辽宁自贸区沈阳片区知识产权海关监管问题探析

金英兰

沈阳大学经济学院 辽宁沈阳 110044

辽宁自贸试验区成立以来，大力发展转口贸易，在海关特殊监管区域重点探索以贸易便利化为主要内容的制度创新。辽宁自贸区沈阳片区应积极应对知识产权海关保护所面临的挑战，探寻解决对策，为其他片区提供可供借鉴的经验。

一、加强辽宁自贸区沈阳片区知识产权海关监管的必要性

根据《辽宁自由贸易试验区总体方案》，自由贸易试验区实行“一线放开，二线管住”的监管服务模式，海关对试验区内货物的监管属于“二线管住”的范畴，对“一线”活动的干预则尽量减少，因此知识产权的海关监管职能实际上是被弱化了，海关部门的知识产权保护面临诸多挑战，因此必须加强沈阳片区的知识产权海关保护。

二、辽宁自贸区沈阳片区知识产权海关监管面临的难题

1.知识产权海关保护的法律标准存在争议

法律适用是自贸区知识产权保护是否有法可依的关键问题。我国现有的法律中，并没有关于自贸区知识产权海关保护的有关规定，而就现有的几部海关知识产权边境保护的准据法来看，执法标准也不统一，“同案不同标准”的执法难题难免出现。按照我国目前的知识产权立法及侵权判定标准，海关在一些自贸区涉外加工贸易、过境贸易等方面的侵权认定与执法标准上将存在法律适用上的障碍。

2.知识产权海关监管职能范围受限

进入自贸试验区内的货物，可以无需经过海关的批准，在区内自由流动。企业可以凭进口舱单直接将货物进入园区，仅依据进口物品备案清单向自贸区海关办理申请报告手续即可，这削弱了海关对进入一线国境的货物的监管职能。利用海关监管的空缺，一些知识产权侵权货物就有机会进入园区，在最后离境期限允许的范围内将侵权货物进行再加工或再装配，以掩盖其侵权的本质。

3.海关对专利权保护难度高

根据《辽宁自由贸易试验区总体方案》，自贸区内主要发展先进装备制造业与高新技术等产业，因此知识产权保护应以研发、设计、制造等领域的专利、商标侵权作为主要目标。从海关监管的角度来讲，专利权是一种技术复杂的知识产权，其鉴定与监管难度相对较高。对于辽宁自贸区来说，专利权的海关监管是一项难度很高的任务。

4.知识产权小额侵权问题难以监管

海关对于邮递渠道的监管存在一定困难，快递渠道进境货物往往见物不见人，当事人不需直接向海关申报，可以远距离监控，对不法分子作案的风险相对较低，且作案手法简单，成本较低，方式隐蔽。通常一些体积不大、价值较高的商品如化妆品、首饰、手表、手机等，往往通过小额快递的方式寄送。辽宁自贸区大力发展新型业态，如跨境电商等业务，因此如何通过快递渠道发现和查获侵权假冒商品给知识产权的海关监管带来一定挑战。

三、加强辽宁自贸试验区知识产权海关监管的对策

1.设立自贸区专门的知识产权保护标准

我国现有的法律法规，对于知识产权边境保护的认定与执法标准上存在冲突，因此有必要出台具体的自由贸易试验区海关监管条例，从而明确海关的监管范围，统一海关执法力度。沈阳片区可以率先试验对于超TRIPS协议的应用，以便于我国的知识产权保护标准与国际接轨，提升自贸试验区的国际形像。

2.确立知识产权海关监管的重要地位

建议辽宁自贸区沈阳片区的海关部门可在自贸试验区内提供区别于自贸试验区外的便利优惠政策，当然这并不代表海关部门在自贸区的监督执法权力被边缘化。沈阳片区在海关管理条例的制定上，要进一步明确海关在自贸区内的执法权，以确立海关在知识产权边境保护中的地位。同时应明确海关知识产权执法范围和一般规则，并就过境货物、跨境电商等知识产权的特殊监管制定相关规章。

3.平衡知识产权海关监管与贸易便利化

辽宁自贸区沈阳片区内的海关监管既要抑制可能发生的知识产权侵权行为，又要确保自贸试验区的贸易便利化。考虑到知识产权的地域性原则，对于进入片区内却并没有进入中国市场的货物，应实行分类监管。如果货物进入自由贸易试验区之后要进行加工、制造、装配等环节，海关就有权对该类货物进行知识产权监管。对于在我国境内“转运”、“过境”的货物，只有在货物侵犯目的国知识产权的情况下，我国海关才可以采取相应的限制措施。对于其他通运货物，海关应免于采取知识产权边境保护，给予充分的贸易便利。

4.针对具体侵权问题开展专项执法行动

针对自由贸易试验区屡屡出现的少量多次、分散邮寄等侵犯知识产权的不法行为，沈阳海关应实行“特事特办”，对于小批量知识产权侵权货物启用简易处理程序，免去侵权鉴定等诸多的中间环节，实行一次侵权、其他批次货物全部等同处理，提高海关的执法效率、节约执法资源。针对小批量知识产权侵权的周期性规律，有针对性的展开知识产权专项执法行动，同时对快递渠道进行监管，对重点产品必须开箱检查。

5.实施跨境电商平台知识产权监管

跨境电子商务是辽宁自由贸易试验区重点发展对象，但是跨境电商平台商品进口渠道复杂，知识产权监管存在难度，因此海关对于跨境电商平台的监管应变“被动”为“主动”，一方面要求权利人将上架销售的商品进行知识产权备案，另一方面联合工商等知识产权执法部门，主动进行货物来源渠道的登记和核实，并要求企业证明知识产权来源的合法性。