研究生学位授予质量管理体系构建研究
——基于H大学的实践

曹 雷，邢 蓉，才德昊

(1.东北师范大学 研究生院，吉林 长春 130024； 2.东北师范大学 招生办公室，吉林 长春 130024； 3.东北师范大学 图书馆，吉林 长春 130024)

改革开放以来，我国研究生教育取得了重大成就，基本实现了立足国内培养高层次人才的战略目标[1]。目前已经形成了多层次、多标准、多体系的高层次人才培养格局，研究生教育主动服务国家发展的能力在不断增强。随着国内外研究生教育形势的深刻变化，我国的研究生教育呈现出规模大、差异大、培养单位多、发展不平衡，质量保证与监督面临量大面广、复杂艰巨等问题[2]1-9。此外，研究生教育也反映出了不少的问题，我国研究生教育主动服务国家大局的体制机制仍不完善，培养模式与经济社会发展的多样化需求还不适应，学生创新和实践能力尤为不足，制约培养质量提升的深层次障碍有待破除[3]。因此，如何确保学位授予质量，是各学位授予单位面临的关键问题。

2014年，国家提出了构建以学位授予单位质量保证为基础，教育行政部门监管为引导，学术组织、行业部门和社会机构积极参与的内部质量保证和外部质量监督体系建设的目标[4]。该目标为学位授予单位规范研究生学位授予流程，构建多元化的研究生教育质量保证监督体系，增强学位授予单位质量自律意识，培育质量文化都具有重要的理论意义和实践价值。为此，学位授予单位以此为基础，构建符合自身实际的学位授予质量管理体系则尤为重要。学位授予质量管理体系是一项系统性工程，同时，现代质量工程要求实现全面的质量信息集成、质量过程控制及集成、系统间集成等[5]23-26。因此，本文试图探究研究生学位授予质量管理体系建设的构建原则、思路，并以H大学为例，对研究生学位授予质量管理体系构建的实践、主要成效以及对学位授予质量管理体系的一些思考进行了阐述，以期能为提升研究生教育质量提供一定的借鉴。

一、研究生学位授予质量管理体系构建的基本原则

研究生学位授予质量管理体系，顾名思义，就是在研究生学位授予环节，学位授予单位必须要以研究生学位授予工作的质量节点和时间节点为对象，通过建立校内、校外两个环境，建立以研究生、导师为主体，学位论文评阅专家、学位论文答辩委员会、学位评定分委员会和学校学位评定委员会等多方监督的，为确保和提升学位质量而建立的一系列重要规范。因此，在建设研究生学位授予质量管理体系时，必须遵循以下基本原则，即规范性原则、科学性原则和文化性原则。

(一)规范性原则

学位授予质量管理体系由多个质量控制环节组成，各环节之间以提升论文质量为内在逻辑相互关联在一起构成一个完整的管理体系。该管理体系包括了由研究生学位申请、导师论文质量审核、论文评阅前的文字复制比初检、论文评阅、论文预答辩、论文答辩、论文终稿文字复制比检测、学位分委会审核及学校学位评定委员会审定、校级论文质量抽检以及校级论文质量抽检结果反馈等十一个环节组成，十一个环节具有一定的逻辑顺序以及详细的工作指导文件，以便于各环节实施主体能够清晰、准确地开展工作，达到学位授予质量管理工作的规范化，为确保学位授予质量奠定坚实基础。

(二)科学性原则

学位授予质量管理体系构建要在坚持规范性基础上，还要体现其科学性。学位授予质量管理体系的科学性，主要体现在七大环节实施主体的主动性、实施规范的完整性和内在逻辑的统一性。学位授予质量管理体系要确保实施主体的主动性，方可以调动主体的内生力量来确保和提高学位授予质量；在七大环节的具体实施上，每个环节都必须符合科学、合理的操作规程要求，确保操作要求的科学性；七大环节内在逻辑的统一性，就要求从学位授予流程整体考虑，科学、有效地布局各环节，从外生力量来保障学位授予质量。总体来说，科学性原则就是要最终形成主体与客体相配合、内力与外力共同作用下的学位授予质量管理体系。

