艺后，排出水也要求达到国家一级A标准，其尾水流向为九乡河。该项目一期工程满负荷处理能力约为5万立方米/日，采用CAST工艺，于2009年开始运作；2014年该项目开始进行一期改建和二期扩建工程，2015年6月改扩建工作全部顺利结束，改扩建后，XL污水处理厂引进了较为先进的A20+MBR污水处理技术对进厂污水进行净化。

（二）基于模糊综合评价法的CDXL污水处理项目绩效评价

1、明确评价对象的评价指标并进行分类。CDXL污水处理PPP项目评价指标体系如表1所示。

表1 CDXL污水处理PPP项目评价指标及权重表

2、制定评价对象的评价集。本案例确定模型中各指标的评价等级为5级，即V=(V1,V2,V3,V4,V5),评语集为{优，良，中，差，劣}。其中，V1表示优，V2表示良，V3表示中，V4表示差，V5表示劣。

3、确定指标权重。由表1可见，Ui层对U层的权重向量A=(A1,A2,A3,A4,A5)=(0.205，0.185，0.245，0.128，0.237)。Uij层对Ui层的权重向量为Ai=(Ai1,Ai2,Ai3,…,Aik)。

由表1知：

A1=(0.160，0.195，0.285，0.122，0.155，0.083),

A2=(0.082，0.095，0.125，0.218，0.155，0.325),

A3=(0.118，0.175，0.250，0.059，0.346，0.052),

A4=(0.235，0.315，0.450),A5=(0.210，0.090，0.328，0.372)。本文中一级指标权重和二级指标权重均系采用层次分析法计算得到，且经过检验计算C.R均小于0.100，通过了一致性检验。

4、建立模糊关系矩阵。二级指标对评语集E的隶属程度的计算方法为，对30名专家进行问卷调查，30名专家中，有10名是精通PPP领域的学者，10名是有PPP项目推广运作丰富实践经验的相关部门政府官员，还有10名受访者是曾经参与污水处理PPP项目的民营机构工程建设及项目管理专家。请他们根据各评价指标对本案例项目的绩效进行评价，并对他们的评判结果进行统计及计算,可得出各二级指标的模糊评价矩阵如下：

5、进行单因素模糊评价。将i与Ui的模糊评价矩阵（即二级指标层的模糊评价矩阵）进行合成，得到单因素的模糊综合评价结果向量Si，即可获得新的模糊评价矩阵。运算结果如下：

S1=A1×R1=（0.6684,0.2408,0.0908,0.0000,0.0000）

S2=A2×R2=（0.6866,0.2364,0.0770,0.0000,0.0000）

S3=A3×R3=（0.2077,0.6232,0.1632,0.0059,0.0000）

S4=A4×R4=（0.7450,0.1785,0.0765,0.0000,0.0000）

S5=A5×R5=（0.7282,0.2046,0.0672,0.0000,0.0000）

新的模糊评价矩阵为：

7、对模糊综合评价结果向量进行分析。本文采取最大隶属度原则对评价结果进行分析，根据模糊综合评价结果判定，南京市CDXL污水处理项目总体绩效水平为“优”。其中，在项目建设质量、项目进度控制、项目满意度、项目效益四个方面，该项目都达到了“优”的水平；在项目成本控制方面，南京市CDXL污水处理项目的绩效水平为“良”，这表明该项目在成本控制上并没有达到最优绩效，应当深入分析其原因，加强项目成本管理，努力降低该项目当前的运营成本和维修成本，并为其他污水处理PPP项目全方位降低成本提供经验借鉴。（本文系国家社会科学基金重大项目“地方政府性债务管理和风险防范研究”<12&ZD047>的阶段性研究成果）

（作者单位：中南财经政法大学财政税务学院）

1.Zadeh.L.A..1965.Fuzzy set[J].Information and Control,8 (3).

2.周开锡.2012.PPP机制在城市污水处理行业中的应用[J].四川环境，4。

3.赵国富、王守清.2006.城市基础设施BOT/PPP项目社会评价方法研究[J].建筑经济，12。

4.陈通、杜泽超、姚德利.2011.基于AHP的PPP项目中私人投资部门的选择模型研究[J].曲阜师范大学学报，3。

5.王家顺、王田苗、胡耀光.2001.一种基于模糊层次分析法的供应商评价模型的研究[J].微电子学与计算机，2。

（本栏目责任编辑：范红玉）