湖北高新技术企业开放式自主创新问题研究

王圆圆

摘要：提出了湖北高新技术企业实施开放式自主创新的必要性，分析了湖北高新技术企业开放式自主创新能力的现状、主要问题以及相关政策的落实与需求情况，对湖北高新技术企业主导产品和关键工艺的开放式自主创新情况进行了调查，介绍了世界各国的主要经验和启示，提出了两点政策建议。

关键词：湖北;高新技术企业;开放式自主创新

1 研究意义

《中共中央关于制定“十二五”规划的建议》中早已明确指出：“必须提高自主创新能力，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点、调整产业结构和转变增长方式的中心环节。”基于“提高自主创新能力，建设创新型国家”的国家战略，湖北省委、省政府一直高度重视自主创新的问题。湖北省第十次党代会报告中明确提出“五个湖北”中的第二个就是“创新湖北”、12次提到“自主创新”，并提出“尽快把湖北建成中部乃至全国重要的高新技术产业基地”、“使湖北真正成为在全国具有重大影响力的自主创新高地”、“使企业真正成为技术创新的主体”。2018年湖北省政府工作报告中2次提到“自主创新”，并提出“使湖北成为海内外产业和资本转移的热土”、“继续做大做实做强高新技术产业”、“不断提升自主创新能力，强化企业自主创新主体地位，扎实推进创新型企业试点”。可见，增强高新技术企业的自主创新能力是建设“创新湖北”的一个重要内容，具有重要的现实意义。

然而，与发达国家和国内先进地区比较，湖北高新技术企业的发展还存在较大差距，主要原因是“四个缺乏”：①缺乏核心技术和自主知识产权，高新技术产业在整个经济增长中所占比例还不高，产品处于国际产业分工和产品价值链的低端，产业和企业核心竞争力较弱;②科教优势没有转化为科技优势，缺乏高科技人力资源，高新技术企业人才总量偏少，尖端型和高层次复合型人才不足;③国际知名品牌和有较大国际竞争力的高新技术跨国企业不多;④缺乏高强度的国际合作。在很大程度上，其根本原因是湖北省缺乏一个结构有序、功能互补、整体协同、共建共享、科技资源优化配置且高效运行的高新技术企业自主创新体系。

《湖北省工业“十三五”发展规划》明确提出：“培育发展开放式研发设计模式，引导消费电子、家电、服装等制造企业建立开放创新交互平台、在线设计中心”、“加快湖北省对外开放通道建设，完善全省口岸开放体系，形成全域开放格局。创新对外开放服务平台建设”。科技部部长万钢也指出，自主创新不是封闭式的创新，而是开放式的创新、全球化的创新、学习型的创新。国外先进企业的技术创新经过近60年的演进，已经进化到第六代创新模式，即“开放式创新”。要使湖北高新技术企业真正成为技术创新的需求主体、投入主体、研发主体和应用主体，必须结合目前发达国家的先进企业实施的主流创新模式，形成具有中国特色的开放式自主创新。

2 湖北高新技术企业开放式自主创新能力与创新政策调查

2.1 湖北高新技术企业开放式自主创新能力的现状

自主創新是湖北高新技术企业创新的主要模式。在自主创新中，又以独立创新所占比重大，说明湖北高新技术企业技术源内生性较强。

企业的创新能力和创新态度存在差异。一方面湖北有相当一部分高新技术企业是属于“生存型”的企业，自主创新能力有限;另一方面也说明这些企业自主创新意识不强，缺乏自主创新的理念，只重速度求规模抢占市场份额，对外部的知识产权不太注重，同时对自身的知识产权也没有能力进行有效的保护。

目前湖北高新技术企业技术创新主要是从经济角度考虑的，侧重的是经济价值，对于环境价值在技术创新中关注的企业较少。

2.2 湖北高新技术企业开放式自主创新能力的主要问题

2.2.1 企业尚未真正成为创新体系的主体

主要表现在以下方面：一是企业研发投入和专利申报比重不高;二是相当多的企业在创新活动中依然面向政府等、靠、要，缺少自力更生、遵循市场导向、向市场要资源的精神;三是较多企业在创新活动中重产品、轻研发，重生产、轻市场，重装备、轻人才。