(三)质量文化原则

高等教育质量建设不仅需要体制机制方面的建设，还需要建设质量文化，需要组织文化的不断创新，之后再通过这种积极的质量文化，潜移默化地促进高等教育质量的持续改进[6]4-5[7]57。质量文化是高校内部质量保障体系建设的核心和灵魂，它的形成与发展是一项长期而复杂的系统工程[8]98-101。因此，对于研究生学位授予质量管理体系建设来说，更应该体现学位授予单位的质量文化，从而推动研究生学位授予质量不断提升。学位授予单位通过长期的持续研究和探索，逐步形成自己特有的、坚定的学位授予质量文化，并且将其与学校的大学精神培育相融合，以学位授予的学理提升带动管理塑造，建设优秀的质量文化，进而营造良好的学风和教风，形成优秀的竞争文化、开拓创新的科研文化和严谨的学术文化，最终对研究生思想、学习和科研实践提供教育与指导功能，提高学位授予制度实施的有效性，增强全体师生质量自律的主动性，从而推动学位授予质量提升。

二、研究生学位授予质量管理体系构建的基本思路

(一)加强研究生学位授予制度建设，使管理体系科学化

学位管理制度建设是开展学位授予管理体系建设的前提和基础。因此，进行学位授予质量管理体系构建，必须要加强学位授予过程中的各项制度建设，用制度来指导和规范学位授予工作的全过程，提高学位授予工作实施的准确性、实效性和规范性；同时，形成制度文化，增强师生遵守学位管理制度的主动性和自律性，实现学位授予的制度化建设，保证授予质量体系建设科学化，学位授予质量不断提高。

(二)严格研究生学位授予过程管理，使管理体系系统化

在学位授予过程中，要构建完整的自下而上、从学位申请到授予学位的全环节的学位授予工作标准化流程。学位授予管理体系要严格按照学生申请、导师审核、论文评阅、论文答辩、分委会审核、校学位会审核、授予学位以及学位论文抽检的顺序流程开展学位授予质量保障工作，通过规范学位授予环节，细化各环节的责任主体，形成学位授予质量管理体系系统化的工作内容，推动管理体系的系统化建设。

(三)提高导师、研究生和管理人员的质量意识

学位授予制度和研究生学位授予过程规范性和科学化，将进一步形成和加强学位授予质量管理体系的质量文化性，这也将引导导师形成有效的研究生学位论文指导思维，提高其指导能力和水平；有利于引导研究生实现自我管理、自我服务、自我发展的良好心理模式，形成正确的学位授予质量意识；有利于引导管理人员根据研究生教育实际，有效地开展管理研究，提升对学位工作问题的把握，以实现制度建设的实效性。提高导师、研究生和管理人员的质量意识也是学位授予管理体系建设质量文化性的重要体现，这对于学位授予质量管理体系建设具有重要的推动作用。

三、H大学研究生学位授予质量管理体系构建实践

H大学以服务国家需求、提升研究生教育质量为目标，着力建设以研究生导师和研究生为主体、学位授予单位全程质量监控的学位授予质量管理体系。通过近3年的实践，初步建设形成了“一流程五点化”的学位授予质量管理体系，并取得了很好的实施效果。

(一)建立以保证学位授予质量为核心的学位授予全环节过程管理模式

规范的、科学的学位授予过程是学位授予单位有序开展学位授予工作的行动指南，是保证学位授予质量的重要基础。H大学经过三年多的探索，建立了一套以保证学位授予质量为核心的学位授予全环节过程管理模式，管理模式流程如图1所示。

在管理模式流程中，每一个环节所体现的内容与反映的工作逻辑都具有明确的目标指向性。因此，也有效保证了研究生学位授予质量。

图1 学位授予全过程管理模式流程图

1.学生自主申请环节

该环节是学位授予环节的起始端，是整个管理模式的基础。该环节重在体现研究生申请学位的自主性，同时该环节要求研究生在学位申请时必须根据自己学位论文的实际进展和水平情况进行学位申请，更侧重于体现研究生学位申请的严谨性和自律性的要求。

