社会资本对民营企业创新的影响研究

张庆娇

摘要：民营企业在中国国民经济体系中占有重要地位，但民营企业规模小、生命周期较短、社会环境固化等特征严重影响了其持续成长。20世纪以来，社会资本理论开始被用于民营企业成长分析范畴，这引起了国内学术界的广泛关注。文章主要从社会资本角度出发探究民营企业创新问题，在资本市场的背景下研究民营企业的社会化结构改造，并提出激发民营企业组建全新的诚信与创新的价值观，这是民营企业创新路上保持持续发展的关键。

关键词：社会资本；民营企业创新

一、前言

全球互联网发展迅速，中国紧跟世界步伐步入大数据时代，这对企业来说是一个巨大的挑战，中国经济的这种转型迫使企业将企业战略生态系统侧重于企业的创新上。为了提高竞争力，降低风险，企业开始采取措施以寻找更广泛的信息和资源，加快市场占有率。企业的创新依靠企业战略生态系统，企业战略生态系统则依靠企业的社会资本。在这种情况下，包含在社会资本中一系列资源显得愈发重要。因此，社会资本对企业创新的问题研究成为全民共同关注的重点。

二、从结构、认知、关系三个维度的社会资本对民营企业的创新研究

为了深入了解社会资本对民营企业创新、创业的绩效的研究，一些学者从不同分析角度对其进行分类，彼此之间存在着较大的差异。比较具有代表性的是Nahapiet和Ghoshal（1998）将社会资本划分为社会性社会资本、关系性社会资本、以及认知性社会资本。实际上企业的发展不仅仅只是规模上的扩张，更需要能力上的增强，因此，借鉴Nahapiet&Ghoshal;的分类考察企业如何将企业社会资本中内部显性与隐性社会资源不断集合扩大，以此激发企业的创新能力。

（一）结构型社会资本对民营企业创新的影响研究

从结构角度来说，企业社会资本指行为人之间联系的整体模式关注点主要是网络联系存在与否、网络结构联系强弱等特征。一般来说，双方的重复交互程度主要体现在企业内外部联系的频率。联系的密切程度可反映企业了解对方的程度。比列纳等学者曾表示，密切的联系使得合伙双方能够及时获得连续、丰富的未知资源，而且企业如果缺乏社会资本会使企业联系成本很高以致于无法有效获得。网络资源为企业的发展提供了重要的资源，在复杂多变的信息化时代，一体化行为相比网络用于企业资源获取显得捉襟见肘，企业利用网络资源获取及时有效的信息会有助于其自身的创新。作为一个较重要的社会资本，企业通过网络建立高效的外部社会关系，不仅仅可以获取更多隐藏的信息，更可以借助这些关系提高企业的效率。

我国学者王霄、胡军等通过实证分析也发现一些中小企业的知识管理水平以及创新结构受到结构性、企业人力资本和认知性社会的多重影响，企业社会资本对企业创新的影响存在不同路径和显然的分层结构，并表示企业利用社会资本建立技术创新网络进行合作创新是中小企业行之有效的创新之路。由于结构性社会资本是指网络位置的中心性、网络联系强弱等，因此，企业结构性社会资本的作用首先体现在各种网络关系为企业带来的利益。企业的创新能力是在知识的识别、获取、流动转化形成的。而企业与创新相关知识的获得与企业在网络联系中的中心位置有关，依据罗恩伯特结构洞理论，企业在创新发展中，处于中心位置者相对于其他竞争者能够更能及时有效地获取重要信息。除此之外，企业还可以在知识在传递过程中进行信息和知识的筛选处理，让那些更加有助企业创新活动的知识及信息在差异群体中进行传播。因此，拥有关键网络位置可以为企业在信息控制和交換等方面提供机会，使组织获得创新成功的概率加大。另外，企业的创新过程还受到网络的强弱关系的影响。关系强度有强有弱，长时间的培养以提高互动频率才能网络关系由弱变强，而弱关系的来源包括同学、朋友以及一些社会渠道，又或者是平时在组织中、工作环境中的联系等。现实生活中，强关系网络结构反而比弱关系网络结构更不利于企业创新。因为强的社会关系中的组织、个体更偏向于经济特征相似，而弱关系的组织及个人社会经济特征有着很大差异，但正是这些差异使得这些组织及个体可以提供多种多样的信息。这些弱关系网络中的参与者的经历、价值观、工作习惯等能够使得他们在交流中思考、吸收和创造，有利于企业提高创新能力。

