基金牌照审批将不易

邵萍

基金销售牌照审核新标准文件将会对申请基金销售机构股东经营范围、盈利要求等门槛有所提高，对销售私募基金产品的监管的要求等方面有更严格规定。

近期，有消息称，证监会正在拟定新的基金销售审核标准文件，拟定了新的审核门槛，待文件在证监会会审通过后，基金销售牌照审核工作有望继续推进。

基金牌照收紧之缘由

按照目前规定，不同类别机构申请基金销售牌照有不同门槛，独立基金销售机构需满足：注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；最近3年没有受到刑事处罚，最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；取得基金从业资格的人员不少于10人等条件。

而基金销售牌照审核新标准文件将会对申请基金销售机构股东经营范围、盈利要求等门槛有所提高，对销售私募基金产品的监管的要求等方面有更严格规定。那么，是什么原因让基金牌照审批收紧呢？主要有三方面：

一是去年12月份，中国证券投资基金业协会发文规定，私募基金管理人只能销售自家基金产品，要代销第三方私募基金产品必须在证监会取得基金销售业务资格且成为中基协会员的机构，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动，这导致大量的私募公司申请基金销售牌照，目前，监管层正在加大对私募行业的规范发展。……