基于EMC模式的高校科技成果转化探究1

胡 涛 肖仁政 高振军 苏华山

（三峡大学 机械与动力学院，宜昌 443002）

基于EMC模式的高校科技成果转化探究1

胡 涛 肖仁政 高振军 苏华山

（三峡大学 机械与动力学院，宜昌 443002）

科技成果转化是中国实施改革开放战略的其中一项重要手段，在科技现代化的背景下，可以说科技成果转化的成败关系到改革开放的广度与深度，其影响到中国在世界各国中的地位，对于我国的发展与强大至关重要。本文针对高校科技成果转化的新途径，即基于EMC模式应用于高校科技成果转化的实施方案、优点及可解决的问题等进行了一系列的探讨。

EMC模式；高等院校；科技成果转化；实施方案

一、引言

随着科技现代化进程的推进，党和国家领导团队自改革开放以来，并在新的时期再次强调了科学技术是第一生产力，促进科技成果及时有效的转化是关乎现代化进程、国家繁荣昌盛，人民生活水平更上一层楼的关键课题。高等院校及科研院所是一个国家的科技成果主要原产地，因此，研究科技成果及时有效转化的新途径是当前摆在各大高等院校及科研院所面前的关键问题。本文针对高等院校目前面临的科技成果转化现状与问题进行深入分析并提出新的转化途径与方案。

二、高校科技成果转化现状

目前，科技研究主要集中在高校、研究所及企业，高校在其中占有较高的比重。全国重大科技成果中，高校完成了20%左右。截至2011年，高校科技成果总数达8288项[1]。但考察科技成果转化率发现，我国的科技成果转化率仅为25%左右，实际最终产业化的不足5%，而欧美等发达国家的成果转化率接近80%[2]。

我国高校科技成果转化现状为：以专著、论文等为主，专利授权数仅占发表论文数的9%，且转化率低，专利闲置问题突出。虽然每年通过鉴定的科技成果有1万多项，但转化为商品且取得规模效益的比例仅10%，远低于发达国家60%-80%的水平。科技成果转化难已是高校“非常需要发展而很艰难的任务”[3]。

根据教育部发布的《2015年高等学校科技统计资料汇编》显示，我国高校的专利授权数共有82369项，但只有2.74%的专利实现出售，说明高校专利成果转化收益非常低，大多数专利成果没有实现应有的价值，存在巨大的资源浪费[4]。

三、高校科技成果转化的影响因素

造成高校科技成果转化率低的原因较多，有社会原因，也有学校内部文化和体制惯性的原因。就高校自身而言，是高校发展和科技创新理念滞后的时代要求所致，开展成果转化缺乏内在动力机制，大多仍处于自发阶段，而未上升到自觉行为；开展成果转化缺乏外在经济载体和运转平台，大多仍徘徊在实验室，而未能真正内化到经济载体上；开展成果转化的社会投资机制不畅，大多重学术价值，而未能真正演化到技术集成上来[5]。

其次，影响高校科技成果转化还体现在以下几个方面：（1）高校内部的科技管理改革导向未能与市场导向对接：高校和企业对科技成果的理解有一定的偏差，高校一般理解的科研成果主要是学术论文、课题和专利，然而企业所理解的科技成果是可以进行大规模生产并销售的实用技术，这严重影响了成果的实效性和可推广性[6]。（2）高校和企业未能建立起一种良性的利益共同体结构：企业吸纳能力偏差，校企合作缺乏热度。因此，高校的科技成果应用到企业进行实践的过程比较困难。（3）高校科技成果转化缺乏资金支持：资金问题是制约科技成果转化最关键的问题，主要包括：转化资金总量不足，投入结构比例失调；应用开发方面的投资尤为缺乏，而这一点，又恰恰是提高科技成果转化的关键[3]。

