研究生学位论文文献综述的撰写与能力培养

王新 （河南理工大学马克思主义学院）

一 研究生学位论文文献综述基本概述

（一）文献综述的基本内涵

文献综述是指，通过对某一研究领域或学术问题进行全面的、大量的资料搜集，经过阅读、分析、归纳、整理、提炼等基本步骤，客观地评述该研究领域或学术问题到目前为止已取得的研究成果、有哪些主要的学术观点、还存在哪些问题与不足、有怎样的发展趋势和是否具有进一步研究的价值。既可独立成文，也可以是论文的一部分。

研究生学位论文的文献综述是学位论文的一部分，是指研究生作者对其选择研究的问题，前期经过大量的资料搜集、阅读、分析、归纳、整理等准备，最后呈现在其学位论文中对该问题的研究现状的分析。主要包括对该研究问题的研究成果总结、评析研究不足之处和提出学术见解和建议。

（二）学位论文文献综述的特征

1 综合性和逻辑性

归纳整理文献，需要按照文献的观点、内容和逻辑顺序进行高度的概括和总结。既要梳理所要研究专题的历史发展进程，以其脉络为纵轴线，反映当前该领域的研究进展，又要梳理同一时段国内国外的文献加以横向比较，把握研究专题上下左右的整体现状，从而形成“纵横交错”却“条理清晰”的网络格局，围绕中心论题旁征博引，对文献做全面和清晰的综述。

2 权威性和前瞻性

文献综述所要写的是该领域具有代表性的文献，且对该研究领域未来的发展有所展望。因此，要尽量搜集所要研究的专题具有权威性的文献和近五年内发表的文献，尽力将具有代表性的、建树性的、创新性的观点和见解加以归纳陈述，在此基础上对该专题的发展做出预见，使研究的内容更加厚重坚实和具有前瞻性。

3 学术性和批判性

文献综述包括“综”和“述”两个阶段。研究者在“综”阶段，应遵守学术规范，做到尊重文献原意，杜绝篡改和断章取义等学术不端的行为。其次，既要引用与自己观点相同的文献，又不能主观规避与自己相左的观点文献。在“述”的阶段，在客观表述所引文献观点、结论和不足的基础上，发表自己的观点，做到客观分析，有破有立，有综有述。

二 研究生学位论文文献综述的意义

文献综述在研究生学位论文的写作中有着非常重要的作用。上承论文的选题，下接论文的进一步研究。“好的文献综述，不但可以为下一步的学位论文写作奠定一个坚实的理论基础和提供某种延伸的契机，而且能表明写作者对既有研究文献的归纳分析和梳理整合的综合能力，从而有助于提高对学位论文水平的总体评价。”然而在现有的研究生学位论文教育中，部分研究生导师忽视了文献综述的重要意义，对文献综述的重要作用缺乏清晰和科学的认识。因此，培养研究生学位论文文献综述的撰写能力时，明确文献综述的重要意义是关键一步。研究生学位论文的文献综述主要有以下四个方面的重要意义。

（一）确认论文选题的可行性

通过对研究领域资料的搜集，对史料的占有和梳理，文献综述能够帮助作者掌握该领域的研究现状，从而判断出该论文的选题是否具有可行性。作者或是从中可以看出该领域已取得了哪些丰硕的成果，是否能够得出新的结论，有没有进一步的研究价值；或是可以从中看到，截至目前前人对该研究领域的研究仍有不足，存在缺陷，作者可以随着时代的变化进一步做创新性研究。

（二）提供相关的智力支持

通过对研究课题资料的搜集、归纳和整理，文献综述一方面不仅能为研究生的学术论文提供有力的论证依据，而且能够为研究生所选择的研究课题提供丰富的理论和实践成果上的智力支持，以供其继续深入研究。另一方面，文献综述也为读者提供了相关领域的背景资料，帮助读者获得对该领域的认知，能够看到该研究课题的研究价值。

（三）提供学位论文的写作规范

撰写文献综述的过程，其实是一个阅读大量文献和学习前人写作的过程。前人优秀的研究成果，无疑是一本生动的教科书，研究生作者就仿佛是站在前人的肩膀上前进。在搜集文献资料时，可借鉴前人研究该领域所运用的研究方法、研究手段、思维逻辑、行文格式等，从而帮助自己更好地完成学位论文的写作。

（四）提高综合能力

进行文献综述的过程，是一个锻炼研究生搜集、阅读、归纳和整理文献能力的过程；是一个丰富研究生知识储备、提高研究生思维逻辑和写作能力的过程；是一个提高研究生创新能力，帮助其寻找创新突破口的过程。通过文献综述的撰写，能够有效地提高研究生撰写学位论文的综合能力，提高学术素养。

