WoS中专利引文分析研究的主题演进分析

张云

摘 要：以WoS数据库中专利引文分析研究的文献集合为分析对象，采用引文分析法，借助于HistCite，进行了专利引文分析研究的主题演进探索，结果表明专利引文分析研究的主要内容包括专利引文分析原理研究、专利价值、知识扩散、知识溢出、科学与技术关联分析等，对国际专利引文分析研究总况的研究有利于我国研究人员更好地开展相关的理论和实证研究工作。

关键词：专利引文分析；引文分析；HistCite

中图分类号：D9

文献标识码：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.19.076

1 引言

近年来，专利引文分析研究引起众多研究人员的关注，这是因为专利文献与期刊文献类似，都包含着大量引用信息。一方面，这些信息构成度量专利价值、专利影响力的重要指标；另一方面，专利引文之间形成的各种网络关系，如专利间直接引用、专利文献耦合、专利共被引、专利与非专利文献的引用等，成为研究知识扩散、科学技术关联、技术创新的重要推动力量。

我国研究人员对专利引文分析也表现出极大兴趣，一些研究人员主要从专利引文研究方法上进行探索，大多数研究人员主要从实证角度展开研究。总体而言，相较于国外专利引文分析研究的快速发展，国内专利引文分析研究的进展较慢，且多侧重于特定领域的技术监测或某一特定方法的研究。为此，本文以WoS数据库中专利引文分析研究的总体成果为分析对象，结合特定的工具，旨在对国际专利引文分析研究的总况进行描述，以为我国专利引文分析研究提供有益的启示与建议。

2 数据来源与研究方法

本文选择数据来源为Web of Science核心合集的3个期刊引文子数据库，检索字段为主题，检索词分别是patent* cite、patent* cites、patent* cited、patent* citing、patent* citation*等进行逻辑或运算，检索年限截止到2016年，文献类型限制为期刊论文、会议论文、图书章节三种，语种为所有语种，检索时间为2017年3月11日，共得到1617条原始记录，下载后的数据经题目、文摘阅读等人工筛选方式，去掉无关记录，共得到1273条有效记录。

经初步分析后发现，专利引文分析研究最早的记录始于1926年，但在1997年前发文量一直较少， 1998年后，发文量开始增长，直到2005年后，增长幅度明显加大。总体而言，专利引文分析研究的发文情况呈前期缓慢增长，近年来快速增长趋势。

为进行主题演进探索，本文中主要选择了引文分析法，并借助于特定的计算机辅助软件HistCite进行分析，该技术路线主要基于直接引用的引文分析原理，即通过特定领域集合内文献间引用关系，及由此形成的树形文献联系图的归类进行主题的探测。

3 结果分析

将数据集导入HistCite，按LCS（本地引用次数）排名前30的记录制作编年图。对编年图中30条记录详情进行研究，对记录间关系进行梳理分析后发现，专利引文分析研究共包括5个主要的研究支流，分别是专利价值、知识扩散、知识溢出、科学与技术关联分析、专利引文分析原理研究。

专利价值一般指的是专利购买及交易过程中专利的交换价值，常用的评估方法主要是基于训练或基于引用的方法，前者主要依靠人工选择的特征和权值，后者主要利用专利之间的引用关联。从专利使用看，并非所有的专利都用于商业开发，一小部分专利产生了巨大的经济回报，大部分专利甚至很少被引用。此外，一些研究表明，专利价值与专利引文（前向引用）、专利参考文献（后向引用）、专利权力要求数量、专利申请国家显著相关，但这四个指标只能解释专利价值方差的2.7%，人们对专利价值决定因素的“无知程度”仍然很大，还需要更多研究来填补这一空白。

知识扩散这一分支更多从发明人的新技术产生过程角度进行知识扩散研究。如Fleming L指出技术新颖性来源于两个经典视角：发明是一个重组的过程；发明是一个具有内在不确定性的、源自局部的搜索过程。纯粹的技术不确定性来自发明人对不熟悉组件和组件组合的搜索过程，新组件和新组合增加了失败或突变产生的可能性。Rosenkopf L等人对勘探进行了分类，通过实证表明，在光盘领域内，跨组织边界但没有跨越技术边界的勘探对后续技术进化的影响最高；而在光盘领域之外，同时跨越组织和技术边界的勘探对后续技术发展的影响最大。

专利引证与知识溢出这一分支主要从已有专利引证网络入手进行知识溢出研究，其基本思路是专利引文形成了一个“论文轨迹”，该轨迹可能与企业间知识流动有关。一些专家认为，专利引用是表征溢出效应存在的有噪音的信号，总引文流可用作知识溢出强度的代理，但仍需进一步完善知识流移动机制、移动机制与引用过程间关系的理解。专利引文分析是研究知识扩散的核心方法，但专利审查员的引文并没有单独报道，增加了未知的数据噪音，因而使用混合引用去推断发明家的知识极有可能产生过度膨胀的显著性水平。

科学与技术关联分析的基本思路是自纳林等人发现美国技术与公共科学之间日益密切的关联后，可以利用引证对与基础研究活动显著相关的专利进行计数，这也是衡量基础研究与工业相关性的一种重要方法。对当前政策制定者而言，对技术创新及有关知识扩散与利用过程的科学基础进行研究是非常重要的，专利引文分析产生的系统性定量数据能为国内、跨国科学技术联系、知识流动中具体国家、特定行業的因素分析提供战略性背景信息。

专利文献计量学与文献计量学有许多类似之处，但不能只将文献计量学方法应用于专利，如进行专利引文分析研究时，需将论文引用的解释框架扩展到专利引文领域，学术引文研究是专利引文研究的重要灵感来源，但还需考虑专利引用的特殊性和独特性。一些研究人员还调查了关于引用由发明者添加而不是审查员添加的概率的影响因素，发现地理距离是能够强烈减少知识流动概率的一个因素，而认知距离、时间和战略因素也对引用行为具有显著影响。endprint

4 结论

本文研究发现，专利引文分析研究的主要内容包括专利引文分析原理研究、专利价值、知识扩散、知识溢出、科学与技术关联分析等。

专利引文分析原理研究是专利文献计量学的重要内容之一，也是其它研究方向得以深入发展的基础和保障。知识扩散、知识溢出主要用于从宏观、整体层面对技术创新活动进行规律发现和揭示。知识扩散更关注新技术产生过程的探索，如通过新组件、新组合的搜索，提高创新的可能性。知识溢出研究主要基于已有的专利引文轨迹研究其对知识扩散、技术发展的影响。科学与技术关联分析是近年来研究人员关注的焦点之一，其研究主要借助于专利与非专利文献的引用关系进行，且主要通过高新技术领域，如纳米技术领域等进行实证研究。

总体而言，专利引文分析研究具有重要的理论和实践意义。目前，我国研究人员在专利引文分析上取得了诸多成果，但同时面临着数据源有限、清洗分析工具欠缺、分析方法研究不够深入等问题，但随着专利引文分析研究人员的增多，研究成果的逐渐丰富，有关数据库建设工作的深入开展，相信我国专利引文分析研究工作必将得到快速的发展。

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