产业技术创新战略联盟利益风险分配博弈分析

李有绪 毛磊 李斌

摘 要：产业技术创新联盟在进行经营当中会受到国家相关政治经济政策的影响，因此应当对于国家的市场风险进行科学有效的判断。本文通过对于其存在的风险进行分析，利用市场风险、操作风险、信用风险、流动性风险四个部分的分析来对其进行探讨，同时进行了利益风险的分配博弈分析，使得产业技术创新联盟的发展能够进一步得到保障。

关键词：产业技术；创新联盟；利益风险

中图分类号：F273.7 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2018）17-0241-02

1 引言

我国的产业技术创新联盟业务模式仍需进一步探讨和完善，和发达国家相比，我国在理论方面的研究不足同时，也没有进行较多的实践，这就是使得融资产业技术创新联盟的服务效果没有完全的进行展现，在我国政策执行的过程当中，税收没有进行落实，因此市場前景还有待进一步开拓。而在盈利模式方面，我国各类融资产业技术创新联盟公司的盈利模式相较发达国家在灵活性上还有一定的差距。另外，配套政策的缺失使得一些盈利模式难以充分实施。总体来看，我国融资产业技术创新联盟行业正处于一个高速发展的时期，在这一时期很多不足是难以避免的，需要国家在各方面给予政策支持，并在未来的一段时间内完善现有政策的不足。在我国，如果产业技术创新联盟机构想要筹措资金，但是有些时候可能会出现信用评价不够而被拒绝贷款的情况，从财政的情况上来看，如果没有国家相关政策的支持，是很难做到相关配套金融产业共同发展的，因此需要加强财政方面的支持。从政策的情况上来看，保障体系是支持其发展的重要组成部分，政府应当减免税收，加强资金的流入，使得融资困难的问题得到缓解。可以说，我国融资产业技术创新联盟行业要想在各方面达到发达国家的水平，还有很长的路要走。

2 产业技术创新联盟风险分析

2.1 市场风险

2.1.1 国家经济政策风险

国家的经济政策风险主要是国家通过对经济进行宏观调控所造成的一些政策变动，可能给产业技术创新服务等行业造成一定的问题，这个风险在每个行业都会存在，但是产业技术创新行业因为其并不存在实际的主体，因此在国家相关政策方面，无法对其进行有效的保护，国家对于其在税收等方面存在一定的优惠，但是并没有对主体，进行相应的认证，在出现问题时无法寻求到国家的支持与帮助。

2.1.2 利率风险

利率风险是受到中央银行和市场来共同影响的，它在计算租金的时候可能会出现一些问题，因为利率可能会受到市场的波动而发生一定的变化，如果无法对其进行有效的判断与预测，那么双方可能会出现一些损失，引起不必要的纠纷，应当加强对于国家相关政策的预估与判断能力，使得市场风险进一步减少，应该采用合理有效的方式，来进行利率风险的管控，使其能够满足于双方的利益。为了使得利率方面的风险降低，出租方在进行产业技术创新时就应该，根据利率来进行相应的资金管理，可以利用浮动利率的方式来对于租金进行计算，使其能够让双方都尽量的减少损失，扩大收益，但是如果出租方的收益是通过固定的方式来进行获得的，那么就应当采用固定的利率来进行计算，这样才能有效的避免这方面的风险。

2.1.3 汇率风险

汇率的风险，主要是国外交易产生的，比如产业技术创新联盟在进行使用外币结算的时候，如果当事国出现严重的政治经济危机，当就会使得该种货币的汇率出现问题，导致出现一定的损失，因此应当尽量的选用一些稳定程度高的货币，尽量的减少在国际市场交易中出现的风险，应该及时对相关国家的汇率进行关注，提前进行风险的规避。

2.1.4 市场竞争风险

任何行业都可能会存在一些市场方面的竞争，产业技术创新行业也不例外，只要存在产业技术创新的需求，就可能会找到一系列的产业，因此，随着世界贸易的快速发展，我国产业技术创新融资贸易市场的竞争也越来越趋向于白热化，市场竞争风险是无法避免的，应当依靠管理者采用更加科学合理的管理方式，加强管理，市场风险管理也是项目管理的一个重要组成部分，主要包括风险的计划管理、风险预算控制、项目成本管理等，就是在项目执行之前就要对整个项目中的风险进行一定的分析，对所有的过程、对各个细节都要进行考察，这样就能使得项目的管理更加的科学与精确，实现有效的规避。

2.2 操作风险

在设备操作方面，可能存在着以下几个方面的风险，在运输、操作过程当中，都可能由于使用者的水平不高，而造成一部分的风险，这样就可能会导致设备无法正常运行，给双方都造成一定的损失，这些损失是短期内无法解决的，同时会给三方之间的信任造成严重的危机，影响之后的合作，比如供应商拒绝发货、货物质量要求无法满足需要、承租方企业内部的管理出现问题造成资金流断裂等，这些问题是较为严重的操作风险，我们应当采取措施，在项目实施过程当中予以进行规避。三方是用来制定合同的三个重要方面，根据风险的管理流程，可以实现协同性的工作，因此需要其中各个部门的人员进行积极的配合与相互鼓励，因此操作风险的解决在其中就显得非常重要，我们应当加强产业技术创新过程在实施中的沟通与管理，将技术上的难题进行讨论，这样才能使得整个操作风险的管理效果提升。

