从知识产权视角看产业生命周期演变

刘洋成 黄玉婷

摘 要：本文从产业生命周期理论出发，将产业的发展历程大致划分三个阶段为：成长期、成熟期和衰退期。根据各阶段的特点，对知识产权与产业各阶段的关系进行了初步研究。

关键词：知识产权 生命周期 成长期 成熟期 衰退期

一、产业生命周期理论概述

1966 年美国哈弗大学教授雷蒙德·弗农（Raymond vernon）最早提出了产品生命周期理论。弗农（vernon）认为工业制成品的数量、规模和利润有着像人一样的生命周期，即产品的引入期、成长期、成熟期和衰退期。弗农的产品生命周期周期理论曲线如图 1 所示，横轴表示产品在市场上生存的时间，纵轴代表产品销售数量。

继弗农的生命周期理论之后，阿伯纳西（Abernathy）和厄特巴克（Utterback）（1975）将产品生命周期理论与创新结合提出 A-U 模型。根据该模型，可以依据产出增长率将产品生命周期分为流动阶段、过渡阶段和稳定阶段，产品的不同阶段对产品的周期与创新有所不同。A-U 模型的最大贡献在于揭示了技术创新对产业演进的推动，但也存在诸如没有明确推动产业演进的技术创新主体等不足。

在A-U 模型和施蒂格勒有关产业生命周期理论的基础上，Gort 与Klepper（1982）对46种产品在长达73年时间序列数据进行分析，根据市场上生产商数量的净流入率把产品生命阶段划分为引入期、增长期、稳定期、衰退期、恢复期。G-K模型前三个阶段基本与A-U模型三个阶段相同，但多了衰退期和恢复期。

二、产业不同生命周期的特点

根据产业生命周期理论，本文将产业的发展历程大致划分为三个阶段：成长期、成熟期和衰退期。

（一）成长期

成长产业通常是伴随着科学领域内技术重大突破而产生，新技术成果出现带来新产品群。成长阶段产业通常具有以下特点：

从技术角度来看：处于成长期的产业，技术不成熟，主导产品未出现，高研发强度，此阶段的技术门槛并不高，此时产业内企业发展重心主要在产品研发上，产品产量和产业内企业数量不断增加。

从市场角度来看：新产品的市场需求不明，更多的消费者对产品持观望态度；产业规模不断扩大，产品成本下降，产业盈利水平上升。此阶段产业主要以产品质量为竞争策略，但差异化产品逐渐在市场上占据更大份额；已进入该产业、并通过成功研发与创新掌握了核心技术、形成竞争优势的企业，成为产业中的领军企业，其他后续进入的企业，成为产业中的跟随企业。

此时高强度研发的产品创新仍然占据主要地位，研发投入和人力资本是成长阶段产业技术创新主要动力。

（二）产业成熟期

随着技术逐渐成熟、市场规模的壮大，产业将进行到成熟期。成熟期产业通常具有如下特点：

从技术角度来看：处于成熟期的产业，技术趋于成熟，市场供需也逐渐趋于稳定，此时产业核心技术也已经发展成熟，成为该产业的基础技术，

从市场角度来看：成长阶段产业内企业数量虽然不断增加，但市场高盈利水平仍然吸引更多的企业进入市场，市场不断发展，逐渐达到成熟状态，此时市场接近完全竞争市场状态，产业的主导产品群稳定，产品销售数量很大，且不会发生较大变动，企业由开始的产品竞争转变为价格竞争。由于市场竞争激烈，而且产品的生产技术标准化，利润率降低，市场中企业数量和销售额的增长小于成长阶段，市场竞争环境愈加激烈。企业虽然还有进入，但也由部分企业退出市场，产业内企业数量保持在一个动态平衡状态。

此时产业若仍维持原有技术水平，则会受到生产要素的制约而导致产业开始衰退。因此，考虑到产业的可持续发展，必须通过技术进步来实现产业升级。

（三）产业衰退期

衰退阶段产业内主导产品群销售额从长期来看不再增长，甚至出现下降，产品标准化生产基本普及，甚至有其他更好的替代产品的出现，产业内企业利润逐渐下降，竞争力不强的企业被淘汰，企业数量开始下降。此时企业可以采取增加技术研发力度、生产多元化、收购兼并等方式获得竞争力。如果此階段产业内发生重大技术创新，则产业可能会出现新一轮成长周期。

产业进入衰退期，可能的原因包括：创新失败导致产业升级中断、创新成功后新产品的出现导致对当前产业的需求逐渐降低乃至消失。对于创新失败导致产业升级中断的情形，若未来仍存在较大的市场需求，则需要扭转该产业升级中断的被动局面，恢复产业活力。

三、知识产权视角下的产业生命周期

在上一节中已经提到，产业生命周期的演变与发展与技术和市场是密不可分的，而在当前，随着知识产权保护意识的提高，各产业中的企业对于其技术普遍通过知识产权的方式进行保护，特别是专利，专利数量的多少直接反映了该产业的技术创新活跃程度，专利一定程度上代表了自主知识产权的能力。专利更是企业的一项重要的无形资产，其本质是促进企业将专利的技术能力转变为经济效益，使得专利技术成为生产力的主导力量，从而保护企业获得技术和市场上的垄断地位。对于知识产权密集型产业，专利是市场竞争中的重要战略资源，可通过权利控制市场。

对于处于成长期的产业，仅有少数企业掌握产业未来发展的新兴核心技术，企业通过研发获得专利是为了在未来市场竞争中掌握主动权。与此同时，大部分企业或投资者一方面对新兴产业保持关注，另一方面因不愿承担新技术研发的风险而处于观望状态，因此可以发现，核心技术虽然仍掌握在少量领军企业中，但其它企业也已经跟随领军企业、逐渐开展相应技术的研发。新兴产业中的企业，首要目标应是抢占未来市场竞争的主动权，而不必过早将研发精力分散于防止其他企业进入竞争。此时，从专利上来看，该产业专利数量不多，增长率也较低，专利数量大部分集中在少数领军企业中。

对于处于成熟期的产业，随着专利有效期的截止，领军企业所掌握的核心技术逐渐成为产业的基础技术，被产业中大部分企业所掌握。领军企业此时若仍未能研发出新兴技术以替代原有核心技术，则将在成熟期失去竞争优势，与其他企业一并进入自由竞争程度较高的成熟市场，随之逐渐走向衰退。。因此，领军企业在成长期的专利研发活动中，必须同时关注替代性新核心技术的研发。同时对于替代性新核心技术研发成功的领军企业而言，本轮的产业成熟期也是其新一轮产业生命周期中的形成期。替代性新核心技术的研发成功，是成功实现产业升级的关键因素，而替代性新核心技术研发失败的领军企业，或未进行替代性新核心技术研发的领军企业，若仍未退出本产业市场，则将在新一轮产业生命周期中成为跟随企业，丧失原有的竞争优势。此时，从专利上来看，专利数量较多，年增长率显著增加，申请人的分布也呈现百花齐放，而之前的领军企业此时展开该产业下其他新技术的研发以及专利申请。

对于处于衰退期的产业，创新失败导致产业升级中断、创新成功后新产品的出现导致对当前产业的需求逐渐降低乃至消失。此时，从专利上来看，专利数量仍有增加，但年增长率呈下降趋势。

四、总结

本文从产业生命周期理论出发，根据产业各生命周期中市场与技术的特点，结合当前知识产权在产业中的作用，初步研究了产业中专利与产业生命周期的关系，对产业中企业制定知识产权策略提供指导。

备注：对于本文的贡献，黄玉婷等同于第一作者。