核心技术研发该由谁主导

郑嘉璐

北京，下班晚高峰，拥堵的北三环上。网约车司机何冬关上车窗，打开空调。他体态微胖，穿一件整洁的白衬衣，戴黑框眼镜，头发梳得一丝不乱。

开网约车只是何冬下班后的副业，他的另一个身份是中国农业科学院的副教授。

何冬直言，开车是想多挣点钱。他每个月到手工资有8000块，房贷却有一万多。孩子今年刚满三岁，他还在打算给孩子换一套学区房。“如果不开顺风车，油钱都是笔不可承受的支出。”

何冬只是千万科研工作者中的一个，在中国，有无数人像他一样，从事着辛劳的科学探索和技术研发。习近平总书记在4月全国网信工作会议上说，核心技术是国之重器。长期以来，中国在核心技术的研发上花了不少力气，根据国家统计局发布的数据，2016年，中国高技术产业研究与试验发展经费达到2400多亿元，开发经费超过3000亿元。高额投入下，多个“国家科技重大专项”取得突破。但在认可成绩的同时，外界对于核心技术的批评与质疑却从未停歇，核心技术的研发似乎仍未达到人们的预期。

中国核心技术的研发究竟还存在哪些问题，未来又该往何处去？

不能失败的科研项目

在高宏远眼中，何冬已经“上岸”了，因为他至少有了一套在北京的住房。高宏远是信息工程学的硕士，他还在为毕业后的去向而烦恼。他目前的打算是进入互联网企业，因为“留校读博、做研究，是买不起北京的房子的”。

最近，高宏远正忙着帮导师写结项报告，他告诉《南风窗》记者，结项报告要对着预期成果来写，没有实现预期的，也可以通过“灌水”的方法来接近预期。比如小范围地调整一些数据，再比如阐释数据时尽量往预期成果上靠。在他看来，对科研项目和论文灌水的现象并不少见，研究生想要顺利毕业，老师想多做几个项目，多少都得灌点水。

其实，大多数科研工作者并不想对科研项目动手脚。中国航天科工三院的研究员郭若平说，大家都知道科学研究具有很强的不确定性，没有结果或者结果达不到预期是很正常的；如果是学术最前沿的探索，失败的可能性会更大。可问题是，现行的科研体制不允许失败，科研人员无法承担项目失败的后果。“这个项目做不好，很可能的结果，下一个项目就争取不到了。”郭若平说，科研项目的竞争非常激烈，往往是很多人抢一个项目，研究履历、研究成果是证明一个人科研能力最重要的依据。如果此前的项目成功率不高，在与同行的竞争中就失去了优势，所以他们不敢失败。

对科研人员来说，科研项目实在是太重要了。一位“985”大学电气工程专业的博士说，没有项目就没有经费，没有经费就很难做出科研成果，所以“科研项目不怕结不了题，就怕申请不下来”。这位博士表示，他从未听说过结不了题的项目，哪怕没有达到预期目标，包装一下也照样能结题。

由于科研项目的竞争十分激烈，为了增强竞争力，有些科研人员在申请阶段就加注水分，最常见的手法是在预期成果中夸大数字。一位研究轉基因作物的研究员举了一个例子，假设一种转基因大豆的预期增产率是10%，预期成果中可以写成20%或者更高，这样才能申请到项目。

大家都知道科学研究具有很强的不确定性，没有结果或者结果达不到预期是很正常的；如果是学术最前沿的探索，失败的可能性会更大。可问题是，现行的科研体制不允许失败，科研人员无法承担项目失败的后果。

问及科研成果注水会不会被发现，高宏远说，这种可能性并不大。这是因为研究课题，特别是高新技术领域的研究有很强的专业性，会深入某一个细分领域。在全国范围内，研究这个领域的学者都屈指可数，所以负责项目评审的专家也未必真的懂行，他们只能根据结项报告了解个大概。另外，评审专家大都是行业内的“老交情”，一般也不会“刁难”研究者。

需要说明的是，科研成果注水并不是常态，这只是一部分人投机取巧的手段。但必须承认，科研领域的确存在不宽容失败，只宣扬成功的体制设定，这会打击科研人员钻研难关的积极性，形成急功近利、求稳避险的风气。于是，面对国家核心技术这样难度高、风险大的研究，不少人选择知难而退。

技术的生命是应用

陈志远在一家央媒从事了20多年的科技报道，他认为当前中国核心技术研发存在一个很大的弊端，那就是大学与科研院所距离市场太过遥远，研发成果缺乏实用性。“这个问题之所以存在，是因为人们没有搞清楚科学与技术的区别。”陈志远说。

长期以来，大众都将科学与技术合称为科技，但实际上，科学探索与技术研发是截然不同的两件事。科学探索的目的在于拓宽人类知识的边界，所以没有明确的方向，可以采取“广撒网”的方式，由众多科研院所分头来做；一旦发现了新的成果，也应该用学术论文的方式公之于众。而技术的研发则有非常明确的目的性，比如大飞机发动机、芯片和航天器的研发，这些技术在研发之初就有很明确的目标，所以应该集中力量重点突破；而且技术研发的成果用论文展示意义不大，一项技术只有被市场接纳、形成产品才有价值。

