近代中国证券监管思想的演变探析

邹进文 马 腾

(中南财经政法大学 经济学院，湖北 武汉 430073)

近代中国证券监管思想的演变探析

邹进文 马 腾

(中南财经政法大学 经济学院，湖北 武汉 430073)

近代中国的证券市场得到一定程度的发展，成为近代市场经济体系的重要组成部分。但由于时代大环境的约束，中国近代证券市场存在诸多不规范之处，如何加强对证券市场的监管逐渐成为社会各界广泛关注的问题，因而产生了比较丰富的证券监管思想与监管规制。晚清时期的证券监管思想主要涉及对股票发行的监管，北京政府时期的证券监管思想主要围绕公债与交易所的监管问题进行讨论，而南京国民政府时期的证券监管思想主要体现为对证券业发展与整体国民经济关系的认识更加深化以及证券监管法规内容的进一步完善，这三个时期证券监管思想的演变呈现出一种动态的递进关系。

近代中国；证券市场；证券监管；经济思想

证券监管，顾名思义是证券监督和证券管理的综合称谓，它是指监管主体通过一定的规则和程序对证券市场参与者的行为进行规范和干预。近年来，中国证券监管问题的相关理论研究成果开始出现，研究这一领域的队伍逐渐壮大，研究范围全方位拓展，研究方法也有所突破，对近代时期的中国证券监管实践也多有涉及。然而，现有的关于近代时期中国证券监管问题的研究成果多偏重于证券监管历史的研究，缺少监管思想方面的思想史研究成果。……