在工业化治沙过程中个人也要加强对专利的重视

（国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心通信部， 北京 100096）

[摘 要] 在沙漠化治理过程中，越来越多的企业和个人采用了以新技术为支撑的工业化治沙模式，且将这些新技术申请了专利。但经追踪发现，企业和个人对专利的重视程度不同，相对于企业而言，个人在专利权的获得阶段和获得专利权后的保护和运用阶段对专利的重视程度都有待加强，文章给出了相关此两阶段如何重视的建议。

[关键词] 沙漠化；工业化治沙；个人；专利

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 07. 086

[中图分类号] P941.73；G255.53 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）07- 0194- 02

0 引 言

在沙漠化治理过程中，工业化治沙是一条有效的途径。在毛乌素沙漠的乌审旗的沙漠治理过程中，肖亦农[1 ]在《寻找毛乌素》一书中介绍了一些采用新技术进行沙漠化治理的比较成功的企业和个人，其中的部分企业有毛乌素生物质热电廠、华原风积沙开发有限公司、内蒙古乌审召生态产业发展有限公司等，而个人有李京陆、姚智纯、刘根喜、巴图等。笔者追踪了这部分企业和个人的与沙漠化治理相关的专利情况，发现这些企业或个人均申请了可以运用于工业化治沙过程的专利，但企业（或拥有企业的个人）与个人对其专利的重视程度是不同的。

1 专利追踪及现状

以企业名称为申请人/权利人入口，在中文专利库中查询结果如下：毛乌素生物质热电厂的专利数量为0、华原风积沙开发有限公司的专利数量为3、内蒙古乌审召生态产业发展有限公司的专利数量为4。

以个人姓名为发明人或申请人/权利人入口，在中文专利库中查询结果如下：

李京陆申请了8项专利，但仅6项与沙漠化治理相关；姚智纯申请了3项专利；刘根喜申请了4项专利，巴图申请了3项专利。

李京陆2004年决定在毛乌素沙漠建设生物质热电厂，其于2010年申请的发明名称为“一种生物质高温烟气的处理系统”的实用新型专利及发明名称为“一种生物质高温烟气的处理方法及处理系统”的发明专利已得到授权且现处于专利权维持状态，该2项发明所涉及的技术方案已用于毛乌素生物质热电厂；而其作为发明人、申请人为“内蒙古乌审召生态产业发展有限公司”的于2016年提交的涉及螺旋藻的4项发明申请已处于公开状态。

姚智纯、刘根喜作为共同发明人之一且华原风积沙开发有限公司作为申请人或申请人之一的发明专利有3项，其中发明名称为“利用沙漠风积沙选矿制备长石粉精矿的方法”及“用沙漠风积沙选矿制备石英砂精矿的方法” 的两项专利已得到授权且处于专利权维持状态，该2项发明所涉及的技术方案已用于华原风积沙开发有限公司；而另1项发明名称为“一种微晶玻璃板及其生产工艺”处于逾期视撤失效状态。刘根喜与樊晓东共同作为发明人和申请人申请的另1项发明“用沙漠风积沙生产微晶玻璃板”处于也视撤失效状态。

巴图作为发明人和专利权人的专利有3项，其中2项发明名称均为“自动沙柳种植机”的已授权发明均因为未缴专利年费而处于终止失效状态，另1项发明名称为“一种太阳能全自动治沙造林滴灌系统”的已授权专利也已处于等年费滞纳金状态。

2 专利现状的初步分析

从上面的部分企业和个人在毛乌素沙漠的工业化治沙过程中可以看出，企业和个人都比较重视新技术在治沙中的运用，并对运用的新的技术方案和产品进行了专利申请。申请的专利会产生两种结果，一部分因为符合了授权的条件得到了授权，一部分没有得到授权。一般来说，能得到授权的专利具有较高的质量，能促进经济社会的发展。但上述授权后的专利一部分处于专利权维持状态，另一部分却处于失效或即将失效的状态。

从上面的描述可以直观看出，运用于能产生效益的企业的已授权专利得到了专利权的维持，权利人本身也具有较强的专利保护意识。

但上述部分专利申请没有得到授权或授权后没有得到维持的原因是什么呢？常规的对策是什么呢？笔者研究了上述专利申请的审查过程及其法律状态的产生过程。

对于上述的名称为“一种微晶玻璃板及其生产工艺”的申请，审查员在第一次审查意见通知书中引用多篇对比文件质疑了权利要求的创造性，从而申请人没有答复通知书而导致了该申请的逾期视为撤回了申请，现处于逾期失效的状态。

常规的做法应该是，申请人应该仔细核实这种质疑是否正确或是否可以通过修改权利要求书的方式而使权利要求具备创造性从而获得授权，而不是简单的撤回申请。

对于上述的名称为“用沙漠风积沙生产微晶玻璃板”的申请，审查员在最后一次通知书中仅指出了权利要求书中存在不符合专利法第26条第4款的不清楚和得不到说明书的支持的缺陷，而申请人没有再次答复通知书并提交修改的专利文件而导致了该申请的逾期而视为撤回了申请，现处于失效的状态。

常规的做法应该是，由于这种不清楚和不支持一般是可以通过修改权利要求的保护范围而予以克服的，故申请人应该通过修改权利要求书而使专利申请达到可以授权的条件，从而获得授权。

对于权利人为巴图的上述已得到授权但并未维持而处于失效或即将失效的专利而言，导致这一法律状态的表面的直接的原因是未缴纳专利年费，但笔者认为，相比较于已产业化的治沙企业而言，更深层次的原因在于，个人所获得的专利权并未给权利人带来效益从而导致对获得后的权利的保护意识不够导致的。

3 对策及建议

对于个人申请的专利，申请人应该更加重视专利权的获得，必要的情况下应该委托专业的专利代理机构来进行整个专利申请过程。

对于个人已获得的专利，申请人首先应该按期缴纳专利年费从而使专利权维持有效（对于有困难的个人，可以根据于2016年7月1日开始实施的新《专利收费减缴办法》提出申请以减缴部分费用）；其次，权利人应该更加重视专利的保护和运用，通过积极的专利运用手段[2 ]如专利转移转化、托管、交易流转、质押融资等来促进专利的保护，只有将专利运用起来产生经济效益或社会效益，才能有更大的动力来进行创新发明并保护。

当然，若专利权人不进行专利保护而使已获得的专利失效，则该专利技术就自动成为公知技术，任何企业或个人均可自由使用而不用担心涉及侵权的问题（如网上已出现的非巴图本人发起的对自动沙柳种植机项目的融资），这也可能会促进该技术的普及而带来更大的社会效益，如更广泛地运用于沙漠治理中。

主要参考文献

[1]肖亦农.寻找毛乌素[M].北京：五洲传播出版社，2014.

[2]国务院. “十三五”国家知识产权保护和运用规划[Z].2016.

[收稿日期]2017-02-12

[作者简介]胡锐先（1972-），男，四川南江人，国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心副研究员，硕士，主要从事专利审查工作。