2.3 信用风险

承租人的信用风险主要是指承租人能否按时交付租金和履行合同。在融资产业技术创新合同实施过程中，可能会出现承租人对于物品没有按照规定使用，或者不支付租金的情况，这是产业技术创新联盟最头疼的事。承租人如果不按时支付租金，造成拖租或欠租，形成坏账就有可能会引发融资产业技术创新联盟财务危机，影响公司的经营。为了使得金融机构能够长期有效发展，可以通过一定的优惠，但是产业技术创新合作机构的中心应当在于诚信建设工作，这样有利于维护金融秩序的稳定，在相关政策的领导下，可以使得承租人更加地专业化，有利于实现高效履行合同，提升承租者的信用评价。

2.4 流动性风险

首先，产业技术创新标的物的市场发展情况直接关系到融资产业技术创新业务的流动性风险，产业技术创新标的物专业性质较低，市场相对较发达，相反，产业技术创新标的物的专业性质较高，市场相对不完善，然而市场的欠缺容易造成产业技术创新联盟的流动性风险；其次，产业技术创新联盟的融资来源主要是间接融资，融资依赖于金融二级市场的资金额度，期限和方式不能够完全满足产业技术创新业务的要求，会出现错配的情况，这就会带来产业技术创新联盟的流动性风险。政府应当对于金融环境做好管控工作，提升产业技术创新联盟的信用质量，这样才能使得其可以承担更多的责任。第一是可以利用专门的人员来提升承租者的财务质量，使得外部融资容易进入。第二是通过金融平台的建立，为相关机构的融资与发展提供一个快捷有效的环境。第三是让相关的金融机构多多支持合作，为其提供人员和资金方面的支持。

3 产业技术创新联盟利益风险分配博弈方式

3.1 一次性固定支付

一次性固定支付方式是指，高校及科研院所事先取得了某种产业技术创新成果，企业通过技术转移、技术交易的形式通过市场价格一次性购买此阶段性创新成果的使用权及收益。一次性支付的价格可以通过第三方无形资产评估确认或者买卖双方协商确定。此种利益分配形式下，高校及科研院所属于技术链的前端，而企业购买创新成果之后自行开展中试及产业化开发取得的经济效益，高校及科研院所不再参与分配。此种分配方式是技术创新成果具有市场价值，且企业产业化转化能力强的产业技术创新战略联盟的最佳选择方式。云南省产业技术创新战略联盟实践中，企业主导型产业技术创新战略联盟更多选择的一次性固定支付的利益分配方式。

3.2 产出提成支付方式

产出提成支付方式是指，产业技术创新战略联盟各盟员开展合作开发，按照事先协商的分配比例从联盟收益中提取分成。理论上，产出提取分成的方式包括按产品产量、销售额及利润三种方式进行。由于产品产量无法准确反映产业技术创新战略联盟的整体经济效益，因此实践中很难采用。利润支付是盟员比较趋同的产出提成方式，但由于信息不对称等因素的影响，使利润的具体核算产生争议，进而会引发盟员之间的冲突，不利于联盟的稳定运行。相比于前两种提成方式，销售额提取有其显著优势。主要表现在：一是便于衡量。产业技术创新战略联盟中企业的产品销售额能直观反映企业的经济效益，且核算方便。二是计算简单。创新成果在企业实现产业化后，市场销售的产品额按照事先协商的一定比例进行支付，能很好的体现风险共担、利益共享的原則，有利于增强盟员之间的相互信任。

3.3 混合支付

产出提成支付也有其不足之处，无法保障高校及科研院所前期成果积累的成本支出，若成果产业化阶段未能取得预期效益，势必降低学研方协同创新的积极性。混合支付方式能很好的将产业技术创新战略联盟中的产方与学研方联系到一起，既能缓解企业资金压力，又能及时回收学研方资金投入，具有较强的实用性。因此，产业技术创新战略联盟实践中，接受技术转移的企业，第一阶段可按照成果评估结果支付高校及科研院所一笔固定资金，用于补偿前期投入，第二阶段，双方协同合作，按照事先协商的提取比例根据成果产业化效益进行支付。混合支付方式对于合作开发创新模式中，高校及科研院所创新能力强，企业创新能力较弱的产业技术创新战略联盟具有适用性。

4 结语

产业技术创新联盟既能将资金进行融合，也能对于物品进行融合，可以提升企业的资金周转能力，加快经济社会的发展，因此其在设备的交易方面有着极为重要的作用，但是在产业技术创新联盟这个行业，因为其发展时间并不长，因此可能会出现一定的风险与相关的问题，因此加强内部的管理能力，对于风险进行有效的识别与规避是极为重要的，产业技术创新联盟在我国仍然是一个较为新鲜的金融服务方式，国家相关的法律条文出台的比较少，管理方面没有规范化与成体系化，在市场中没有较为成熟的经验与模式，因此在进行案例分析时，可能会产生一些悖论。同时，各个企业对自身的情况保密性很强，因此很难获得其内部的一些资料，只能采取个例来对这个行业进行分析，这也使得行业的分析不具有代表性，这也使得研究的结果存在着一系列的不足，这都需要我们进行进一步的研究将其完善化。

参考文献

[1]苏盼.工程风险分配对社会正义的影响研究[D].昆明理工大学，2017.

[2]王群.当代中国风险社会的风险分配及其制度逻辑[D].南京航空航天大学，2017.

[3]薛楠.科技在风险社会中的利益与风险分配——以转基因技术为视角[J].山西青年职业学院学报，2014，27（04）：65-68.

[4]李双喜.伙伴关系模式下的公路建设项目风险分配研究[D].长沙理工大学，2012.

[5]唐文哲，强茂山，王忠静，赵建世，王光谦.流域管理与区域管理相结合的机制研究[J].水力发电学报，2010，29（02）：62-67.