四、高校科技成果转化的新途径

国家对于高校的考察通常采取教育→科技→经济一体化，并将高校的科技成果转化纳入高校评价系统，特别针对重点高校，而高校的科技成果转化是一项复杂而困难的系统工程，需要高校、科研院所、企业、政府、中介以及金融机构多方合作共同实现。转化的常规途径大量文献均有报道本文不再重复，下文主要针对高校科技成果转化的新途径进行描述，即基于EMC模式的转化方案。

所谓“EMC模式”，即合同能源管理，是一种新型的市场化节能机制，这种节能机制可以将一些由于能源成本原因导致难于实施的科技成果以一种柔性方式增大转化的可行性。这种方法正好吻合高校的科技成果转化中部分项目实施初投资高的特点。该模式的主要内容包括：（1）基于EMC模式的科技成果转化方案制定；（2）对所研究EMC模式下的实施细则的确定及风险分析；（3）对EMC模式下科技成果转化的效益回报进行系统分析，建立模块化的效益回报评估机制，增强企业对科技成果转化的信心，提高校科技成果转化的成功率。

基于EMC模式的高校科技成果转化的实现方法及步骤：（1）采取调研的方法，了解历年来科技成果转化的有关事项，总结本单位和相关单位科技成果转化的实施经验；（2）以团队为单位积极开展基于EMC模式科技成果转化的宣传和推广工作；（3）以学校为主体，联络各家有兴趣进行科技成果转化推广的企业，开展不同形式的EMC模式实现科技成果转化的宣讲与深度会谈工作；（4）邀请国内有经验的EMC模式投资方交流经验，充分发挥科技就是第一生产力的作用，提高科技成果的转化率，在节能创新的大环境下寻求政策的进一步扶持。

通过基于EMC模式的高校科技成果转化的方案可解决的主要问题：（1）初步有效改善高校科技成果的转化率不高，转化后效益低下等问题；（2）逐步形成和确立以市场为导向的科技成果转化节能投资激励机制和企业节能激励机制；（3）能够改变当前的不对称信息现状，如：高校及研究所等机构传播的节能信息大多侧重于技术方面，缺乏切合企业实施科技成果转化的节能项目和开展节能管理工作实际需要的综合节能信息，造成科技成果转化时节能技术改造与资金市场之间，存在严重的信息脱节。

[1] 贾楠. 中国科技统计年鉴[M]. 北京：中国统计出版社，2012.

[2]刘周成，李曈. 浅析高校科技成果转化的组织形式[J]. 科技信息，2013（5）：28-29.

[3] 王念，刘细发. 我国高校科技成果转化的因子分析与路径选择[J]. 创新创业，2011，（8）：111-113.

[4] 郭俊华，徐倪妮. 中国高校科技成果转化能力评价及聚类分析[J]. 情报杂志，2016，35（12）：155-161.

[5] 焦之文. 我国高校科技成果转化与产业化比率不到10%[N]. 光明日报，2005，01，12.

[6] 岳鹄，易露霞. 高校科技成果转化的障碍因素分析与改革思路研究[J].当代经济，2010，(12)：92-94.

Research on Transformation of scientifc and technological achievements in Colleges and Universities Based on EMC model

Hu Tao, Xiao Renzheng, Gao Zhenjun, Su Huashan
(School of mechanical and power engineering, China Three Gorges University, Yichang 443002)

The transformation of scientific and technological achievements is one of the important means of the strategy of reform and opening up in China. Under the background of modern science and technology, the success of the transformation of scientifc and technological achievements is related to the breadth and depth of reform and opening up, it affects the status of China in the world, and is vital for the development and powerful of our country. This essay have a series of discussion about new approaches to the transformation of scientifc and technological achievements in colleges and universities, including implementation plan, advantages and solutions that is applied to the transformation of scientifc and technological achievements in colleges and universities based on EMC model.

EMC mode; higher education; the transformation of scientific and technological achievements; implementation plan

广东省自然科学基金项目（No. 2015A030310333），三峡大学高教研究重点项目（No. 1721），广东省省级科技计划项目（2015B090901012）