证监稽查新思路

李欣

专项行动的灵魂，就是依法、全面、从严监管。

与市场互动开放执法、与刑事司法部门密切协作、与其他执法部门协同发力，作为近两年来的重要抓手，“专项行动”让证监稽查执法效能得到更大地发挥。

“执法专项行动不是简单地严厉打击，而是一种组织模式和工作方法的创新。”证监稽查监管人士对《财经国家周刊》记者表示，这有一个持续的逐步探索与优化的过程，进而最大程度发挥稽查执法效能。

轮动执法

4批专项涉案50起，是2016证监稽查执法专项行动的成绩单。

“执法专项行动是证监稽查一贯依法履职的一段历史切片，是全面监管下专项打击和常规查处相结合的互补统一，高压执法态势将被保持并不断深化下去。”相关稽查执法人士表示，“持续推进的专项行动背后的灵魂，就是依法、全面、从严监管。”

虽然一些违法违规行为被打击后有所收敛，但风头一过也难免有“抬头”态势，因此必须有轮动的专项执法安排。

从微观层面看，专项行动其实是综合运用数据挖掘、情报研判、多部门协同、前后端密切衔接、加强与市场互动等创新手段的作战模式，及时回应了对市场危害严重、社会反映强烈的违法违规现象的关切。

2016年5月至12月，证监会部署查办4批违法案件共50起，剑指审计评估机构执业违法行为、IPO欺诈发行及信息披露违法行为、市场操纵违法行为以及利用未公开信息交易违法犯罪行为。其中第三批案件对恶性操纵持续多发高发态势起到了有效威慑、有力遏制的效果。……