PPP融资模式中存在的问题与对策探讨

朱浩林

【摘 要】PPP种模式可以有效地缓解基础设施建设过程中的资金紧张局面，实现共赢发展。但就基于目前的现状来看，其还存在着一定的问题，本文就基于此分析但前社会公共部门存在的问题，并提出一定针对性的对策以供参考。

【关键词】PPP模式；问题；对策

一、引言

PPP模式最早是由英国政府在1982年所提出，一般泛指的是政府与私营商签订长期协议，授权其来代替政府进行一定的公共基础设施建设，并向公众提供一定的公共服务。

二、我国对PPP模式研究的现状

1.PPP模式的理论研究。PPP模式的概念第一次出现在基金支持的项目中是1994年清华大学所主持的课题中提出来的，从1994年首次提出以后，PPP的相关理论性研究开始越来越多的出现在基金支持的课题之中。除此之外，宋波和徐飞也以经济学与管理学为基础，分析了其公私两个部门主体的合作行为和效果，并揭示了基础设施建设中运用合作机制的优势。2000年周晶主持的项目探究了BOT在交通领域中的应用，这一阶段的理论研究为PPP在中国的深入研究奠定了较为深刻的基础。而如今，随着PPP工程的不断增加，这一阶段的项目基金的研究范围也因为其多变的市场环境等因素，有了更为丰富的研究视角和对象。

2.PPP模式的应用研究。自1994年我国开始应用PPP模式以来，其所涉及到的项目主要是在基础设施建设等公共服务领域内，主要包括了，城市交通、公路铁路、医院、体育类场馆等。其在国内的实践应用较多，比如污水处理、农村环境处理、廉租房建设等。还有20008年奥运会场馆的建设，主要采用了项目法人招标融资的方式，北京地铁四号线也是国内引入外资并采用PPP模式建设的地铁线路，这些都属于我国对PPP模式的应用研究之中。除此之外，在养老问题、民生保障等领域，也作出了较为积极的应用研究，比如江阴新型农村合作医疗也是PPP模式的成功应用，还有深圳市通过BOT等方式来不断吸引社会投资力量，从而用于解决保障性住房创新举措，均是我国对于PPP模式的积极地应用研究。

三、PPP模式存在的主要问题

虽然我国已经对PPP模式开始了较为积极的理论研究和实际应用，但就目前的现状来看，其成功率并不高，主要是我国对其的研究应用时间较短，基础设施建设的周期较短，难免会出现各种问题，本文就总结分析了以下几种较为主要的问题。

（一）公共部门

1.缺乏相关的法律体系。纵观国外的PPP模式的成功实践，其有效的运作必须要在一个良好的社会法制大环境下，这也就是说，PPP模式需要的是国家相关法律法规层面上的有力支持。二就目前的现状来看，我国并未建立起完善的法律法规，其制定仍在探索过程中，当前的PPP模式中所出现的法律问题，仍旧主要依靠的是《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》等一系列相关的法律法规，但是这些法律所制定的背景和条件，并不是与我国PPP模式发展过程中的现状以及所出现的问题完全适应，这就会导致其对于每一个环节的运作并不能做出完善的规定。目前我国制出台了一系列相关的政策性文件，对于其PPP模式的发展等过程还缺乏着国家层面的立法，其法律效力不足，还存在着一些操作性不强、难以实施等问题。

2.契约精神薄弱。PPP项目执行的过程，也可以算得上是一个相互遵守契约精神的过程，但是就目前来看，PPP模式的主导方仍旧是政府，由于其政府一般采用的都是较为传统和原始的管理方法，缺乏相应的科学管理机制，很容易出现决策上的失误，而在传统的基础设施建设过程中，由于地方债务压力大、信用环境较差等问题，在完成基础设施建设之后，常常会拖欠工程款，损害了社会资本的合法利益，也严重的影响了PPP模式的推广和运用。

3.PPP价格形成机制不合理。近年来，虽然我国的PPP模式已经走上了逐步探索和时间的道路，但是还是存在着很多的问题，比如在价格形成机制方面，由于公共事业及基础设施与服务等有着非竞争性、非排他性等多种显著特点，就导致了其依靠市场无法形成价格，必须有市场及其政府共同主导并决定，一旦市场信息不确定，或者是风险分担等环节出了问题，就会影响到价格形成机制的合理性。

（二）社会资本

1.审批程序复杂。PPP项目的立项过程十分复杂，需要审批的部门和程序也较为繁琐，投资者需要与众多的部门进行谈判协商，但长期以来，政府部门办事效率较低，会在一定承诺广度上影响到审批的进度和办理，这就导致了社会资本将会花费大量的时间和精力，从而在一定程度上降低项目的运行效率。

2.缺乏专业化的人才。PPP项目的整个过程，需要关于法律、金融、财务、管理等多方面的人才，他不仅需要其专业人员按照政府的标准来制定方式，而且需要专业化的融资服务机构提供具体化的服务。但是由于我国对于PPP模式的探索相对起步较晚，很多条件都不够成熟，这就会导致很多的社会机构缺乏专业化的人才和知识来来促使其项目的有效运行。

3.融资困难。就目前我国的社会现状来看，基础设施与社会公共服务领域与投资的规模较大，而期限周期较长，使得其PPP项目很难受到社会融资机构的青睐，并不愿意为PPP项目提供中长期的融资，就会使其融资难问题在短时间内很难得到有效的缓解。

四、科学应对PPP模式的对策

1.完善相关的法律法规。PPP模式作为一种和同事的项目融资以及管理方式，他必须依靠完善有效的法律法规来确保各方的合作能够顺利进行，将PPP模式的相关法规上升到国家立法层面，能够有效地使其与国际项目接轨，在保障政府权力和公信力的同时，维护好投资方的信心。

2.加大对社会资本的政策扶持。就目前我国的经济环境和大背景，无论是从基础设施发展，还是基于地方融资现状考虑，引进社会资本都是必要而紧急的。在此基础上，政府必须加强对社会资本的政策扶持力度，如调整银行的贷款评价体系、鼓励其银行对PPP项目实行贷款开放等，除此之外，也要加强对于PPP项目的监管，有意识、有选择的选择合作的社会资本。

3.创建科学的价格形成机制。价格机制的制定，不仅要考虑到政府财政方面的负担，还要实际的为社会资本的收益打算，各级有关部门和政府要建立好定期的审价制度，加强对于成本的监控，完善价格决策听证制度等，并在多方考量的基础上，合理的利用财政进行性补贴和扶持，以保证财政的稳定支出和公共基础设施建设的有序进行。

五、结语

PPP模式的实施过程是一个理论与实践相结合的过程，它不仅操作较为复杂，所涉及到的问题法规也较为细致。新常态下吸引社会资本参与到社会公共基础设施建设中，已经成为了加快我国城市化建设的一个重要手段。本文对PPP模式中存在的问题，以公共部门和社会资本两个方面做出了分析和论述，并提出了针对性的对策，从而为我国PPP模式的顺利开展提供决策上的支持。

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