“一带一路”战略下上海自由贸易区开放型经济的法律风险防范浅析

黄健傑

摘 要：“一带一路”战略下，上海自由贸易区开放型经济的作用主要在于促进亚欧与世界经济的开放合作，不过由于金融体制、法律及监管制度等存在的法律风险不容忽视，本文主要围绕上海自由贸易区开放型经济的法律风险防范展开论述。

关键词：一带一路 上海自由贸易区 开放型经济 法律风险防范

中图分类号：D922.29 文献标识码：A 文章编号：1003-9082 （2017） 04-0252-01

一、“一带一路”战略下自由贸易区建设的背景

2013年，中国决定建设上海自由贸易试验区。2015年12月，国务院发布了首份推进我国自贸区建设的战略性、综合性文件《关于加快实施自由贸易区战略的若干意见》，对自贸区建设进行了顶层设计，文件指出，要积极同“一带一路”沿线经济体商建自由贸易区，形成“一带一路”大市场，将“一带一路”打造成畅通之路、商贸之路、开放之路。

二、“一带一路”战略的目标与功能

1.目标

“一带一路”旨在扩大和深化对外开放，加强与亚非欧和世界各国互利合作。不难看出，“草原计划”、“欧亚联盟”、“一带一路”的目标基本一致，都是旨在扩大所在国对外开放，深化与欧亚地区国家经济合作，促进本国和欧亚地区经济发展。

2.功能

通过国际产能合作，拉动全球市场需求，有力促进世界经济复苏。上海自由贸易区须推动双方之间的政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心想通，为推进与“一带一路”沿线经济体自贸区建设创造良好条件。

三、“一带一路”战略背景下上海自由贸易区开放型经济存在的法律风险

1.金融犯罪猖獗

CAFTA（中国东盟自由贸易区）成立以后，资金出入境、贸易融资等活动更为频繁，衍生出一些处于监管灰色地带的金融机构，个体户、小型贸易公司更倾向于利用不合规的金融机构以缩短交易成本获取更大收益，而利益蒙蔽下的违法操作得不到及时控制与有效监管将会使非法活动泛滥成灾，也破坏了市场经济的有序竞争，损害金融机构的声誉和正常运行，威胁金融体系的安全稳定，因此推进“一带一路”战略下，上海自贸区反金融类犯罪监管合作刻不容缓。

2.互联网金融犯罪日益横行

“上海自由贸易区互联网+”带来网络恐怖犯罪监管新挑战，跨境电商等互联网金融产品和机构以合作方式进入上海自由贸易区，随着“电商丝路”格局的深化，上海自由贸易区面临着越来越严峻的网络犯罪挑战。网络的开放性、跨国性和共享性，导致跨境网络洗钱犯罪具有高科技性、国际性和隐蔽性的特征，使得跨境网络洗钱犯罪形式更快速、更隐蔽，追查难度增大，并且各国跨境网络侦查技术、刑事管辖规定存在差异，使得洗钱分子往往利用各国监管真空地带进行跨境洗钱，境内外很多恐怖组织利用网络犯罪来宣传他们的极端思想、招募人员、策划恐怖袭击、从事洗钱犯罪活动，加大了监管难度。由此可见，互联网金融犯罪的日益横行阻碍了上海自由贸易区内“一带一路”战略的实行。

3.金融体制的法律风险

我国现有的金融体制以管制为基本特征，不管是内资还是外资，设立都需要进行审批。如此一来，在我国设立自贸试验区就需要更大力度的改革创新和系统的制度性改革。所以，金融领域的制度创新充满了复杂性和艰巨性。例如，在上海自由贸易区金融监管不利的情形下，国内利率髙于国际市场利率，人民币升值预期强烈，如果此时开放资本项目那么可能会有大量的热钱”涌入自贸试验区，从而造成系统性的金融风险。

四、“一带一路”战略背景下上海自由贸易区开放型经济存在的法律风险防范路径

1.完善开放型经济现有合作机制

2014年，中国开放型投资高达1230亿美元，同比增长14.2%，成为世界第二大对外投资国。据不完全统计，上海自由贸易区企业在“一带一路”沿线投资规模在1亿至10亿美元的案例数约100余起，10亿至100亿美元的大规模投资则约20余起，投资主要集中在采矿、交通运输及制造业等领域。因此，完善“一带一路”战略下，上海自由贸易区沿线國家现有双边投资保护协定就显得尤为必要。

2.借鉴天津自由贸易区投资的改革制度

天津自由贸易区实行负面清单制度，负面清单制度充分体现了“法不禁止即自由”，上海自由贸易区在“一带一路”战略的指导下，须充分尊重个人、企业、经济组织在合法的框架下自由地进行贸易。此外，金融资本项目、投资税收政策等具有代表性的投资制度，也需要在开放的资本运行模式下，依照国内关于财政、税收法律制度对上海自由贸易区金融资本项目运营等一系列开放型经济活动进行规范。

3.逐步开放金融资本项目

随着上海自贸区经济的逐步开放，我国金融资本项目发展的进程明显加快，在上海自贸试验区内，可依照以下顺序逐步加快对金融资本项目的开放：先放开有直接真实交易背景的金融资本项目，后放开无直接真实交易背景的资本项目；在无直接真实交易背景的金融资本项目中先放开与实物交易间接有关的金融资本项目，后放开与实物交易无间接关系的金融资本项目；先放开长期资本交易后放开短期资本交易；居民境外资本项目交易优先于非居民境内资本项目交易的开放；对机构投资者的开放优先于个人投资者。但有—点需要指出的是，自贸试验区金融资本项目的自由化是为投资便利化和贸易便利化服务的而不是毫无保留的所有的资本项目的自由化。

4.加强对金融犯罪的惩戒

4.1上海自由贸易区须完善海关、外汇管理局及对外贸易相关管理部门的职责，分工合作、相互配合，同时加强对此类金融管理部门的监督，“阳光是最好的防腐剂”，对行政执法人员履行职责的行为、依据、处理结果予以及时公开，便于公众监督，提高管理效率。

4.2加强上海自由贸易区网络安全中心的建设，预防互联网金融安全犯罪，聘请相关的专家及技术人员防范黑客等恶意入侵金融安全系统的行为。

4.3对于洗钱等金融类犯罪予以严厉打击，可完善相关的刑事法律制度，提高起刑点，加大财产刑、自由刑等处罚力度，对实施此类犯罪人员起到威慑作用。

参考文献

[1]桑百川、杨立卓.拓展我国与“一带一路”国家的贸易关系，《经济问题》，2015年第8期.

[2]王蕊、袁波.《中国自贸区发展与开放水平分析》，载《国际经济合作》2015年第6期，第58页.

[3]张茉楠.《全面提升“一带一路”战略发展水平》，载《宏观经济管理》2015年第2期，第12页.

[4]王开、靳玉英.（2014）“中国自由贸易协定的出口效应——基于商品技术含量的分行业研究，”《世界经究》第2期.