外贸依存度门槛下人力资本对区域创新的影响

【摘要】本文以2003到2013年全国30个地区的面板数据，建立静态门槛模型，研究了外贸依存度影响下人力资本对区域创新的门槛效应。发现外贸依存度存在双重门槛效应，随着外贸依存度的提高，人力资本对区域创新贡献的变化为倒“U”形。

【关键词】外贸依存度 区域创新 人力资本

一、引言

中国经济呈现“新常态”，经济增长速度减缓，反映了依靠低成本优势进行规模扩张的道路已经到头，只有技术进步的支持和自主创新能力的培育才能带来持久的竞争优势。中国增长的动力需要由以往的要素驱动转向创新驱动。区域创新的因素中，人力资本水平非常重要，对引进吸收区域外先进知识技术，提高创新活动的效率有促进作用。

大量研究显示我国东部地区外贸依存度高于中西部地区，同时我国创新活动多在东部发达地区集聚，区域创新活动中东部地区人力资本发挥程度也比中西部地区更高。外贸依存度与区域创新能力、人力资本发挥程度之间是否存在一定的联系。本文将采用静态门槛模型展开研究。

二、模型与数据来源

以外贸依存度为门槛变量建立人力资本对区域创新的单门槛模型：

inn为区域创新成果，hum为人力资本，k为物质资本水平，fin为金融发展水平，ink为区域创新资本投入，inl为区域创新人力投入，ε为随机干扰项，γi代表人力资本的门槛效应，μ代表非观测的地区特性，η1为门槛值。

本文选取全国除西藏以外的30个省级行政区2003至2012数据进行研究。以专利授权数衡量区域创新成果。将R&D价格指数设定为55%消费者价格指数加45%固定资产投资价格指数，以R&D经费内部支出数据为创新资本投入流量，用永续盘存法计算创新资本存量，折旧率为15%。采用R&D人员全时当量作为创新人力投入的指标，单位为人年。用地区劳动者平均受教育年限来衡量地区人力资本水平。以人均固定资本存量来衡量地区资本水平，将固定资产投资通过固定资产投资价格指数调整后用永续盘存法计算出固定资本存量，折旧率为10%，最后除以地区常住人口数量。以进出口总额与地区GDP的比值来衡量地区外贸依存度。采用各地区贷款总量占当地GDP的比例来衡量地区金融发展水平。

三、实证分析

本文以STATA14.0对模型进行实证分析。在门槛效应检验中发现单门槛及双重门槛模型在10%的显著性水平下显著，三重门槛模型不显著，综合考虑后取双重门槛模型。估算出第一个门槛值为52.7%，95%置信区间为{51.1%，53.2%}；第二个门槛值为57.1%，95%置信区间为{56.6%，58.5%}。门槛真实性检验中发现外贸依存度的双重门槛模型两个门槛估计值LR统计量曲线在门槛值附近处于临界值下方，因此门槛的估计值与真实值是一致的。进行参数回归，结果如下：

创新资本投入、创新人力投入、资本水平以及金融发展水平等系数都为正，说明这些变量对区域创新产出都有促进作用。外贸依存度对人力资本呈现复杂的双重门槛效应：当外贸依存度低于门槛值52.7%时，人力资本对区域创新产出的弹性为1.4576；外贸依存度介于门槛值52.7%和57.1%时，人力资本对区域创新产出的弹性提高到了到了1.7146；外贸依存度大于门槛值57.1%时，人力资本对区域创新产出的彈性下降到了到了1.5062。这说明，当外贸依存度过小时，区域内经济与外部联系不密切，阻碍了吸收引进外部先进技术和知识，区域内企业内面临外部竞争压力小，对技术创新的投入不足；当外贸依存度提高到一定程度后，区域与外部的经济联系得到加强，提高了对外部先进技术与知识的吸收引进，区域内企业面临外部竞争压力增大，增加了技术创新的投入；当外贸依存度过大时，由于区域内其他经济因素的制约，其对外部先进技术与知识的吸收引进陷入瓶颈，过于依赖对外贸易导致资源配置效率下降，阻碍了人力资本的发挥与区域创新。

将2014年各地区的外贸依存度与外贸依存度门槛值做比较，发现北京、上海与广东三省市外贸依存度处于门槛值2的上方，天津、江苏和浙江三省市外贸依存度介于门槛值1和门槛值2之间，其余24个省级行政区的外贸依存度都处于门槛值1的下方。

四、总结

本文根据Hansen静态门槛模型，构建面板模型对我国各地区外贸依存度影响下人力资本对区域创新的门槛效应进行了研究。发现中西部地区的外贸依存度普遍偏低，而东部少数地区存在外贸依存度过高的问题。随着外贸依存度的提高，人力资本对区域创新的贡献呈现先上升再下降的趋势。中西部地区由于区位和交通的劣势对外交流不足，影响了人力资本对区域创新的贡献；东部部分地区过于因为有较高的对外贸易，有利于对先进技术的引进吸收，促进了区域创新的效率；少数地区过于依赖进出口，资源配置效率下降，致使人力资本对区域创新的贡献减少。

全国大部分地区的外贸依存度过低，如果适当提高进出口，将有利于人力资本的发挥和区域创新；局部地区的外贸依存度过高，这些省市应当努力开拓内需市场，减少对对外贸易的依赖程度。

参考文献

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作者简介：侯超越（1988-），男，汉族，四川营山县人，学历硕士研究生在读，研究方向：数量经济学。