（二）认知型社会资本对民营企业创新的影响研究

社会资本在企业创新过程中占有核心的地位。原因可以概括为社会资本与物质资本、金融资本呈正比例关系，社会资本的提升有助于另外两者的使用效率，与此同时，也可以提升人力资本的劳动生产率。企业认知性社会资本具体指一种整合资源的能力，其基础依靠企业将公共的精神财富等资源镶嵌入企业内部。表面上呈现出的是相同的文化价值观、相同的语言。企业的发展需要良好的合作，沟通显得极其重要，当企业知识整合能力的内在性力量将语言、符号、文化组合，领导和员工之间相互协作会更加容易、密切。在个别人群中会有不一样的道德价值观，但每一个群体的成员都会或多或少有信任感。认知型社会资本增强了企业对知识的整合能力，激发了企业创新的动机，增加了企业创新的动力。民营企业的起源大部分是家族企业，笔者对家族进行分析将其分为纯粹的家族企业和混合型家族企业。纯粹的家族企业不缺社会型社会资本，他们有相同的文化、经济基础，有相同的奋斗目标，按这种情况该家族企业的创新能力应该比较强，但是生活中往往相反。家族企业根本无创新的追求，一般是哪个行业挣钱就去做哪个行业，家族企业成员不重视教育，他们的文化程度普遍不高，没有长远规划、策略，导致无法承受家庭企业带来的责任。这种情况在珠江三角洲比较常见。混合型企业是指家族企业学习外国企业聘请职业经理人，但职业经理人的职业规划和家族成员陈旧的思想相差太大，他们之间存在巨大的矛盾和冲突，家族企业认知型社会资本较弱，成员没有创新能力。另一种民营企业是合伙制的。社会资本由于合伙人之间的文化价值观、社会层次差异大而不同，这些资本虽然复杂但是社会资本较好的企业也存在。例如，用友公司一开始就仿造现代企业进行组织、治理，其高素质的职业经理人社会资本存量较大，公司的创新能力也比较强。但就目前而言，在中国这种企业还比较稀少，相比于家族企业大部分合伙制民营企业流动性弱，因为合伙制民营企业所有合伙者存在更大的流动性和分开性，这些特点使得企业在发展过程中合伙人之间会因为价值观分歧，只能同苦不能共甘的原因而导致企业的持续发展。家族企业则不一样，成员之间利益分配具体化少，他们的奋斗目标一致，企业得以持续发展。合伙制企业如果无法短时间内上市发展， 那么其资本存量的限制使得其创新能力极弱。