三 研究生学位论文文献综述的常见问题及能力培养

由于文献的繁多且零散，研究生作者需要大量查阅和梳理分类文献资料，这是撰写文献综述关键的第一步——“综”的步骤。但“述”却是最能体现研究生学位论文写作能力、思维逻辑和学术素养的一步，也能充分体现出第一步是否做到了充实和扎实。而实际上，在研究生学术论文的文献综述中，许多研究生作者没有充分体现出研究生应具备的学术素养。其学术论文的文献综述中，仍有不少问题存在，常见的有以下几点。

（一）文献“综”的问题

第一，阅读与引用的文献数量不充足。不少研究生没有充分占有相关研究资料，或是有“述”无“综”，或是缺少该专题“纵向”或“横向”的梳理，或是为了抬高自己的研究价值而主观地舍去该研究领域已取得的重要成果，造成文献引用的单一或不足。

第二，文献综述中的引用文献虚假充足。文献综述因其内容含量和写作要求，最能直观感受到研究生学位论文中所包含的综合阅读量与材料支撑，和研究生的综合研究能力等。不少研究生列举了数以百计的古今中外的文献，然而却没有梳理和评述相关文献或观点，只是“徒有虚名”，“滥竽充数”。

第三，引用的文献质量不高。文献综述中所引用的文献资料与观点不具权威性，质量上参差不齐。某些研究生的学术论文为了支撑自己的观点，将质量差的文献观点杜撰为该领域的核心观点，并作为自己的核心文献加以引用的现象在学位论文写作中时有发生。

第四，没有对引用文献的观点、类别加以区分，缺乏逻辑思维。在学位论文文献综述的写作中，常出现文献的大量堆砌与罗列，没有对该研究领域的不同学术观点进行总结与归纳，没有突显核心的、具有代表性的文献观点。

第五，文献引用方面的学术不端。部分研究生为了显示自己的论文具有创新性，故意将前人的文献观点占为己有，作为自己的创新点。暴露出部分研究生学术不端的行为。

（二）文献“述”的问题

第一，文献综述存在有“述”无“综”的现象。这是文献综述最常见的问题。不少研究生学位论文的文献综述是大量文献无序的堆砌，缺少对以往文献的分析与评述，没有指出引用文献的不足之处，没有对该研究领域进行可行性分析，缺少前瞻性和批评性思维。

第二，评述不客观。部分研究生为了突显其学位论文的研究价值，赘述有“没有相关研究”“填补了该研究领域的学术空白”等不实字样。或是为了迎合自己的观点，只着重评述一些与自己观点相近的文献。

第三，评述冗杂不清晰，缺少核心观点。有些研究生介绍了引用文献一大堆的内容，没有进行总结与概括，或是对于自己所持观点也是含糊不清，中心思想不明确。

第四，写作不规范。部分文献的引用信息与实际不符，张冠李戴。或是为了省事过度信赖网上没有证实的信息。

（三）相关问题对策及能力培养

对于上述研究生学位论文文献综述常出现的问题，应从以下四个方面寻找对策，提高研究生的学位论文文献综述的撰写能力。

第一，大量阅读该研究领域的相关文献，充分占有相关文献资料，培养阅读能力。这是研究生撰写学位论文做到文献综述有“综”有“述”的前提条件。只有资料的输入，才有观点的输出。首先，大量文献的阅读重在平时功夫，平日不断的积累。其次，充分利用网上海量资料库、学校或学院的图书馆、研究区域的实地资源，例如图书馆、档案馆或博物馆等等，做到充分占有相关文献资料。最后，阅读能力的培养，包括良好搜集相关文献资料的能力培养、精读与浅读的阅读技巧的培养和分析与归纳相关文献资料的能力培养。

第二，引用研究领域的代表性作者的代表性文献，培养文献搜集和筛选能力。该类作者的代表性文献一般代表了该领域的主要观点和前沿，具有说服力与权威性。一般可以通过搜集书籍、报纸、期刊等纸质资料，或是通过中国知网等各种数据库，输入关键字、作者等信息，网上搜索相关领域的著作、期刊论文、会议论文、学位论文、专题报告、统计资料以及档案材料等的电子文献资料，筛选有用信息。

第三，对所引文献按照不同的观点进行归纳和分类梳理，培养逻辑能力。首先，不要为了文献而文献，造成无用文献的大量堆砌。其次，不刻意规避引用与自己观点相左或不完全相符的该领域代表性的文献。再者，按照文献作者所持的原有观点进行归纳分类整理，做到客观。最后，要注意同类别之间内在的逻辑联系，不同观点之间外在的逻辑对比，做到条理清晰，观点明确。

第四，发现前人研究的不足之处，提出自己的见解，培养思辨能力。文献综述的一个重要作用就是从前人研究的薄弱环节入手，为研究生提供一个新的研究思路，帮助研究生有所创新。对于前人的观点要有批评性思维，做到不唯书、不唯上。不能为了创新而使对前人已有的文献研究有失偏颇，失了学术素养与规范。