2.2.2 创新体系缺乏国际维度，各参与主体的互动不足

具体表现在对外开放的龙头作用不够强、对外开放的质量水平不够高、对外开放的载体建设不够硬等方面。

2.2.3 创新环境不够理想

主要存在以下问题：一是创新的体制、机制尚需完善;二是政策优惠度不够，落实存在一定差距;三是公共服务平台缺乏;四是文化环境尚需完善。

2.3 湖北高新技术企业开放式自主创新政策的落实与需求情况

为鼓励各地增加创新投入，湖北省委、省政府早在2006年就颁布了《中共湖北省委湖北省人民政府关于增强自主创新能力建设创新型湖北的决定》和《湖北省“十一五”科技发展规划纲要》，全面系统地提出了建设创新型湖北的基本思路、战略重点、主要目标、重点任务及保障措施。文件明确规定：国家高新区内新创办的高新技术企业经严格认定后，自获利年度起2年内免征企业所得税，2年后减为按15%的税率征收企业所得税。企业投入的技术创新经费可按150%抵扣当年应纳税所得额。对自主知识产权的高新技术产品在政府采购上给予优先照顾等。但从调查了解的情况看，这些措施的执行效果并不理想。各部门，特别是科技部门与税务部门的协调合作的实施细则未能出台或执行不顺畅，可操作性受到影响。使高新技术企业家未能完全体会到政府鼓励创新的力度和决心，创新的动力也就不足。

3 湖北高新技术企业主导产品和关键工艺开放式自主创新情况调查

课题组共发放调查问卷140份，回收81份，其中有效问卷54份。从行业分布来看，有效样本主要覆盖高新技术产业的六个细分行业：电子信息、生物医药、新材料、新能源及高效节能、环境保护、先进制造。从区位分布来看，有效样本覆盖了湖北的6个地市（武汉、宜昌、襄樊、十堰、孝感、仙桃）。

调查分析结果表明，总体而言，湖北省高新技术企业的较多主导产品和关键工艺的技术水平处于国内领先或国际先进水平;研发主导产品和关键工艺所需的技术知识主要来自用户、供应商及合作研发者;企业主要通过与国内的高校、研究机构或其他企业合作研发或技术引进（购买专利、仪器设备等）等方式获得研发主导产品和关键工艺的所需技术;主导产品和关键工艺的创新以引进消化吸收再创新为主，以集成创新和原始创新为辅，自主研发能力有待提升。

4 世界各国的主要经验和启示

美、日、韩、欧盟促进高新技术企业开放式自主创新的主要措施与经验对湖北的启示主要有：

第一，凸显企业创新的主体地位，建设完善的自主创新基础设施，建设和完善资本市场体系，加强科技创新人才的战略性开发和综合利用。

第二，在高新技术企业开放式自主创新系统建设中发挥政府主导作用，选择正确的技术创新路径，选择关键领域实现自主创新，实施促进高新技术企业开放式自主创新的财税政策。

第三，政府通过制定长期规划，制定并实施完善的法律法规和政策体系，在高新技术产业开放式自主创新系统建设中发挥“有所为，有所不为”的重要作用。

第四，根据本地的资源禀赋和能力基础，制定产业创新战略、重点领域及其实现路径。率先选择对本地区经济社会发展和科技进步具有重要战略支撑作用的优势产业进行战略突破，实现核心领域的自主创新。

第五，制定并实施一系列促进高新技术产业开放式自主创新的财税政策，推动产业自主创新和转型升级。

5 政策建议

实施战略性高新技术产业集聚工程、大型龙头企业培育工程、自主创新能力提升工程和战略性高新技术产品市场培育工程等“四大基础工程”。

5.1 战略性高新技术产业集聚工程

根据不同区域的现有资源禀赋、产业基础和资源优势情况，遵循“突出重点、避免雷同”的原则，集中有限资源，优化战略性高新技术产业布局，加快区域集聚优势，着力打造优势产业链，培育壮大一批创新能力强、集聚发展的战略性高新技术产业示范基地和特色园区，充分发挥战略性高技术产业基地的集聚、辐射和带动作用。

