中国发明及新型专利同日申请挖掘方法研究

韩虹+司翔宇+黄俞翔

摘 要：对于专利数据的分析挖掘是专利信息应用传播的有效保障。中国专利的同日申请制度自实施以来受到广大专利用户的欢迎，在专利信息应用领域，同日申请信息也被越来越多地关注。文章通过对中国发明及信息专利同日申请挖掘方法的研究展示，为精确挖掘同日申请的发明专利与新型专利的对应关系提供了有效的方法。

关键词：同日申请 挖掘 专利公报 匹配

中图分类号：F04 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2017）10-186-02

一、中国发明及新型专利同日申请挖掘研究的背景及目的

专利法第九条第一款规定：同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利。

2010年4月国知局实施电子申请后，一篇专利在同一日分别申请为发明及实用新型从技术实施层面变为可能。该申请方法受到广大专利用户的欢迎，从设立至今使用该方法的频率不断加大，经查公报数据，自公开（公告）日20100407至20130102中存在“同样的发明创造已同日申请发明专利”的此类数据共186239件，数量较大。

在专利信息应用方面，同日申请是专利价值度评估体系中的关键因素，通过对同日申请的检索，了解同一申请的实用新型授权情况和发明授权情况，对判断一件专利的价值度有重要意义。但是目前“同样的发明创造已同日申请发明专利”仅在实用新型专利公报图像上有所标识，不便于同日申请专利的检索应用。

经过数据分析，可以制定同日申请专利实用新型与发明的匹配规则，通过匹配规则将同日申请信息从代码化数据中提取出来并设置检索字段，便于通过检索查询专利的同日申请情况。

二、同日申请专利实用新型与发明匹配的基础

1.基础数据提取。匹配规则的核心是数据匹配，所需要匹配的数据范围为2010年4月国知局电子申请系统上线后公布的实用新型专利及发明专利公报信息。所需匹配的数据项为实用新型专利的同日申请标识、申请号、申请日、申请（专利权）人、发明人、发明名称、法律状态等；发明专利的申请号、申请日、申请（专利权）人、发明人、发明名称、法律状态等。因此基础数据提取是进行数据匹配的基础和第一步。

基礎数据存在于公报代码化数据文件中，通过解析代码化文件并识别关键字来确定待提取信息的具体位置，进而提取基础数据。提取的基础数据内容如表1所示。

2.匹配原则制定。根据同日申请的特点，即同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利的特性，制定申请号、申请日、申请人、发明名称四元素同时匹配的基本匹配原则。但在实际匹配过程中发现有同日申请的实用新型专利与发明专利的发明名称、申请人不同的情况，为了保证尽可能多的匹配同日申请，在基本匹配原则之外，制定扩展匹配原则，即扩展发明人匹配及识别法律状态信息匹配。

三、匹配流程详述

1.基本匹配流程。根据基本匹配原则，以实用新型专利作为出发点向发明专利进行匹配。基本匹配要求申请号、申请日、申请人、发明名称四元素完全一致，且匹配结果唯一，因此基本匹配同时也是最优匹配，通过基本匹配得到的结果为精确匹配结果。如图1所示。

2.法律状态扩展匹配。当基本匹配无法匹配到唯一发明专利时，考虑法律状态扩展匹配。法律状态扩展匹配核心是实用新型专利公报数据中同日申请专利的特性，即同日申请专利的实用新型专利在公报事物信息中的状态为“避免重复授权放弃专利权”。通过识别公报事物中的此关键信息，获取公报事物中的“放弃生效日”，“申请号”等信息作为匹配要素再次匹配发明专利的基本信息。法律状态扩展匹配在无法通过基本匹配一对一精确匹配的情况下，通过扩展匹配要素，即法律状态信息进行匹配。匹配结果唯一时，为精确匹配；匹配结果不唯一时，为模糊匹配。具体流程如图2所示。

3.其他要素扩展匹配。当基本匹配无法得到精确或模糊匹配结果时，采用先减少基本匹配要素，再扩展其他要素进行匹配，以扩大匹配结果。减少基本要素指匹配过程中仅用两个基本要素进行匹配，如申请人、申请日等组合；其他要素的扩展主要涉及同族信息、分类号信息、发明人信息等。其他要素扩展匹配在匹配方法上采取多轮循环匹配，如使用第1到第N申请人与申请日组合进行N轮匹配。其他要素扩展匹配的匹配原则较为宽泛，匹配结果的准确率无法确定，因此结果均为模糊匹配结果，需要后续流程进行验证，进而确定正确的匹配结果。具体流程如图3所示。

4.验证匹配结果。匹配结果的验证仅针对其他要素扩展匹配的结果，且仅针对唯一匹配到的结果，通过比对匹配源和匹配结果发明名称的关系，来最终确定匹配结果为精确匹配或是模糊匹配。具体结果如图4所示。

5.筛检匹配。对于其他要素扩展匹配，当最终匹配到多个结果时，需要进行筛检匹配，进一步缩小匹配结果的范围，去除冗余结果，提高精确度。具体方法为对匹配到的多个结果进行验证匹配结果和法律状态扩展再匹配。具体流程如图5所示。

四、匹配后处理

匹配结束后，对于未能成功匹配到结果的实用新型同日申请专利进行原因分析，分析的方向有两个：（1）同日申请的发明专利未通过实质审查；（2）同日申请的发明专利未公开。为了提高匹配的精确度，减少匹配的遗漏，需要以专利数据的公开周期为匹配周期，对未能成功匹配的实用新型同日申请专利进行周期匹配。

五、总结

同日申请的意义在于，实用新型专利审查周期短、授权快、费用低，在发明专利未授权时，可以先以实用新型专利权来保护发明创造；发明专利审查较实用新型专利严格，若出现新颖性和创造性的问题导致发明专利没有授权，则还能保证有一个实用新型专利权来保护发明创造。在专利战略布局时，一般申请一个基础专利，然后尽可能地将发明技术要点分别申请多个专利，这样可以最大范围地保护专利权。基于同日申请的意义，对同日申请的数据加工和挖掘，有利于在进行专利的价值度评估方面提供必要有力的数据支撑，有利于进一步进行有效的专利战略布局，对专利信息应用有着积极的作用和意义。

参考文献：

[1] 黄蕾，俞可嘉.重新确定申请日对相同发明创造的“同日申请”的影响及对策研究[J].中国发明与专利，2014（05）：98-102.

[2] 林清源.同日申请发明和实用新型的提交流程优化建议[J].中国发明与专利，2016（08）：123-127.

[3] 杨薇，陈家安，丁勇杰.发明和实用新型专利同日申请的法律风险及对策[J].专利代理，2015（04）：70-72.

（作者单位：知识产权出版社有限责任公司 北京 100081）

（责编：若佳）endprint