完善监管促发展 清风入窖酒更醇

肖祖洪

为推动企业规范管理、提升效能、形成风清气正发展氛围，泸州老窖股份有限公司纪检监察部门通过加强制度机制建设、加大对风险业务的监管、严格执纪问责“三项举措”，全面融入公司生产经营管理中心工作，在企业基础管理和营销工作中发挥积极的作用，为企业在激烈的市场竞争环境下实现“杀出重围、回归前三”目标提供了强有力的支持。

完善制度机制，有效防范经营管理风险

全面加强制度建设，确保管理更加规范。联合企业管理部、审计室、财务部等企业管理委员会成员单位对现有制度进行自上而下的梳理，推动公司各体系查漏补缺，确保用制度管住权、用制度管住人、按制度办好事，有效提升管理精细度。截止目前，已重新审核发布了36项制度，涵盖公司权力最集中最容易发生问题的原料采购、市场营销等重点部位和关键环节。此外，在内控制度的基础上推行权力清单制度，强化内部流程控制，把权力关进制度的笼子里，力求风险防控到位。

强化制度执行和履职监察，提升公司整体执行力。一是建立新发布制度跟踪台账，在制度发布一个月之后组织对制度执行情况的检查， 现已对涉及人事、行政、技术等共计41个制度的落实情况进行了全面跟踪。二是对生产经营重要环节及相应人员的履职情况进行定期跟踪。三是加强督查督办力度，全面执行首问负责制、限时办结制、责任追究制。

构建风险防控机制，加强对重点单位、关键岗位的监督管理。一是制定并坚持执行《员工廉洁从业管理规定》、《党风廉洁教育制度》等规定，建立健全了重要岗位人员廉洁从业风险防范制度体系。二是对风险岗位进行动态管理，根据公司组织结构的调整和授权体系建设，定期对岗位的廉洁风险进行分析评估，并根据风险系数划分风险等级，对高风险岗位进行严格管控。三是建立“三重一大”事项监督管理机制，纪委列席公司党委会、总经理办公会，对“三重一大”事项决策程序进行监督，并对重大事项决策、干部任命等拥有一票否决的权利。

加强风险业务监管，严把进出口关

开展项目式监察，全面提升公司效能。一是组织开展效能监察立项工作。按照效能监察促进效率、提升效益的原则，寻找管理中的热点、难点和关键点，推动公司涉及有人、财、物管理重大权限的单位（部门）开展效能监察立项，通过重点监督、参谋建议等方法，强化内部管理，提升工作效能。近两年共开展监察项目24个，为公司节约创效金额达8000多万元。二是对重大项目跟踪管理，建立对重大项目、重要会议决议事项的跟踪台账，通过事前介入，过程跟踪，效果评估，有效控制成本，提升工作效率，提高项目管理水平。三是加强招标项目的监督指导，灵活采用比选招标、竞争性谈判等形式保证公司利益最大化。近两年参与监督大型建设工程、重大设备采购、废旧物资处理招投标项目130多个，有效地确保了程序规范，防止不廉洁行为的发生，并为公司减少支出及增加收益共计2000多万元。

开展成本管控，主动为公司节约创效。一是建立价格台账，对于价格降幅高于执行价格10%的，督促业务部门及时采取调价机制。二是加强对改制企业的监管，全面参与公司的改革工作，通过监督改革环节流程、审核改制企业考核结算、调研评估改制后的业务运行成效等方式，确保对改制企业的监督管理到位，更好地为公司控制成本、提高效能。三是借助第三方专业力量开展监察，包括聘请会计师事务所对包材成本进行调研、开展工程材料及劳务价格的审定，聘请市场研究公司开展营销费效比稽核，聘请第三方专业机构开展信息化建设项目预决算审计等，有效为公司节约资金的同时规范了相关人员的廉洁从业行为。

开展专项检查，进一步提升管理。一是不定期组织开展对劳动纪律、廉洁纪律、工作纪律执行情况的检查，强化全体员工的纪律意识，切实有效防范经营活动中违规违纪行为的发生。二是联合审计室开展项目费用、各单位常规费用及业务费用的检查，通过对费用预算、使用情况的合理性进行调查分析，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，督促公司各单位建立完善管理制度、认真落实岗位职责和廉洁从业相关要求。三是组织开展营销专项检查，围绕销售板块制度建设及执行、市场费用管理、费效比管控、人员履职情况等分区域、分品牌深入市场一线进行监察，并对所到区域开展廉洁从业专题教育，加强对销售体系重点岗位、重点人员、重要环节的监督管理，加大对违规违纪行为的防治和打击力度，提高销售系统员工的责任意识和风险意识。

严格执纪问责，在公司内部形成惩处态势

抓早抓小、防微杜渐。首先是纯洁员工队伍思想，做到教育规范在前。常态化地开展理想信念、纪律、警示、先进典型“四项教育”。其次是坚持警钟长鸣，做到约谈提醒在前。系统梳理公司近年来发生的违规违纪违法问题，针对性地发放以“六大纪律”为内容的纪律提醒卡；对新任职中层以上干部，涉及资金运作、物资采购、招投标、人事任免等行权活动和关键环节的责任人推行廉潔从业公开承诺制度，充分接受各级监督。再次是坚持抓早抓小，做到纪律处理在前。对于教育规范、约谈提醒后仍不整改的，果断采取批评教育、诫勉谈话等方式，做到发现苗头及时提醒、触犯纪律立即处理，有效防止小错酿成大错。

斗硬“一岗双责”。将关键绩效指标法从生产管理领域向廉洁风险防控管理领域延伸，与基层单位、管理人员三级签定党风廉洁建设责任书，将具体风险控制指标与经营管理指标挂钩，形成党风廉洁建设量化考核模式。每半年按照公司党风廉洁建设责任制实施办法、廉洁从业风险金管理办法等相关制度对各党支部、各单位及中层管理人员、风险岗位人员的廉洁从业及履行“一岗双责”情况进行一次考核，并与责任人的薪酬、考评晋升等直接挂钩，严格责任追究。公司近两年已有3个单位因出现了违纪违法行为被取消年度评优评先资格，5名中层管理人员因责任制考核结果低于95分被扣除廉洁从业风险金，2名中层管理人员被免职问责。

坚决惩治违纪违法行为。多渠道、多途径收集、查找案件线索，查处损害企业利益、阻碍企业发展的违纪违法行为。近两年，公司纪委共办理群众来信来访21件（次），通过线索收集并移送检察机关立案侦办查处违法分子3人，在公司内部形成了高压惩处态势。此外，公司纪委还组织对公司内部近年来发生过违纪违法情况的责任单位和同类岗位人员召开案例检视反思专题会，加强对从业人员的教育警示，并从案例中发现并解决管理存在的问题，完善管理，堵塞漏洞。