从科研大国到科研强国

陈斌

日前，国家发改委等41个部门联合签署《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。文件规定，被惩戒的主体，即科研项目的承担人员、评审专家等自然人及项目承担单位等机构，面临包括但不限于：限制或取消一定期限申报或承担国家科技计划（专项、基金等）的资格；一定期限内或终身取消两院院士提名/推荐资格与被提名/被推荐资格；限制招录为公务员或事业单位员工等43条惩戒措施。

哪些行为会被惩戒呢？上述文件规定，列入“科研诚信严重失信行为记录名单”的行为。由科技部对该名单进行动态管理。根据2016年《国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定》，自然人科研诚信严重失信行为包括：采取贿赂、造假或故意重复申报等不正当手段获取科研项目；抄袭他人科研成果、捏造或篡改科研数据；套取、转移、挪用、贪污科研经费，谋取私利等。

近年来，科研不端行为屡屡见诸报端。2018年4月，Springer出版社宣布撤回旗下医疗期刊《肿瘤生物学》于2012-2015年发表的107篇学术论文，均为中国作者，涉及国内知名医院、医学院的524名医生，涉及问题为同行评议造假，让中国医学界及学术界蒙羞，严重损害中国学者的声誉，科技部随后启动了调查处理程序。10月下旬，南京大学教授梁莹因主动撤销百余篇论文引发围观，校方表示要对其“涉嫌存在学术不端”等问题进行调查。

从科研经费投入来看，中国已是科研大国。从2013年起，中国科研经费投入超越日本稳居全球第二。数据显示：2013年全国共投入研究与试验发展经费11846.6亿，同比增长15%；2014年13015.6亿，同比增长9.9%；2015年14169.9亿，同比增长8.9%；2016年15676.7亿，同比增长10.6%；2017年17606.1亿，同比增长12.3%。但科研成果产出与科研经费投入还很不相称，说明中国在走向科研强国的路上，科研经费使用效率还有很大的提升空间。

就拿假的科研成果来说，无论是论文抄袭，还是捏造或篡改科研数据，给出的都是假货，涉及多个层面的问题：这本身就是科研不端行为，违背科学伦理，就像生产者造假货一样；如果全程使用了国家科研经费，就是用假货骗取纳税人的血汗钱。其他用发票套取科研经费，通过关联交易把科研经费化公为私，科研成果的成本由国家来承担、收益归私人所有等，无一不是跑冒滴漏，无一不是侵占纳税人的钱。

国家科研经费都是“民脂民膏”，使用者应该多少有些敬畏才对。当然，更为重要的是，通过事后惩戒与事先事中严管，让各种跑冒滴漏最小化，让一块钱的投入尽可能产生一块钱的效率。是的，对科研行为与科研经费严管，一块钱才会产生一块钱的效率；不严管，也许十块钱甚至一百块钱才能产生一块钱的效率。43条联合惩戒措施，就是事后惩戒的一部分；此外，对侵占国家科研经费的行为，不仅应该悉数追回，涉嫌犯罪的还应入刑，因为这和官员贪污公帑本质上是一回事。

事前事中严管可能是最为重要的。美国国家科学基金（NSF），资助除医学之外的科学、工程与社科项目。NSF《申请、资助政策及程序指南》（PAPPG）在2017年初进行了最新一版更新，是一个总共154页的PDF文件。对每一种可能的费用，是否合法、如何支出，都尽可能做到细致可操作。每一个项目经费预算都精确到1美元。中山大学王竹立在美国做科研的同学告诉他：“别说给自己发劳务费，下属也拿不到。前两年，我们一位助理教授用自己的科研经费买了一个小型天文望远镜，价值不到1000美金，一经发现就被开除了。”严管是必要的约束，但并不会束缚科研人员的创新能力，更是对他们的爱护。