（三）关系型（联系信任）社会资本对民营企业的创新研究

关系型社会资本是指企业利用关系路径或创造联系所收获的资产，NahaPiet&Ghoshal;表示、合作企业采取一系列相关活动彼此建立尊重、友好、互惠的关系，增加相互之间的信任。这些关系资本是过去形成的，它主张时间的长度。 结构资本是行动者彼此的相处模式，它发现了来自一种定向的社会结构中网络结构的长处，差异化的各个层级、各个部门之间相互交流创建出一个社会结构，产生了丰富和多彩的信息。社会资本理论认为社会资本重视战略，而且其也存在很大的缺陷。对于企业来说，它是一把双刃剑。企业在经济大背景下与它人进行交流互动在很大程度上固定可企业在一段时间内的战略以及最终的结局。关系型社会资本是指规范性的网络交流以及人际信任、期望以及义务。早期的企业重视企业家的能力，然而网路世界的来临使得创新要借助网路合作创造利益和价值。企业的经济不能离开社会本身，企业通过创造知识，将其注入社会网络之中，通过网络对丰富多彩的知识、资源进行整合、分类，这是企业进行创新的基础。创新主要是依靠知识的整合，基础性的资源整合能力越强，创新能力越强。因此，企业对知识、资源的利用率决定了企业的创造率。普特南认为社会组织的特征包括规范、网络和信任，这些协调运行能提升社会效率。规范以及信任将怎样影响企业的创新？信任是企业社会资源整合的重中之重，一般来说企业成员之间交流和联系越多，他们彼此之间的信任会越强烈，持久性也越强。信任是知识和资源整合的关键，原因有两点。第一，合作是来自不同背景下的结合，双方若是没有一定的信任，在集体行动的创新中，很有可能因为不能确信对方而影响创新任务。第二，合作意味着双方对彼此的了解可能会达到彼此知道对方的弱点，倘若双方不信任彼此，核心知识无法交流、核心机密无法保证不泄露，最终导致双方无法合作。在可信任的环境下，义务才能变成社会资本，也就是企业在信任的环境下才会有创新的追求，规定是指要求人们在企业中遵循原则，这是创新的保障。信任是民营企业缺少的，因此它们缺乏创新的动力。例如，民营企业会担心自己创新的专利在短时间成为别人的模仿对象，中国的法制不够健全，我国的抄袭之风盛行限制了民营企业的创新。而且对于民营企业来说，创新的收益存在巨大的不确定性对于其没有诱惑力。而且大部分的民营企业缺乏资金，规模小，民营企业创新动力相应减小。再者，民营企业贷款困难极大，这是由于国内企业之间的诈骗现场比比皆是导致的，它们的银行信用、商业信用无法达标，因此，资金是民营企业发展的首要难题。在现阶段，贷款政策放开，但是效果还不显著。企业由于资金限制无法进行创新，规模小决定了其人力资源也无法专门设置创新组。另外，正如费孝通所言，“差序结构”支配着华人信任，密切关系决定信任，而这种密切关系本身就是与生俱来的，无法控制，從而制约了很多民营企业的转型变革。

信任在网络中非常重要，它起到了强化关系的作用。美国福山学者认为社会资本中的信任分为两种，第一，宏观上的信任，即信任与经济繁荣。同理，宏观层次上的信任对于组织活动与创新是关键，而且缺乏信任将影响彼此合作。科尔曼（Coleman，1988）认为社会资本是信任的产生机理，其表示信任来自人际交往，来自亲友之间的交流，例如友情。个体之间的信任是一方估计另一方将进行某种行为概率的可能性大小。但是企业之间信任是合作企业之间对对方的期望，彼此之间希望对方能按照自己的预期方式行动。现代创新主要依靠技术，关于信任与技术创新的研究，很多学者延续科尔曼的发现去研究社会资本和技术创新。

三、结论

将社会学引入企业创新的研究是一个全新的研究方式。笔者从社会资本的三种类型（结构型社会资本、认知型社会资本以及关系型社会资本）出发分别研究三者对企业的创新影响，接着，对民营企业将怎样进行社会主义资本的积累和投资以提高其知识、资源整合能力和创新能力，进而可以实现企业持续发展进行的尝试。同时，为更完善的解决民营企业社会资本缺乏、竞争力弱等困难，笔者提出采取资本市场的社会化治理方式，重塑一类诚信、创新的企业文化，进而通过资本市场的社会化治理创设民营企业社会资本的非固化提升体制。目前，社会学对民营企业的创新还不都全面，很多问题还没有解决，例如，民营企业持续发展的影响力如何？民营企业社会资本积累方式有哪些？社会资本先存在计量的标准吗？这些都是值得深入研究的课题。

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（作者单位：贵州大学管理学院）