“技术研发出来就是应用的，应用是技术的生命。”陈志远说，如果用探究科学的方法研发技术，肯定行不通。中国许多核心技术的研发由大学或科研院所承担，他们在拿到这个项目的时候，首先考虑的不是技术的实用性，而是项目绩效能否完成。导致的结果很可能是，论文发表了，技术也研制完成了，但是研发出的技术不被市场认可，只能束之高阁。

一个例子是我国对超级计算机的研发。当前，中国拥有全世界运算能力最强的两台超级计算机：“神威·太湖之光”和“天河二号”。不可否认，这说明中国在超算领域具备很强的自主研发能力。但也应看到，国产超级计算机在应用方面还存在短板。

原因在于，中国超级计算机主要的应用方式是租用，这就意味着中国超算的建设者并不是使用者。在国外，超级计算机的研发是先有计算量的需求，再根据所需计算量设计系统。例如运算速度世界第三的“泰坦”由美国能源部建设，也主要用于美国能源部内部的核试验模拟。中国则是先进行建设，尽量提高性能，尝试满足更高的计算需求。但问题是，如果用不起来，再高的计算能力也只是个数字。

比如说，在运营初期，“天河二号”的利用率仅为60%，年耗电量却达到2亿度。近几年，在科研人员的努力下，“天河二号”有了更多客户。这也给了我们一个提醒，那就是如果在研发之初就考虑到市场需求、维护成本和软件配套的问题，中国超级计算机的研发将少走许多弯路。

科研院所存在重视成果、轻视应用的情况；在企业的研发部门，这种情况就不存在了。

京东方是一家以显示屏为核心业务的公司，它掌握着柔性屏、液晶显示屏等多项产品的核心技术。京东方高级副总裁张宇告诉《南风窗》记者，作为企业，他们在研发一项技术时，最先考虑的问题是这个技术能不能落地，能不能带来收益。由于在研发之初就考虑到了应用成本、市场竞争力等因素，企业研发的技术更容易被市场接纳。

举例来说，早在几年以前，京东方就有实力研发第10.5代薄膜晶体管液晶显示器的生产技术，但当时考虑到大尺寸显示器市场并不成熟，这家企业决定暂缓这项技术的研发与应用；直到最近几年，大尺寸显示器的需求量有了明显的上升趋势，京东方才在合肥建立了生产线，这也是这项技术在全世界的首条生产线。

“单靠研发部门闭门造车，研发出的技术很容易被市场淘汰。”张宇说，在技术研发之前，他们的研发团队会提前与产业链上的合作伙伴、客户沟通，看这项技术该如何与市场结合。“与科研机构的目的不同，企业不单要把技术做出来，更要把它用起来。”

主导权之争

近来，国内对核心技术的研发模式有许多讨论。有人主张，中国应发挥自身优势，利用“举国体制”突破一些技术难关，实现对西方国家的弯道超车；还有人提出，核心技术的研发应该采用“企业主导”的模式，发挥企业的积极性。

在陈志远看来，有些技术与国家安全紧密相关，比如导弹、航天器的设计，这些技术的研发无疑要由国家来主导；但更多核心技术是民用技术，最终要接受市场的检验，比如芯片、显示屏的制造，这类技术由企业主导研发更有优势。

在企业的研发部门，论文、专利只是附带产品，技术的实用性才是评价体系中最核心的因素；为了激发科研人员的积极性，企业会采取更加灵活的薪酬安排，科研经费的使用也更节俭、高效。

优势来自于企业的效率。在企业的研发部门，论文、专利只是附带产品，技术的实用性才是评价体系中最核心的因素；为了激发科研人员的积极性，企业会采取更加灵活的薪酬安排，科研经费的使用也更节俭、高效；另一个科研院所不可比拟的优势是，企业往往能提供专业的知识产权保护，而在研究所，科研人员很难分出精力维权。

张宇说，主张政府靠“砸钱”搞科研的思路有待商榷，一味盲目烧钱，不考虑市场，很可能重金换来的技术只是个摆设。但他也承认，科研活动离不开国家的支持，政府应该扮演引导者的角色，协助企业在科研领域长期布局。

过去，中国高新制造业曾流行“造不如买，买不如租”的观点，有些人希望通过合资、收购的方式，短期内获取西方先进的技术。其实，持有这种观点的人很清楚，买来、租来的技术终究不是自己的，但他们依然不愿走自主研发的道路，或者研发不顺利就很快选择放棄，是因为核心技术的研发确实困难重重。

核心技术大多是高投资、高风险、周期长的项目，高额的研发投入会让企业面临巨大的业绩压力。在民间，京东方曾有“烧钱机器”的称号，因为其在连年亏损时依然保持着销售额7%的研发投入。张宇直言，那段时间，社会上有许多反对的声音，开股东大会时，公司的决策者更要面对极大的压力。但是不坚持投入，技术就研发不出来，他们别无选择。

“长期发展和短期收益之间的取舍，对经营者来说是个严峻的考验。”张宇说，国家可以为企业提供一些产业政策，鼓励企业进行长期的技术研发，帮助企业渡过难关，这种政策引导对于科技含量高、研发难度大的技术尤为重要。

快要抵达目的地的时候，何冬说，他当初也可以选择去企业工作，年收入至少能翻一番。但企业的科研经费不如研究所充裕，而且不能做自己最感兴趣的研究，他还是打算在研究所熬几年。

“做科研要慢慢熬，要熬到上面的‘学术大牛退休，熬到自己成为‘学术大牛，到那时候，就不一样了。”何冬说。