2.导师审核环节

该环节需要导师对自己所指导研究生的学位论文的写作程度有个基本把握，同时也是对学位论文水平是否达到学校学位授予标准要有一个清晰的研判。该环节重在反映导师对研究生学位论文的指导程序和责任意识。

3.论文评阅检测环节

论文评阅检测环节是对学位论文在评阅前进行的学术不端行为检测的重要一环，目的是从学位论文评阅开始，尽可能早地对学位论文质量进行第三方平台的把关，确保研究生在评阅前就严格遵守学术规范，为学位授予质量奠定基础。

4.论文评阅、预答辩和论文答辩环节

这三个环节主要是借助于校内外同行专家团队的集体智慧对研究生的学位论文质量从写作规范、专业知识考核以及学术创新性等等方面给予综合考量，从而判断研究生学位论文水平与质量是否达到学位授予标准。这三个环节，环环相扣，逐个环节的严格程度依次加强。通过对此三个环节的把握，学位授予单位能够全面掌握此次学位论文质量的基本情况和存在的问题，以便于制定相应的解决对策，确保学位授予质量。

5.论文终稿检测环节

该环节主要是通过检测学位论文的文字复制比等等相关指标来判断学位论文的引用和非引用情况，相关检测指标在一定程度上能判断和衡量研究生在论文写作过程中的工作量是否充足、是否严格遵守学术规范等等问题。

6.学位分委会审核与校学位会审批环节

学位分委会审核环节对于学位授予意义重大，主要目的是通过各学院的专业性学位论文质量评判组织，对学位论文进行学术型、创新性的专业化审核，最终给出是否建议授予学位的决定。该环节的执行，将直接体现学位分委会对学位评价规格把握、对于学位授予工作的严肃与认真程度，即学位授予的责任心。

校学位会审批环节，主要目的是对学位分委会做出建议授予学位的结果进行再次的结果把关与审核，并最终做出授予学位的决定。该环节体现了校学位评定委员会的学位授予工作的主导性、权威性。

7.论文校级质量抽检及抽检结果反馈环节

设立学位论文校级质量抽检和抽检结果反馈环节，目的是对已经授予学位的研究生学位论文通过第三方平台进行质量抽审，检查它们是否达到学位授予标准；同时，也是通过第三方平台发现已授予学位后的学位论文出现的些许问题以及优点进行反馈的过程。学位授予单位将根据校级质量抽检以及抽检结果，对已有的问题进行总结概括，从而制定详细的问题解决方案，反馈于新的研究生培养与教育过程，推动学位授予质量提升。

(二)学位管理制度化

研究生学位授予质量管理体系实现了以制度建设开展学位管理工作。一是要求各学科专业必须以国家发布的《博士硕士学位基本要求》和《专业学位博士硕士学位基本要求》为基础，制订符合学科自身实际的研究生教育发展目标和人才培养标准，为学位质量管理提供基本的质量标准；二是学位授予单位根据研究生教育工作实际，不断建立和完善各项学位管理的规章制度、推动学位授予质量提升，包括《学位授予细则》《博士、硕士学位论文评阅实施办法》《研究生学位论文答辩与学位申请实施办法》《研究生学位论文检测办法》《博士研究生培养过程中有关问题的处理办法》《研究生学术道德规范》和《关于进一步强化研究生导师思想政治教育责任的决定》等多项从学位申请到授予学位，再到提高导师思想教育责任的相关文件，建立以制度理事、以制度育人的工作格局。

(三)评阅方式多样化

在学位论文评阅方面，该校以反映真实的评阅质量为根本出发点，实行了多样化的评阅方式。博士生学位论文全部提交教育部学位与研究生教育发展中心，由该中心在全国范围内选聘专家实施学位论文“背对背”网上评阅。此种方式实施了3年，使博士生导师和博士生的质量意识不断增强，这也表明此种方式增强了论文评审结果的真实性与存在问题的针对性；此外，此种方式也有效实现了与国家博士学位论文抽检标准的准确对接，提高了评阅工作的实效性，有利于学位授予单位根据评阅结果改进工作提高质量。

