美国监管政策改革及其借鉴

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引 言

世界主要经济体的国家治理模式逐渐向监管型国家趋同，修正市场失灵成为监管活动的出发点。政府从直接经营市场，转向把握经济发展方向和为经济运行提供良好制度保障。中央政府制定监管政策(regulatory policy)，保障监管活动的质量；而监管机构通过制定和执行规章间接干预经济和社会运行。*Michael Moran， “Understanding the Regulatory State，”British Journal o f Political Science， Vol.32， No.2，2002， pp.391-413.监管型国家的核心特征是以监管政策约束监管活动，根据经济合作与发展组织(Organization for Economic Co-operation and Development，简称OECD)的定义，监管政策以保障和提高监管质量为目标，为监管周期(policy cycle)各个阶段提供系统的治理原则和分析工具，包括立法咨询、事前和事后监管影响评估、减少监管负担、程序透明和问责制，以及监管的基础设施建设等议题。*Nick Malyshev， “Regulatory Policy: OECD Experience and Evidence，” Oxford Review of Economic Policy， Vol.22， No.2，2006， pp.274-299.

我国改革开放40年来，合理界定政府和市场边界一直是监管理论研究的热点。党的十九大报告明确提出转变政府职能，深化简政放权，创新和完善监管体制目标。国务院在2017年1月印发了《“十三五”市场监管规划》，该规划作为纲领性文件，明确市场监管制度是市场机制有效运行的基础设施，应当促进市场竞争。同年11月，市场监管部际联席会议制度建立，由国家市场监督管理总局牵头，协调分散在各部委和公共机构的监管权力，以进一步加强对市场监管工作的协调指导，保障监管质量。*国务院办公厅：《关于同意建立市场监管部际联席会议制度的函》，2017年11月13日，http:∥www.whyn.gov.cn/publicity/view/3/6410，2018年6月20日。市场监管部际联席会议着眼于政府监管整体，是向现代监管型国家转型的重要举措。……