编码译码领域CPC分类体系初探

张静+曲凤丽

摘 要：检索是实质审查中的一个重要环节，检索结果可以直接影响案件的走向；联合专利分类（CPC）是一种综合了IPC、ECLA和UC等现有分类体系的优点的新的分类体系。本文对电学领域中编码译码领域相关的IPC分类号和CPC分类号进行了介绍分析，并结合具体的案例，探讨CPC分类号在编码译码领域的检索应用，以提高检索效率和准确率。

关键词：CPC 分类号 检索 编码译码

1 CPC 分类体系简介

"联合专利分类体系"（CPC，Cooperative Patent Classification），是欧洲专利局和美国专利商标局合作开发建设的专利分类体系，于2013 年1 月1 日正式实施。从2015年起，欧洲专利局和美国商标专利局除了IPC 分类外，都将只进行CPC 分类。目前全球45个专利审查机构（包括中国）表示愿意采用CPC作为内部分类检索工具。

我们不难看出，CPC 分类体系对专利分类、检索、课题研究等领域都至关重要，而掌握、并运用好CPC 分类体系对专利从业人员来说也是必须要掌握的一项技能。

1.1 CPC 的特点

第一，CPC 分类体系覆盖的文献范围更广，包括所有欧洲专利局进行分类的文献以及所有的美国专利文献。CPC 分类号所覆盖的专利文献包含了ECLA 和USPC 所覆盖的所有专利文献以及部分FI 覆盖的专利文献，其覆盖范围仅次于最广的IPC 分类体系。

第二，CPC兼容性更强，以ECLA为基础，并采用IPC化（IPC-Like）编排形式，形式更易于被接受。

第三，CPC具有比IPC 更多的细分，包括全部的ELCA分类号、全部ICO引得码、受控关键词、部分USPC分类号以及ICO的Y部。目前CPC分类体系具有大于25万个细分。而目前的四种主要分类体系中，IPC具有7万个细分、ECLA具有14万个细分、USPC具有16.7万个细分、FI具有18.7万个细分。可见，CPC分类体系所具备的细分相较于其它四种主要分类体系更多、更精细，将更加有利于进行高效地检索。

2 编码译码领域的IPC与CPC 分类体系

2.1 IPC对应分类号的细分

编码译码领域在IPC分类体系中主要包含四个分类号：G06F9/44、G06F9/445、G06F9/45和G06F9/455，CPC对G06F9/44、G06F9/445和G06F9/455进行了大规模的细分，其下的层级结构更是最细达到了6点组。细分使得技术内容分类位置更为准确，每个分类号下的文献量趋于合理检索阅读量以内（参见表1），而且细分下位点组的类名直接反应的特征也更为明确。这有利于根据技术领域对专利文献进行筛选。

2.2 相关CPC分类

细心的读者会发现，表1中的IPC分类号G06F9/45并没有对应的CPC细化分类，这并非意味着CPC去掉了该分类，而是将其归类到了其他更合适的位置：

对比IPC与CPC，我们发现，G06F8/00是CPC新增加的大类，其来源于ECLA的G06F8/00。此外，在实践过程中还发现IPC分类号G06F9/445对应在新增的G06F8/00中有了更详细的分类：

下面结合几个具体的案例来展示在编码译码领域中如何使用CPC分类号，以快速提高检索效率。

3 CPC分类号在检索中的应用

3.1 查询与发明构思最接近的CPC分类号

【案例一】

权利要求：

1. 一种虚拟机的指令处理方法，其特征在于，应用于虚拟机从源CPU所在的主机热迁移至目标CPU所在的主机之后，包括：

当所述源CPU和所述目标CPU不兼容时，接收所述虚拟机发送的指令；

将所述指令中所述目标CPU不可识别的指令转换为所述目标CPU可识别的信息；

将所述目标CPU可识别的信息发送至所述目标CPU，以便于所述目标CPU对所述信息进行处理。

本申请权利要求中出现的"虚拟机""热迁移""兼容"等关键词，在所属领域中专业性比较强，表达相对固定，因而考虑采用关键词来进行检索，但是没有检索到可用的对比文件，只是找到了相关文献。

由于关键词暂时无法扩展，转而采用分类号进行检索。考虑分类员给出的IPC分类号是G06F9/455，该IPC对应的CPC分类号细分只有与虚拟机相关的分类：

在检索式13中找到X文献US2010299130 A1，可以评述权利要求1的创造性，查看该X文献的CPC分类号包含：G06F9/4856， G06F2009/4557， G06F9/45558，也进一步验证我们通过CPC分类表找到的分类号是准确的。

此外，该对比文件中没有使用关键词"迁移"，而是"移植"，这也反映了采用关键词检索的弊端：存在随机性，要求对关键词扩展比较充分和准确。可见，选用合适的CPC 分类号既能避免由于关键词扩展不充分导致的漏检，也不会出现由于关键词扩展过多而带来的大量噪声。

3.2 用CPC分类号代替难以表达的检索要素

【案例二】

权利要求：

1. 一种阅读器提供服务的方法，其特征在于，所述方法包括：

阅读器获取并显示一至多个插件信息，所述插件信息至少包括插件的名称；

确定用户从显示的所述一至多个插件信息中选出的插件信息，并根据选出的插件信息下载对应的插件文件；

根据下载的插件文件安装插件，并调用安装的插件提供对应的服务。

本申请的发明点在于能够根据插件信息选择安装插件来扩展阅读器的功能。分类员给出的分类号为G06F9/445，虽然能够在一定程度上反映本申请的发明构思，但是在实际检索中还需要结合关键词进一步限定，即需要对"插件"进行扩展以进一步限定。而根据领域知识，插件有多种形式，对应就有多种表达，如：插件，控件，组件，微件……，即使考虑用英文表达，其也对应多种形式：plugin？，plug-in？，add-in？，add-on？，addon？，addin？……，即用关键词来表达这一表达要素，漏检的可能性非常大；能否采用分类号来表达"插件"这一检索要素？

通过检索式5中找到了可以评述权利要求创造性的Y类文献US2008115124A1。

可见，对于具有一定识别度的检索要素，在CPC分类表中检索该要素，找到对应的CPC分类号，是一种快速获得准确CPC分类号的手段。在CPC分类号不能完全涵盖所有要素的情况下，用分类号来代替关键词难以表达的要素，是一种提高检索准确率的有效方法。

4 总结

通过上述案例可以看出，找到准确的CPC分类号的确有助于提高检索效率和准确率。然而，需要说明的是，CPC 还处于逐步完善和发展阶段，因此，使用CPC 分类号时，在一定程度上还需要结合关键词、其它分类号（如IC/FI/F-Term）等其它检索手段进行全面检索；同时，我国CPC分类刚刚开始实施，检索时还要考虑不同数据库的CPC分类号的覆盖情况，避免漏检。相信随着CPC 分类号的不断完善和推广，其必将给我们今后的检索工作带来更大的便利。

参考文献：

[1] 杨铁军. 产业专利分析报告（第3 册）[M]. 北京：知识产权出版社，2012.

[2] 刘畅，等. CPC 分类体系的探索与研究[J]. 专利文献研究，2013（6）.