证券业务的风险分析及其在国家金融审计中的应用

阚雯

摘要：在现代经济快速发展的今天，证券市场出现的内幕交易与价格操纵现象十分常见，这不仅影响着证券市场的健康发展，还对国家金融市场的运营带来较大的安全隐患。为了较好的保证国家金融的安全性，国家建立并落实了国家金融审计策略，为了探讨证券业务中存在的风险以及国家金融审计对这些风险的合理应用，笔者将相关的研究内容进行以下总结。

关键词：证券业务;风险;国家金融审计;应用

引言

目前，互联网金融的经济和社会功能逐渐明确，业务发展模式日益丰富，金融风险防范机制也日趋完善。随着证券公司应用互联网、大数据、云计算、人工智能等技术探索行业创新发展和业务转型升级力度的不断加大，证券行业的业务功能和效率得到大幅提升，有效拓展了业务空间。以证券公司为切入点，对现有互联网证券业务发展模式进行整体认知和系统评价，对证券经营机构充分了解行业发展现状和趋势，选择合理有效的业务模式，实现可持续发展，具有重要意义。

1 证券业务风险分析的价值

目前，我国的证券行业整体上不太景气，使得监管部门在落实监管措施时处于比较困难的境地，一方面，监管部门需要促进国有企业快速实现融资目标，不得不降低证券上市审批与发行的条件，同时还要促进证券市场的活跃性，在监管上需要降低一定的标准;另一方面，监管部门若不能对证券市场进行严格的监管，又可能导致证券市场的风险较大。……