探析当前形势下提升专利质量的创新性策略

姚三秋 石晓爽

（成都市标准化研究院，四川 成都 610036）

当今世界，全球经济竞争格局和产业布局态势正在发生深层次的结构性变化，经济全球化不断深入，知识经济递进式发展，国家综合竞争实力的增强越来越依靠创新驱动，尤其是关键领域的重大技术突破。而专利质量代表了一个国家的真实创新能力和科技发展水平，是彰显创新驱动发展质量效益的核心指标之一。如，2016年。我国发明专利申请受理量达到133.9万件，同比增长21.5%.连续6年位居世界首位，国内发明专利拥有量首次超过100万件， PCT国际专利申请受理量超过4万件。

一、我国是“专利大国”，不是“专利强国”

（一）大部分的专利申请发生在国内，国际专利申请数量偏少。以2015年为例，110万件专利申请中，国际专利只用4.2万件，国际专利申请量占全部专利申请量的比重不到4%,而同期美国的国外专利申请量为23.8万件， 占其国内申请量的40.4%, 日本为19.5万件， 占其国内申请量的61.2%,这意味着我国有96%的发明在海外放弃了专利保护，失去了本该用有的国际市场优势。

（二）技术含量和市场价值高的专利少，在关键产业和核心领域的专利占有率低。目前，我国发明专利在专利申请中占比偏低，大多数集中在技术含量较低的实用新型专利和外观设计专利上，在光学、发动机、运输、半导体、基础通信程序、音像技术、医学技术等7个国民经济的重要领域与国外差距很大。特别是在光学和发动机领域，国外拥有的发明专利数量分别为国内的1.6倍和1.5倍。

（三）我国专利授权量不高，专利真正转化为现实生产力的比例更低。这也是我国专利效率低下的最重要表现。目前。我国专利技术的市场转化率平均不到5%,花了大量资金投入研发出来的专利技术最后只能“束之高阁”，造成了人力， 物力，财力的极大浪费。

二、我国专利质量不高的主要原因

（一）专利考核片面追求数量

有的地方高新技术企业请、税收减免、人才引进、人才考评、地方绩效考核都有专利指标要求，导致专利只讲数量不讲质量，出现大量的“无效专利”、“问题专利”甚至“垃圾专利”。

（二）知识产权保护能力与水平低

一些企业花费大量人财物进行专利研发，千方百计提高自身核心竞争力时，另外企业只需付出很低成本，依靠仿造假冒他人产品就能生有存。即使仿造假冒企业在侵权案件中败诉，其承担的违法成才也很低，没有足够的威慑力，甚至模仿与抄袭别人的技术。

（三）专利转化运用渠道不畅、水平不高、模式单一。高校科研院所的专利压在文件柜、锁在实验室，不能转、不愿转、不会转的难题依然存在，专利融资规模小、成本高、周期长、额度低，创新和市场之间缺乏必要的桥梁和纽带，导致高质量专利不能真正转化为现实生产力。

三、以创新驱动专利质量提升的路径建议

要彻底解决专利“多而不优，大而不强”的问题，必须将提升专利质量放在优先的地位，推动我国由要素驱动发展向创新驱动发展迈进，通过创新思想、理念、模式和机制体制等来推动专利质量的提升。建议从以下几方面进行探索和改进。

（一）健全专利工作评价考核机制

建立健全科学规范的专利工作绩效考核评价体系，建议从国家层面修订完善现行的《专利工作评价标准》，评价地方和企业专利工作，不以数量、规模论英雄，而以质量、结构为标准，从重数量积累转为重质量提升和结构优化升级。要着重考核专利申请的创所能力，以及专利内容是否属于国家重点支持的行业技术，特别是要把发明专利申请量占比、发明专利授权率、PCT专创申请量、专利维持率、专利的转化率等指标纳入地方专利工作评价指标体系，进一步突出区域专利评价工作的专利质量导向。

（二）大力培育高价值的核心专利

要充分认识培育高价值专利是企业竞争、产业升级的迫切需要，更是实现经济转型、创新发展的必由之路。一方面，进一步加大政府引导作用，认真抓好科技创新政策措施的贯彻落实，对企业技术创新尽可能实行全方位的“普惠制”。另一方面，围绕区域战略性新兴产业和重点发展产业，推动企业、高校科研院所、高端知识产权服务机构等共同组建高价值专利培育示范中心，加快专利信息传播利用，建立专利信息数据库，开展产业专利信息分析、导航和预警，寻求产业发展技术空白点，确定产业核心技术和关键技术研发策略和路径，明确产业专利发展和分布情况，培育一批具有产业核心竞争力的高价值专利。

（三）加大知识产权保护力度

一方面，要在专利保护上实行惩罚性赔偿制度。针对专利侵权现象较为普遍、专利维权难、周期长、成本高、赔偿低等问题，建议新修订的《专利法》中增设惩罚性赔偿制度，对于故意侵权和假冒专利行为加大打击力度，保护好企业研发专利的初心，增大侵权企业的违法成本。同时对仿造假冒专利予以致命打击，使企业树立起对专利的敬畏。另一方面，要推动侵权处罚案件信息公开，加快将故意侵权行为纳入企业和个人信用记录的机制建设。同时，要进一步提升知识产权保护法治化水平。统一执法标准，统一行政机关与法院对证据的收集程序、认定标准和证明力的认定要求，实现民事证据、行政证据与刑事证据之间的有机衔接。

（四）完善专利成果转化的体制机制

一方面，推动专利成果使用、处置、收益“三权”下放，并提高科研人员成果转化收益比例，让在专利转让过程中做出贡献的科研人员和工作者，能够得到更好的利益体现。另一方面，推动高校和科研院所通过与地方政府、龙头企业共同组建新型研发平台，形成“战略研究-前沿基础研究-核心与关键技术研究一产业应用”链条，使其成为行业重要的技术创新中心、产品研发中心、技术服务中心、成果转化中心，提高区域主导产业的核心竞争力。同时，积极推动专利与金融融合，探索建立专利质押融资风险补偿机制，创新知识产权投融资产品。此外，加快培育一批社会化、市场化、专业化的知识产权中介服务机构。通过前资助、后补助及政府购买服务等方式，调动中介服务机构积极性，支持中介服务机构向经营专业化、功能投行化、收益股份化、信誉品牌化方向发展。