环境监测机构质量管理内部审核工作的问题及改进建议

赵一凡

摘 要：针对新形势下对环境监测机构质量管理提出更加严格的要求，分析了其质量管理工作中尤其是内部审核中常出现的问题，提出了进一步完善质量管理体系，加强内部审核的重要性，保障环境监测机构质量体系的良好运行，确保监测数据“全面、准确、客观、真实”等对策的实施。

关键词：环境监测 质量管理 内部审核 对策措施

中图分类号：X84 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2018）07（a）-0095-02

环境监测是环境保护工作的基础，是推动生态文明建设的重要支撑。近些年，质监部门在对监测机构资质认定进行改版修订，2015年3月23日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过《检验检测机构资质认定管理办法》，自2015年8月1日期施行，相应出台新的《检验检测机构资质认定评审准则》，新的评审准则中4.5.12款规定：“检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持[1]。”环保部对环境监测机构的飞行检查和专项监督检查力度也在不断加大，2015年12月环保部印发了《环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法》[2]，2018年5月环境监测总站下发《关于开展国家地表水环境质量监测网采测分离分析测站质量监察工作的通知》（总站水字〔2018〕199号），要求全国范围国家地表水环境质量监测网采测分离分析测站的质量检查工作进行审查。由此，质量管理工作的地位和作用凸显起来，新形势下只有环境监测机构不断提升对质量管理工作的要求，探索环境监测质量管理的新的工作方法，才能为环境监测提供可靠的支持。

内部审核工作在整个质量管理过程中起到重要的作用，直接影响管理体系是否能有效的运行。结合多年在质量管理方面的工作，总结一下内审容易出现的问题及对这些问题提出改进建议。

1 内部审核容易存在的问题

1.1 最高管理者对内部审核的影响

环境监测机构的最高管理者通常会委派专门分管质量工作的副站长负责内部审核相关事宜，由于副站长在组织协调沟通执行方面常常会出现各科室意见不统一，以至于质量管理体系运行出现的问题简单提几个，流于形式，若主管领导对内审工作认识不到位，被审科室不予配合，实际质控措施的实施情况将无法真正地起到作用。

1.2 内审人员的能力和态度

内审人员是内审工作的主要执行者，内审人员的业务能力、工作经验和工作态度直接影响到内部审核工作的开展。工作业务繁忙，对内审相关知识包括本机构的质量体系文件的学习、《评审准则》的学习不到位，对质量体系的要求没有熟练的掌握，对《评审准则》理解不充分浮于表面，在内审工作中没有发现已存在的质量管理方面的漏掉，或是没有用积极主动的态度去发现问题，不能提出较适合可行的整改建议成为制约内部审核工作有效开展的“瓶颈”，因此，内审人员的能力和态度是内部审核工作的保障[3]。

1.3 不符合项的描述不够具体

内审员要求填写被审科室的不符合项，有些填写的过于笼统、简单，如有的被审科室原始记录中未填写清楚所使用的标准全称、标准号、采样具体时间等信息，提出的不符合项是“原始记录单填写不完整”，未描述清楚具体是哪些信息没有填写完整，需要添加哪些具体内容，这些缺少的内容是个例还是普遍存在，这样直接交给被审科室，给他们整改工作带来了不便，还需要再次与内审员进行沟通，明确不符合项所指内容，既浪费了时间，又降低了工作效率，还影响了内审工作的整体进度。

1.4 不符合项的整改未跟踪验证到位

内审员集中召开末次会议，通报所审科室的不符合项，需要整改哪些内容，然后提交会议讨论，最后整理成文交被审科室负责人进行整改，整改过程结束，报内审员后，进行跟踪验证确定整改到位，内审工作全部结束。

在日常内审过程中，经常会出现整改过程未有效进行，仅是书面整改，或是做了整改但没有做好相应的记录或是证明材料，如“在通风橱内有废液瓶未及时处置清理”的不符合项，整改要求其负责人将废液瓶放于规定位置，将其中的废液采用化学处理后进行收集，整改前、后均没有留照片作证明，使得内审留存的资料不完整，没有证明材料作支撑，导致迎检时易被审查组提出质疑[4]。

2 提升质量管理内部审核有效性的措施

2.1 质量管理体系规范化

完善环境监测质量管理体系不仅可以提高监测机构整体的管理水平，制度化、规范化的管理，使监测机构运行更加高效，而且可以提高监测数据的准确性和可靠性，为环境保护工作提供更科学的数据支撑，使环境监测技术与质量管理相互融合，相互促进。

