浅析国家主权知识产权基金设立的意义

周海滨

摘要：当前，我国进入了创新驱动发展、经济提质增效的新阶段，知识产权无疑是创新驱动发展的关键支撑。然而，我国知识产权产业一方面存在大而不强、多而不优等问题，另一方面又受到来自海外各国主权专利基金和跨国企业的威胁和侵扰。基于此，本文从必要性和可行性两个维度，结合国内知识产权运营发展现状及全球知识产权竞争格局，全面分析了设立国家主权知识产权基金的意义。

关键词：主权知识产权基金;知识产权战略;知识产权运营

一、引言

随着全球范围内产业转型升级的焦点逐步由劳动密集型产业、资本密集型产业向知识产权密集型产业转移，全球化的“专利贸易竞争”愈演愈烈。自2010年以来，多个国家纷纷设立了主权专利基金以应对知识产权领域的全球变革，为增强本国企业的科技创新优势提供有力保障。在国际知识产权环境日趋复杂、专利运营新模式层出不穷、海外专利诉讼破坏力日益增加的背景下，设立国家主权知识产权基金既符合我国知识产权运营体系建设的方向，又能为我国企业在“走出去”的过程中保驾护航。

二、设立主权基金的必要性

2.1 设立主权基金，是贯彻落实党中央、国务院系列方针政策，建设世界知识产权强国的需要。

十八大以来，党中央、国务院高度重视知识产权工作，将知识产权作为创新驱动发展的关键支撑，作为全面深化改革和全面推进依法治国的重要内容。十八届三中全会提出，要加强知识产权运用和保护，健全技术创新激励机制。十八届四中全会提出，要完善激励创新产权制度、知识产权保护制度和促进科技成果转化的体制机制。十八届五中全会提出，要深化知识产权领域改革，加强知识产权保护，加强知识产权交易平台建设。习近平总书记指出，要完善知识产权运用和保护机制，让各类人才的创新智慧竞相迸发。推动中国制造向中国创造转变、中国速度向中国质量转变、中国产品向中国品牌转变。李克强总理指出，保护知识产权就是保护创新，用好知识产权就能激励创新。要努力建设知识产权强国，催生更加蓬勃的创新创造创业热潮。

当前，我国进入了创新驱动发展、经济转型升级提质增效的新阶段，知识产权作为发展的重要资源和竞争力的核心要素，将发挥更加重要的作用。从世界范围看，经济和科技强国无一不是知识产权强国，都把知识产权作为实现创新发展和大国崛起的关键。各国的经验一再表明，知识产权是“有钱人的游戏”，高投入、高产出、高收益。设立国家主权知识产权基金，将为我国知识产权事业发展提供源头活水和不竭动力。

2.2设立主权基金，是盘活我国海量睡眠知识产权，促进知识产权事业又好又快发展的需要。

我国经过改革开放30多年快速发展，已经成为名副其实的知识产权大国，专利、商标、版权等指标都位居世界前列，但大而不强、多而不优的矛盾还比较突出，还不能很好地支撑创新驱动发展、适应经济发展新常态，迫切需要促进由大到强的转变。以专利为例：2018年，国家知识产权局共受理发明专利申请154.2万件，授权发明专利43.2万件，连续8年位居世界首位。但是，专利质量普遍不高，80.1%的高校和50.8%的科研单位专利权人科技成果转化率在10%以下[ 数据来源：2018年专利调查报告]，大量专利处于睡眠和闲置状态。设立主权基金，有助于盘活海量睡眠知识产权，提升知识产权价值，促进知识产权资产的保值增值。

2.3设立主权基金，是应对全球贸易战，促进产业转型升级，应对即将到来的“专利世界大战”的需要。

当今世界，国与国之间的竞争越来越多的表现为跨国企业、世界名牌之间的竞争。跨国企业以政府的支持为后盾，通过专利强化对产业链的控制，攫取产业的绝大部分利润，掌控行业的话语权，表现得越来越明显。华为创始人任正非表示，“未来5至8年，会爆发一场专利世界大战”。实践一再证明，在世界舞台上，仅靠企业自身力量无法立足。现在，世界各国都在强化专利储备，进行“专利军备竞赛”，准备迎接新一轮世界性专利大战。我国企业受制于知识产权缺失，处处被动挨打，处于全球产业链的低端。设立主权基金，有助于提升我国企业国际竞争力，是扭转我国企业知识产权被动挨打格局、突破发达国家知识产权壁垒封锁。