针对硕士生学位论文，在送审比例上，该校按照5%—10%的基础比例实行双盲评阅，实现学科专业全覆盖，特别是对学位授予质量不高的学科专业加大盲审力度，部分专业盲审比例高达50%；在送审专家层次的选择上，选取的专家均为985院校和211院校的教授和博导，或者至少为具有一级硕士学位授权的学位点高校。在专家送审数量和研究领域选择上，要求学术学位论文必须送审与该论文研究内容和方向相同或者相近的3位校外专家，确保论文评阅工作做到精准有效；专业学位论文主要考虑从实践研究角度进行评阅，送审2位校外学术专家和1位来自行业领域的实践专家；未被抽审进行双盲评阅的论文，由校内单位参照双盲评阅办法组织评阅。

(四)过程数据精细化

数据是进行工作精细化分析的基础，数据分析是寻找工作问题的突破口。该校对学位授予工作建立了学位授予过程数据库，实现对学位授予各阶段的过程数据的精细化管理。根据精细化的过程数据，学校可以对各基层培养单位在学位授予各阶段的数据进行统计并做对比分析和差值分析，根据统计分析结果探寻该学位授予过程中出现问题的潜在可能原因与影响因素，如课程教学的问题、导师指导的问题、研究训练的问题等方面的原因，同时，综合考虑制定问题的系统化解决方案，从而不断提高学位授予质量。

(五)绩效管理规范化

学位授予工作实行绩效管理是学位授予质量管理体系的重要组成部分，也是研究生教育质量渐进提高的有效方式与手段。因此，对于管理绩效的考量必不可少。该体系严格开展绩效管理，实行激励制和问责制，确保该体系真正有效运行与发展。在奖励方面，对各级各类研究生优秀学位论文指导教师及作者进行表彰和奖励，加强对他们科研成果的宣传力度，充分发挥他们的榜样、示范引领功能；同时在导师招生名额上给予倾斜，在学科发展上给予资金倾斜，全力支持学科发展，推动学科发展群产生和多学科交叉融合发展。在问责方面，对各级各类学位论文抽检中被认定为问题论文的导师及培养单位负责人采取约谈、通报、限期整改等处理办法，推动相关责任人进行反思；同时对所涉及的导师暂停招生，核减导师所在单位招生名额；严惩研究生和导师的学术不端行为，对学位获得者，撤销学位，涉及导师的暂停招生，全校通报；对学位论文评阅不合格、复制比检测超标等学科专业，核减所属学院的招生名额。通过开展绩效评价和管理工作，推动人才培养模式改革与创新，促进研究生学位授予质量不断提升。

(六)质量监控常态化

研究生学位授予质量管理体系重在实现对研究生学位质量监控的常态化管理。具体表现为对学校研究生教育信息的全面化、多层次、动态化的分析、总结与反思。在宏观上，该管理体系要实现对全校学位与研究生教育现状、问题以及发展趋势的总体把握；在微观上，以一个自然年为统计周期，实现对学位授权点动态变化、研究生指导教师构成与指导、学位论文抽检和评优以及学位授予等多方面、多层次的监控与管理。同时，对研究生招生情况、在校情况以及毕业情况进行调查，动态化、可持续地对研究生培养、学位授予工作实施监控，推动质量监控常态化。

