跨国公司技术转让分析

孙苗苗

摘 要 跨国公司技术转让是指将技术及有关的权利进行转让。本文从华为公司技术研发和技术专利转让角度，分别描述了跨国公司华为的研发特点与研发组织结构，以及分析了华为与高通相互技术转让的原因及方式。

关键词 华为 高通 技术研发 技术转让

一、引言

我国在国际技术转让中一直处于受让方的地位，但是近年来，我国经济发展迅速，科技进步，技术、创新等实力不断增强。华为公司是我国电子科技领域发展的佼佼者，已经开始对外进行技术转让，其与高通的相互技术转让最为明显。华为虽然科技力量、技术创新实力强大，但是高通实力也并不弱，所以他们进行技术转让的原因值得探析。

（一）华为公司简介

华为技术有限公司是一家生产和销售通信设备的民营通信科技公司，全球领先的信息与通信技术解决方案供应商，专注于通信技术领域，坚持稳健经营，持续创新，开放合作。在电信运营商、企业、终端和云计算等领域构筑了端到端的解决方案优势，为运营商客户、企业客户和消费者提供有竞争力的通信技术解决方案、产品和服务。2013年，华为首超全球第一大电信设备商爱立信，排名《财富》世界500强第315位。

截至2016年底，华为有17万多名员工，华为的产品和解决方案已经应用于全球170多个国家，已经成为一个成熟的跨国公司。

（二）华为技术研发概要

华为公司自成立以来，就非常重视技术研发。早在1999年，华为就已经在俄罗斯设立了数学研究所，吸引顶尖的俄罗斯数学家来参与华为的基础性研发，进入21世纪后，华为广设海外研发机构，吸引人才。截至2016年，华为从事研究与开发的人员约79000名，占公司总人数的45%。2016年，全球研发投入排名前十的企业中，华为名列第九，约92亿美元，已超过苹果、思科等巨头。

从2000年开始，华为国内专利申请量以每年翻倍的速度增长，2004年超过2000件，在外申请专利方面，累计PCT申请或国外专利申请已经超过600件，申请国内外商标也超过600件。

（三）华为技术研发特点分析

华为公司向海外扩张的前提条件就是拥有技术优势。20世纪70代，中国改革开放，资本和技术大量输入，国内企业也开始向国外发展，但是由于资本和技术的限制，并不能够在海外打开局面。华为公司深知技术研发的重要性，每年投入大量的资金和人才在研发投资上面。

同时，随着时代的进步、技术的发展，一些技术优势在国际上逐渐没有优势，跨国公司必须不断地进行技术研发和技术创新，使自身处于世界最新技术研发的前列，并保持高于他人的技术差距。只有这样，才能继续保持自身的竞争优势。

第一，核心技术领先。华为从1993年就明确提出了每年要拨出不低于銷售收入10%的资金投入研发中，1996年战略研讨会时候，总裁任正非阐述了华为技术的领先之道：通过持续的、大规模科研投入和集中精力突破一点的方法，使产品与世界著名公司相比，部分产品达到先进水平，局部还领先。这就是华为公司著名的“压强原则”。如今，华为经过十几年的努力，在国际通信设备的核心技术领域已经处于相对的领先地位。

第二，华为研发活动国际化与其他公司技术合作日益增强。华为在海外广设研发机构，吸引优秀人才。同时，华为与多家跨国公司合作，比如德国英飞凌、美国高通等共同签订合作协议，研发基于WCDMA标准的3G手机的开发平台等。另外，与业界顶尖厂商的设备对接方面也取得了成功，在阿联酋、深圳、上海等地建设了多个供实验用的商用网络，并且具备了大规模的投入商用的能力。

第三，华为公司成立合资公司。2003年，华为公司与西门子公司签署了备忘录，双方成立了专注于TD-SCDMA技术的合资公司，双方共同研发新技术，华为公司通过对新技术的研发与控制来掌握控股权。

第四，全球技术流通。随着规模的扩大，华为不断加强与跨国巨头的研发和合作力度，彼此之间技术共享。同时，华为还非常重视在国际市场上购买自己所需要的核心技术专利。比如华为有一款全球领先的光传送技术产品，在功能和性能上超越竞争对手的关键技术，就是通过购买外国公司的技术而获得的。

（四）华为研发组织结构类型及发展阶段

华为研发组织结构类型是网络整合型研发。随着21世纪的到来，信息技术、互联网迅速发展，华为的研发组织结构也逐渐发展。华为在海外设立了很多研发机构，互相依赖，通过各种协调机制和沟通渠道形成全球协同、灵活高效的系统化网络结构，张扬地方优势，加强分工合作，优化全球效率。

第一阶段：2002年到2005年时，华为内部研发单元数量较少。国内主要集中在深圳、北京、上海；海外研发单元主要设在瑞典、美国、加拿大和印度。在此阶段，华为内部的研发合作主要是深圳研发单元和瑞典研发单元的合作。

第二阶段：2006年到2009年，国内外研发机构均有所增多，参与研发合作的研发单元由第一阶段的2个上升到16个。

第三阶段：2010年到2016年，研发机构持续增多，合作也越来越密切，且由于网络通信技术的发展，彼此之间信息交流、技术共享更加方便、快捷和准确。同时，华为外部研发合作组织的类型也变得更加多样化，且由于2013年国际化研发规模迅速扩张，研发合作网络逐渐趋于成熟。