2.4 设立主权基金，是完善知识产权运营体系发展的需要，能够弥补缺失、强化统筹管理。

我国现有知识产权运营体系尚不具备造血功能，亟需主权基金提供源头活水，推动知识产权运营事业的可持续发展。而且，如果没有主权基金，各运营基金将各自为政、一盘散沙、碎片化运营，很容易造成重复投资、资源浪费和蒸发枯竭。缺少顶层设计，我国现有的一系列运营基金难以统筹，无法形成全国一盘棋的局面，无法形成集群效应，很难实现预期目标。主权基金是全国知识产权运营体系的重要组成部分，是各专利基金的孵化器、加速器、助推器，不可或缺。

2.5 设立主权基金，是应对国外主权专利基金迅速崛起挑战，对抗他国主权专利基金威胁的需要。

近期，各国主权专利基金的迅速崛起，并积极向他国企业发起挑战，引发业界高度警惕。如法国专利基金在美国和德国对LG和HTC提起专利侵权诉讼，将HTC在德国柏林的展览会的参展智能手机予以没收，LG也被迫签署赔偿和解协议。中国企业现在也面临海外主权专利基金的挑战，如日本专利主权基金IP Bridge在美国特拉华州联邦地区法院起诉中国TCL集团旗下的位于深圳、香港和美国的三家子公司，声称TCL生产销售的至少两个型号的智能手机侵犯了IP Bridge的三项美国专利，要求法院判决TCL停止侵权并且赔偿损失。许多评论家认为主权专利基金是目前专利授权和诉讼领域最值得关注的话题。

2.6 设立主权基金，是对抗专利海盗和跨国企业，避免技术流失，保护我国产业安全的需要。

近年来，专利海盗对我国企业的侵扰日趋严重。部分专利海盗在我国大规模收购技术创意和專利，积极进行专利布局，意在织网捕鱼，引起产业界的不满和恐慌，对我国产业发展构成潜在风险。随着我国企业越来越多地进入海外市场，专利海盗轮番对我国企业发起攻击。在我国海外专利诉讼中，50%以上的案件是专利海盗所为。此外，跨国公司也普遍通过专利购买、专利许可或者专利布局等的方式，储备大量专利技术，形成专利池或事实技术标准，并迫使竞争对手缴纳专利许可费或高额赔偿金，或者委托专门专利海盗代为收取专利许可费或高额赔偿金。这些跨国公司的目的，不但在于收取高额回报，而且要打击竞争对手，使之消失或沦为代工厂，其影响力不亚于专利海盗公司，甚至直接沦为专利海盗公司。建立主权基金，能够阻止专利海盗收购我国技术创意和专利，防止技术和专利外流，打掉专利海盗获取专利的源头，避免后续的专利讹诈，保护我国的产业安全。而且，通过主权基金资助一批专利运营公司，可以直接打击侵扰我国企业的跨国公司，通过围魏救赵的方式迫使其撤诉。

三、设立主权基金的可行性

3.1 国家政策积极引导、支持和鼓励主权基金发展。

2014年12月，国家知识产权局、财政部发布的《关于开展市场化方式促进知识产权运营服务工作的通知》，提出发挥中央财政资金引导作用，通过集成政策、整合资源、创新机制，搭建知識产权运营公共服务平台，形成和完善知识产权交易价格发现机制，培育一批知识产权运营机构，搞活、壮大我国知识产权市场，提高我国知识产权转化应用水平。2015年12月，国务院发布《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，提出：加大财税和金融支持力度，运用财政资金引导和促进科技成果产权化、知识产权产业化;深入开展知识产权质押融资风险补偿基金和重点产业知识产权运营基金试点。运用股权投资基金等市场化方式，引导社会资金投入知识产权密集型产业;鼓励企业建立专利收储基金;创新知识产权投融资产品，探索知识产权证券化，完善知识产权信用担保机制，推动发展投贷联动、投保联动、投债联动等新模式;在全面创新改革试验区域引导天使投资、风险投资、私募基金加强对高技术领域的投资等。《2016年深入实施国家知识产权战略加快建设知识产权强国推进计划》提出，深入开展重点产业知识产权运营基金试点，引导社会资本设立各类知识产权运营基金。国家出台的一系列政策方针，顺应知识产权运营发展需要，为引导、推动主权基金的建立，创造了良好的条件。

