环境规制对污染密集型产业技术创新影响实证分析

黄子芷

（重庆大学公共管理学院 重庆 400044）

【摘要】论文对11个污染密集型产业中不同所有制企业在面对环境规制时所表现出的技术创新行为进行实证分析，结果表明环境规制对企业技术创新影响力大小依次是：民营企业>国有企业>外资及港澳台资企业>混合所有制企业>集体企业。

【关键词】环境规制 所有制 技术创新

一、前言

环境问题一直是关系人类社会发展的重要课题，政府制定相应的环境标准或者实施经济工具等环境规制工具来解决问题。近年来，环境治理改革加快了步伐，企业必须对此作出应对。不同所有制企业的技术创新能力存在差异，面临环境规制必将做出不同的选择。本文主要研究11个污染密集型产业（国务院在《第一次全国污染源普查方案》时明确了我国重污染行业的范围：造纸及纸制品业、农副食品加工业、化学原料及化学制品制造业、纺织业、黑色金属冶炼及压延加工业、食品制造业、电力/热力的生产和供应业、皮革毛皮羽毛（绒）及其制品业、石油加工/炼焦及核燃料加工业、非金属矿物制品业、有色金属冶炼及压延加工业）中国有企业、混合所有制企业、民营企业、集体企业、外资及港澳台资企业在面对环境规制时，所表现出的技术创新行为的差异，并进行实证分析。

二、模型与数据

本文将不同所有制企业的技术创新能力（专利授权数量）作为被解释变量；以各行业环境规制强度（废水废气污染治理设施运行成本总和/工业企业产值*1000）作为解释变量进行回归分析。为排除行业规模以及行业研发投入的影响，将11个行业的工业总产值以及R& D支出作为控制变量，共选取了2005-2014年十年的数据进行分析。所有数据来源于《中国环境统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国工业统计年鉴》以及万方企业科技研发能力统计。

根据数据散点图来看，本文建立双对数模型进行分析：

lnSit=α0it +α1lnERIit+α2lnSIZEit+α3lnR&Dit+εit

lnMit=β0it +β1lnERIit+β2lnSIZEit+β3lnR&Dit+εit

lnPit=γ0it +γ1lnERIit+γ2lnSIZEit+γ3lnR&Dit+εit

lnCit=δ0it +δ1lnERIit+δ2lnSIZEit+δ3lnR&Dit+εit

lnFit=θ0it +θ1lnERIit+θ2lnSIZEit+θ3lnR&Dit+εit

S（stated-owned）、M（mixed ownership）、P（private）、C（collective ownership）、F（foreign）分别表示国有企业、混合所有制企业、民营企业、集体企业、外资及港澳台资企业的专利授权数量；ERI表示环境规制强度；SIZE表示行业工业总产值；R&D表示行业R&D支出；i表示11个不同行业，t表示年份。α0、β0、γ0、δ0、θ0分别表示常数项，α1、α2、α3分别是系数项，β、γ、δ、θ以此类推；引入ε，表示为随机误差项；

三、回归结果与结论

本文利用Eviews8.0进行面板数据固定效应模型回归分析得到以下结果：

lnS=-1.3091 +0.5744lnERI+0.2509lnSIZE+0.4103lnR&D+ε

lnM=-1.3610 +0.4796lnERI+0.4064lnSIZE+0.3630lnR&D+ε

lnP=-2.4239+0.7967lnERI+0.3189lnSIZE+0.5688lnR&D+ε

lnC=-3.0080+0.0984lnERI+-0.1396lnSIZE+0.6919lnR&D+ε

lnF=-1.7619 +0.5564lnERI+0.5864lnSIZE+0.2205lnR&D+ε

从弹性系数大小来看，民营企业>国有企业>外资及港澳台资企业>混合所有制企业。环境规制强度每增加1个百分点，民营企业、国有企业、外资及港澳台资企业、混合所有制企业的专利授权数量分别增加0.7967、0.5744、0.5564、0.4796个百分点，环境规制对民营企业的技术创新的影响明显高于其他四种企业，国有企业与外资及港澳台资企业的差距不大，混合所有制企业受环境规制强度影响较小，集体企业的回归结果未通过显著性检验，受环境规制影响是最不明显的。环境规制政策对民营企业起到了较大的激励与约束作用，而国有企业虽然在科研实力、资金实力上有优势，但由于产权不明晰以及与政府关系紧密，环境规制对国有企业技术创新的激励与鞭策作用相对小一些。外资及港澳台资企业由于企业本身可以依靠已有的先进技术应对污染治理，反而在面对中国的环境规制政策时，技术创新的动力不足。混合所有制企业兼具各种企业的优缺点，但环境规制对混合所有制企业技术创新促进作用较小。最后对于集体企业而言，相对于其他四种企业，集体企业在11个污染密集型产业中的数量本身较小，因此从宏观上，环境规制对集体企业技术创新的作用并不明显。

从行业规模对企业技术创新影响作用来看，只有混合所有制企业、外资及港澳台资企业的技术创新受行业规模影响较显著，其他三个模型回归没有通过显著性检验，说明对于混合所有制企业、外资及港澳台资企业，行业规模越大，企业技术创新动力越大。

从R&D支出来看，除了外资及港澳台资企业，其他四个模型回归都通过了显著性检验，说明企业对科研的投入也是影响科技创新的重要方面，而对于外资及港澳台资企业，更多的是利用企业本身具有的先进技术，而科研投入的作用不明显。

依据上述实证结果，本文给出的政策建议是加强环境规制政策的执行力，建立公平、高效的环境规制政策，实现不同所有制企业公平竞争，；加强环境规制政策的科技引导作用，促进民营企业科技创新，提高国有企业、混合所有制科技创新积极性，真正达到环境治理与企业科技进步的双赢。

参考文献：

[1]黄德春，刘志彪.环境规制与企业自主创新IJ].中国工业经济，2006，（3）.

[2]郭文涛. 环境规制对企业技术创新的影响研究[D].大连理工大学， 2010.

[3]吴延兵.中国哪种所有制类型企业最具创新性[J].世界经济，2012，（ 6） .

[4]王浩. 環境规制、行业异质性与技术创新绩效[D].内蒙古大学， 2015.