质量体系文件的制定要求要与本单位的实际运行情况相符，文件的编写需要与相关科室的主管负责人进行充分的沟通，征求意见，确保编写与执行相统一，使质量体系文件上的要求真正落到实处，保证体系运行梳理。

2.2 内审员选用制度化

內审员是内审工作的必备“软件”，决定内审工作的质量，内审员的选取要充分考虑其是否具备认真负责的工作态度，实事求是的工作作风、有丰富的工作经验，对本单位各科室的情况都有所了解，这样的内审员在内部审核工作中才会保持其客观性和独立性。内审员在内部审核前，要进行必要的再培训，对评审准则的每款要求和释义再学习，及时将被审科室与准则中的条款相统一，提高工作效率。

2.3 内部审核过程程序化

首先，内审前需要拟定详细的内审计划，计划内容应包含各科室详细的工作任务和职责分工，所涉及到的评审准则上的全要素，内审实施计划应明确审核的性质，审核范围、审核对象、审核人员，具体分组和时间，审核要素等。

其次，质量负责人和内审组长要各司其职，做好计划拟定和实施，内审首次会议要组织内审员对检查审核要素进行确定，包括审核内容、审核项目、审核方法，要根据不同科室的情况制定个性化的检查表，有针对性地审核，提高工作质量。

最后，质量负责人召开内审首次会议，明确各个内审组的分工和工作进度，与会人员签到，质量管理部门要做好会议记录。首次会议后进入现场审核阶段，内审员根据内部审核计划，按照内部审核检查表上的具体内容逐条进行审核，通过多形式审核方式，口头询问、现场查阅其相关的原始记录单、文件，审查其是否符合检查表上的内容，及时整理提出不符合项。现场审核结束后，内审组长召开末次会议，对审核中发现的问题进行汇总、讨论，最终确定需要各科室整改的不符合项，发放给各相关科室负责人进行整改。整改过程中，跟踪验证过程要严格要求，督促相关科室做好整改前后的工作痕迹，使整改有溯源性，有据可查，避免以后再次发生同类问题。

内审员在内部审核中要根据所承担监测任务的特点，结合国家监测网质量体系文件，有目的地检查一些关键性环节，如样品从采集到实验室分析人员手中，其过程的可溯源性；采样和分析人员的业务培训记录、效果评价、持证上岗考试通过情况；监测分析所用仪器的检定校准是否在有效期内，使用维修记录是否有可溯源性，仪器状态表述，期间核查记录是否齐全，原始记录单对应的仪器使用是否能溯源；实验室和样品室的交接；样品在样品室内的存放是否符合要求；标准物质的使用是否能够溯源；受控文件的管理等方面进行重点审查。

内审工作结束后，内审组长组织内审组编制内审报告，包括审核范围、审核目的、审核日期、被审核部门、审核过程、存在的不符合项、对整个质量运行体系进行评价等内容，内部审核报告是管理评审输入信息的重要内容之一。

内部审核的全部资料，包括审核计划、首末次会议记录、首末次会议签到表、检查表、不符合项工记录及跟踪验证等，然后归档，内审这样使内部审核真正起到它在本单位质量管理过程中的作用，避免在各级检查督导工作中处于被动，有利于其业务能力和水平的长期发展。

3 结语

环境监测数据的公信力和法律效力，越来越受到全国的广泛关注，环境監测机构的质量管理工作任重道远，内部审核工作作为质量管理控制的重要手段之一，做好其中各个环节，提高内审员的业务素质和工作态度，严格按照评审准则和自身实际情况进行审核，着重审核关键环节，及时整理收集内部审核的材料归档，会更好地推动整个监测机构持续良好地运行和发展下去。

参考文献

[1] 国家认监委.检验检测机构资质认定评审准则（国认实（2016）33号）[Z].2016-05-31.

[2] 王小春.新形势下环境监测质量管理工作的实践与探讨[J].环境与可持续发展，2018，43（2）：65-67.

[3] 冯静，董君，孟晓琦.环境监测机构内部审核常见问题及改进对策[J].干旱环境监测，2018，32（1）：33-35.

[4] 张茂海.环境监测管理体系内部审核常见问题及对策[J].云南科技管理，2016，29（3）：46-48.