3.2 知识产权密集型产业为主权基金发展提供沃土。

目前，世界各国都在大力发展知识产权密集型产业，欧美约50%的行业是知识产权密集型产业，对国家经济贡献率、GDP比重、就业人口、出口增加值等举足轻重。2014年，知识产权密集型产业为美国经济贡献为6.6万亿美元，约占当年美国GDP的38.2%;提供了接近4550万个工作职位，约占美国工作职位总数的30%;商品出口共计8420亿美元，占美国商品总出口的52%%。2011至2013年，欧盟总产值约为13.4万亿欧元，而知识产权密集型产业对GDP的贡献率达42%以上;这些产业平均每年提供了近8200万个就业岗位，占欧盟就业量的38%以上;平均工资水平比其他产业高46%，其中“专利密集型产业”则高69%，2013年，知识产权密集型产业贡献了欧盟进口贸易的86%%和欧盟出口贸易的93%。加强知识产权密集型产业培育，对于实施创新驱动发展战略、实现产业转型升级、推动经济持续增长具有重大意义。正在蓬勃发展的知识产权密集型产业，为主权基金的发展创造了良好的条件。

3.3 多年知识产权战略实施取得成果，为主权基金发展提供资源储备。

国家知识产权战略实施以来，我国知识产权创造运用水平大幅提高，保护状况明显改善，全社会知识产权意识普遍增强，知识产权工作取得长足进步，对经济社会发展发挥了重要作用。2018年，我国专利、商标申请继续保持全球第一，作品和软件著作权登记量等均创历史新高。截至2018年底，国内（不含港澳台）有效发明专利拥有量共计166.2万件。我国拥有海量的知识产权储备，科技、人才、资本等资源丰富，能够为主权基金提供源源不断的知识产权创造源泉，能够支撑主权基金建立强大的知识产权武器弹药库。

3.4 知识产权运营体系日趋完善，为主权基金提供基础条件支持。

自2014年以来，国家知识产权局同财政部以市场化方式开展知识产权运营服务试点，确立了在北京建设全国知识产权运营公共服务平台，在西安、珠海建设两大特色试点平台，并通过股权投资重点扶持20家知识产权运营机构，示范带动全国知识产权运营服务机构快速发展，初步形成了“1+2+20+n”的知识产权运营服务体系。2015年，在财政部的大力支持下，知识产权运营服务试点工作取得了新的进展，围绕《中国制造2025》十大发展领域设立了知识产权运营基金，在四省设立了知识产权质押融资风险补偿基金，进一步推动形成“平台+机构+产业+资本”四位一体的知识产权运营发展新模式。目前，国家和地方探索成立了一批知识产权运营基金，包括北京市重点产业知识产权运营基金、航天专利基金、睿创专利运营基金、国知智慧知识产权股权基金、四川省知识产权运营基金、广东省粤科国联知识产权投资运营基金等，为主权基金的建立提供了参考借鉴。此外，国家知识产权局备案受理的15万条专利转让、许可等运营数据，也为主权基金开展专利运营提供了很好的数据资源。

3.5 知识产权运营机构和人才，为主权基金提供服务支撑。

通过多年来的知识产权运营实践，我国企业、高校、科研院所、服务机构、社会中介等已经建立形式多样的知识产权运营机构，培育了一大批从事知识产权运营的人才队伍，为主权基金的建立提供基础条件支持。比较成功的知识产权运营机构，一是华为、中兴、中石化、海尔、联想、方正、大唐、汉王、小米、朗科等优势企业，二是中科院、清华大学、浙江大学、华东理工大学等知名高校和科研院所，三是有北京市知识产权运营公司、北京智谷睿拓技术服务有限公司、上海盛知华知识产权服务有限公司等服务机构，四是TD-SCDMA、TD-LTE、AVS、闪联、中国彩电知识产权产业联盟、LED产业专利联盟、电压力锅专利联盟、北京市音视频产业知识产权联盟、北京市智能卡行业知识产权联盟等产业联盟、北京汽车产业知识产权联盟等产业联盟，五是北京技术交易促进中心、中国技术交易所、天津滨海国际知识产权交易所、上海硅知识产权交易所、横琴国际知识产权交易中心等中介机构，六是长沙巨星等NPE。随着知识产权运营的发展，懂法律、技术、管理、外语、国际贸易、资本运作等复合型的知识产权运营人才也渐成规模，为知识产权运营提供人才支持和智力保障。

参考文献

[1]国家知识产权局、财政部，《关于开展市场化方式促进知识产权运营服务工作的通知》，2014年.

[2]国务院，《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，2015年.

[3]国务院，《2016年深入实施国家知识产权战略加快建设知识产权强国推》，2016年.