(七)实施效果

通过建立学位授予管理体系，进一步规范了学校的学位授予流程，使得学位授予工作科学化水平进一步提高，形成了优秀的学位授予质量文化，具有明显的实施效果。(1)研究生对提交学位申请的态度较以前更加慎重和自律，更加注重自身论文的写作质量。研究生申请学位的谨慎度逐年提高，从2014年的5.38%提高到2016年的9.87%。(2)研究生导师对研究生学位论文质量的把关意识在逐年提高。对2014—2016年三个自然年的学位授予过程数据统计得知，共有5名研究生的学位论文通过论文评阅环节但未被导师允许进入论文答辩环节。这也表明，研究生导师的指导意识和责任意识在不断增强。(3)各基层培养单位的质量意识与责任意识也在逐步提高，特别是对研究生授予学位发表资格论文的审查力度在加强。从2014—2016年，该校教育学部对6名未完成学校规定资格论文的博士生，做出不予提交学校学位评定委员会讨论的决定，该决定也有效督促博士生在读博期间尽早地开展学术研究。(4)各基层培养单位探索学位授予过程问题的意识在增强。各基层培养单位根据所在单位学位授予的各环节和过程数据，主动探索提高研究生教育质量的新办法，包括对学位论文评阅书从学科前沿、社会需求、知识结构、综合素养与能力等方面进行问题分析；制定各学术和专业学位类别研究生学位授予要求；根据所在单位实际制定研究生指导教师手册、研究生手册和研究生学位论文写作指南等等相关规章文件，这些都有效地保证了学位授予质量。

四、对研究生学位授予质量管理体系的再思考

研究生学位授予管理体系是一项系统性工程，它包括多方面内容。高校必须将每一项工作抓深、抓细、抓实，才能使整个研究生学位授予过程实现制度化、规范化和有效化，才能使研究生学位授予质量得到切实保证。然而要充分发挥研究生学位授予管理体系的效能，还需要对以下几方面进行思考。

(一)加强学位授予质量管理工作与信息技术、信息智能化处理技术的融合

信息技术和信息智能化处理技术是未来各项管理工作发展的趋势所在，它们能够快速、高效地对管理数据进行处理，同时做出智能反映提供人们工作参考。因此，要加强对于学位授予质量管理工作与信息技术和智能处理技术的融合，对他们的融合方式、融合模型进行研究，以提高信息处理效率和智能化反映的准确性，为更好地提高学位授予质量提供坚实的技术支撑和方法借鉴。

(二)加强学位授予质量管理工作与研究生思想教育工作的融合

研究生学位授予质量管理工作离不开研究生思想教育工作这一思想保障。因此，必须加强对研究生思想教育工作的重视，加强学位授予质量管理工作与研究生思想教育工作的融合，加强研究生学位授予过程中研究生的思想波动、思想意识与个体行为等方面的研究工作，为学位授予质量提高奠定强有力的思想基础。

(三)加强学位授予质量管理工作与学校校园文化建设的融合

校园文化是一所高校的精神象征，是一所高校在长期的教学与科研工作中逐渐积累而形成的一种发展文化。优秀的校园文化能够有效地推动高校研究生管理工作健康发展。因此，必须加强学位授予质量管理工作与学校校园文化建设的融合，以优秀的校园文化提升学位授予质量管理工作水平。

[1] 教育部，国家发展改革委，财政部关于深化研究生教育改革的意见.教研[2013]1号[EB/OL].http://old.moe.gov.cn//publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/154118.html.

[2] 黄宝印，徐维清，张艳，等.加快建立健全我国学位与研究生教育质量保证和监督体系[J].学位与研究生教育，2014(3).

[3] 教育部解读《关于深化研究生教育改革的意见》[EB/OL].[2013-07-12].http://www.gov.cn/jrzg/2013-07/12/content_2446307.htm.

[4] 国务院学位委员会，教育部关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设的意见.学位[2014]3号[EB/OL].http://old.moe.gov.cn//publicfiles/business/htmlfiles/moe/s7065/ 201403/165554.html.

[5] 王雅静，肖敏，闫伟.基于过程集成的博士学位论文质量管理模式研究[J].学位与研究生教育，2012(10).

[6] 张应强.高等教育质量建设：创新体制机制与培育质量文化[J].江苏高教，2017(1).

[7] 王建华.高等教育质量管理：文化的视角[J].教育研究，2010(2).

[8] 朱永江.质量文化：高校内部质量保障体系建设的灵魂[J].教育研究，2012(4).