二、华为公司与高通公司的专利互相转让

华为与高通的技术互相转让分析：

华为转让专利给高通——一个双赢的选择。

2015年7月开始，华为技术及华为终端有限公司陆陆续续向高通旗下子公司Snaptrack转让了145件中国专利和专利申请，相关手续直到2016年底才完成。

高通转让专利给华为——一个双赢的选择。

高通作为全球性芯片领域的领跑者，手里掌握着大量的3G、4G方面的标准必要专利。高通与中国110多家公司达成了专利许可协议，其中包括华为公司。endprint

伴随着国际经济发展，通过技术商品化，现代的国际技术转让逐步萌芽并发展起来。但是由于各国的经济基础、发展现状以及资源环境的差异，从而导致其在国际技术转让中处于不同的地位。比如美国等发达国家拥有较多、较高的科学技术，在技术转让中常常处于优势地位。

另外，“和平发展”为主题的良好的国际环境为高新技术的发展和国际技术贸易提供了更广阔的舞台和更好的机遇，从而使国际技术贸易出现了崭新的面貌。但还是以发达国家向发展中国家出口技术，而发展中国家主要扮演接受者角色，技术以单向流动为主。

华为作为发展中国家的一个非国有企业，为何要向高通这个美国巨头转讓技术专利呢？高通作为发达国家的领先企业，又为何与华为签订技术许可协议呢？

第一，基于垄断优势论的技术转让。从华为方面来看，华为公司直接投资美国时，投资成本过高，每年要向高通缴纳一定的专利费用，达成技术转让协议有助于华为获得更多的筹码与折扣，成本较低。并且，高通和华为实际上并无直接竞争关系，和高通加强合作对于华为来说利大于弊。

从高通方面来看，高通拥有的中国专利并不多，高通在中国的发展投资中，难免会引起专利纠纷，打专利官司的胜算并不大。所以，高通从华为购买专利使用权，减少了自己在中国直接投资的障碍，避免了专利风险。

总之，双方实现技术转让时互惠互利，达到了双赢的结果。

第二，实施全球化战略。华为和高通都是世界有名的大型跨国公司，都实行全球化战略，以世界市场为目标。而跨国公司全球化战略最核心的部分就是跨国公司的技术垄断和技术竞争策略。这既是不断推出新产品，适应当地市场的需要，对高通来说，还是争夺和保持在该领域的竞争优势、垄断优势的需要；而对华为来说，可以更好地推进全球化战略，因为进行技术转让，可以积极地合作交流，吸取各种技术信息和科研成果。这个过程，不仅仅是华为对高通转让专利技术，同时高通也向华为转让了大量的专利技术，技术互相转让融合，不断地进行技术开发和技术创新，保持自身的优势和竞争地位。另外，华为和高通想要在对方的国家更好地发展，没有办法依靠本国的各种优势，只能依靠企业之间的合作，形成垄断优势。

第三，技术生命周期缩短，技术更新加快。由于高科技产品的生命周期日益缩短，新产品的研究开发成本昂贵，风险较大，如果不抓紧利用已发展的技术，这些技术很快就会被新的技术所取代而丧失价值。而且，专利技术保护是有期限的，我们需要在有限的期限充分地利用专利技术实现利润最大化。

虽然华为转让给高通的专利技术有些并不是最新颖的，海外国家甚至有可能也已经有了类似的技术，但是因为高通想要顺利地进驻中国市场，避免可能出现的专利官司风险，所以华为也就顺水推舟，互惠互利。

第四，扩大商贸机会，高通抢占东道国市场。高通通过与中国众多公司包括华为的技术许可使用协议，进驻了中国市场。而且，中国对于引进技术持积极态度，不惜以市场换取技术，就更加刺激了高通对中国的技术转让，通过技术的优势，高通迅速在中国通信设备行业占领较大的市场份额。

第五，实现产品本地化。一个企业在国内经营和国外经营的最大不同，是经营环境的不同。在影响经营环境的所有因素中，最为重要的是文化环境。高通的文化与中国传统文化有着巨大的差异，因此构成了高通进入中国投资的一道鸿沟，但是通过技术协议可以消除这道鸿沟，与华为合作，可以生产更加符合中国消费者习惯的产品。同样，华为在美国投资也是如此。

三、技术转让方式

高通与华为主要采取的技术转让方式是国际技术贸易方式。

技术贸易不仅给双方都带来了一笔可观的技术转让费，使双方获得了较大的经济利益，而且对于中国企业与美国企业的发展也有帮助，对国家的经济发展也起到了促进作用。

四、分析总结

针对不同国家、不同行业、不同公司的运营情况，技术转让的利弊可能会有所不同，企业应该针对自身所处的环境以及运营情况，选择技术转让与否以及技术转让的方式、技术转让的时期是在产品的成长期还是衰退期转让，或是在成熟期转让，都要纳入考虑范围之内。

随着经济全球化以及技术快速发展，技术转让基本上已经成为一种不可避免的结果。跨国公司需要做到的就是，不断地进行研究开发、技术创新，伺机等待合适的机会再进行技术转让，从而获得经济方面的利润以及发展的好处。

（作者单位为合肥工业大学宣城校区商学系）

参考文献

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[2] 赵佩华，张卫国.演化博弈下跨国公司技术转让策略分析[J].工业工程，2009，12（4）：11-14.

[3] 任永菊.新形势下跨国公司技术转让特点及其启示[J].科技与经济，2012，25 （4）：11-15.endprint