5.2 大型龙头企业培育工程

组织实施战略性高新技术创新型企业培育计划，根据技术优势、市场前景和企业管理规范确定龙头企业培育重点。以产业高端化、集聚化和特色化为目标，结合湖北省确定的节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等七大战略性新兴产业的行业特点，重点扶持100家主业突出、核心竞争力强的优势企业，组织实施重大产业化项目培育龙头企业，支持龙头企业跨国经营和并购重组，推动它们真正成为湖北省战略性高新技术产业发展的主力军。

5.3 自主创新能力提升工程

充分发挥政府的引导作用，广泛利用全球科技创新资源，建设高校和研究院的重点实验室、工程研究中心、国家和省级企业技术中心，推进产学研有效结合，加快企业自主创新能力提升。围绕湖北省七大战略性新兴产业发展所确定的重点领域，对接国家重大科技专项，组织实施一批省级重大科技专项，着力突破一批关键核心技术，形成一批自主知识产权。

5.4 战略性高新技术产品市场培育工程

由于战略性高新技术产业领域的高技术和新产品往往存在种种市场导入障碍，政府必须着力通过实施政府采购、推广应用示范工程、基础设施建设、标准体系建设和市场准入制度制定等方式培育市场，营造良好的市场环境，源源不断地发挥市场的拉动作用，引导社会消费，激励企业持续不断地研发战略性高新技术产品和服务。

构建开放式自主创新多级整合平台、领军型创新创业人才集聚平台、科技投融资多层综合服务平台等“三大支持平台”：

（1）开放式自主创新多级整合平台。

以战略性高新技术产业的关键核心技术、共性技术和前沿技术的研发和系统集成，建设一批具有国内外领先水平的工程（技术）研究中心、重点实验室和企业技术中心，推动建设以企业为主体的产业技术创新战略联盟，大力发展战略性高新技术产业的专业孵化器，加强对产业重大共性技术的联合攻关，加快湖北省战略性高新技术产业示范基地和特色园区的建设和发展，建立“技术研发、产品开发、应用示范、市场推广”的完整创新链条。同时，围绕产业发展共性需求，构建完善的共性技术服务网络体系，从而尽快形成开放式的自主创新多级整合平台。

（2）领军型创新创业人才集聚平台。

人力资源是第一资源。通过外部引进和内部培养相结合的方式，集聚海内外领军型创新创业人才。重点围绕湖北省确定的七大战略性新兴产业，大力引进一批能够突破关键核心技术、获取自主知识产权、支撑引领战略性高新技术产业发展的领军型创业人才和创新人才。全面推进战略性高新技术产业人才培养引进战略和人力资源配置体系，建立完善创新创业人才培养激励机制，源源不断地培养一批科技领军人物和富有创新创业精神的企业家群体。

（3）科技投融资多层综合服务平台。

建立健全科技法律法规和财税金融政策支持体系，为战略性高新技术产业发展提供科技投融资多层综合服务平台。主要包括：建立健全科技政策法规;建立稳定的财政投入增长机制，设立战略性高新技术产业发展专项资金，切实大幅度增加财政资金的投入;制定和完善一系列的互补协调、层次分明、重点突出的税收激励政策组合;加大信贷资金的支持力度，建立多层次担保体系;进一步发挥多层次资本市场的融资功能，大力发展创业投资和股权投资基金，建立政府创业投资引导基金，引导和带动更多的社會资金进入创业投资企业或设立商业性创业投资基金，积极扶持、壮大一批创业投资机构。

参考文献

[1]Chesbrough， HW.Open innovation：the new imperative for cre-ating and profiting from technology[M].Boston：Harvard Busi-ness School Press，2003.

[2]OECD.Open innovation in global networks[R].France，2008.

[3]陈莞.开放式自主创新与其支撑体系互动机制研究[J].科学学与科学技术管理，2007，（3）：58-61.

[4]沈伟国.我国开放式自主创新体系要素模型分析[J].中国软科学，2007，（11）：129-135.

[5]于开乐.基于并购的开放式创新对企业自主创新的影响[J].管理世界，2008，（4）：150-159.