当前我国出版市场监管问题的博弈论分析

【摘 要】党的十九大以来，我国出版行业不断深化改革，创新业务管理模式，探索新时期、新形势和新要求下的市场运作机制，取得显著成就。但是，随着行业市场化程度的加深，一些负面市场行为屡见不鲜，引发行业关注，比如：诚信缺失现象普遍、业务交叉渗透无序、专业化程度降低等。解决这类问题要统筹兼顾，综合治理，特别是要加强政府监管，维护市场秩序，保持社会效益和经济效益的整体平衡。本文通过博弈论理论，论证政府部门加强市场监管的有效性和针对性，提出改进建议。

【关键词】出版物;出版监管;混和策略;博弈论

改革开放40多年来，我国出版行业完成了由计划体制向市场体制的根本转变，成为宏观经济发展体系中的一个新兴行业。特别是党的十九大以来，我国全面加强文化产业发展，大力弘扬中华传统文化，积极建设知识创新型国家，出版行业进入有史以业发展速度最快、发展质量最好的时期，机遇与挑战同在，风险与成功并存。如何把握好发挥市场机制优势与政府纠正市场失灵作用的平衡，既要放得开，又要管得住，成为新时期我国出版行业中需要持续研究解决的课题。

一、我国出版市场业务发展概述

（一）我国出版市场业务发展背景

当前，我国正处于全面建设小康社会，实现中华民族伟大复兴的历史征程中。在前进的道路上，我们必须坚持道路自信、制度自信、理论自信和文化自信。其中，文化自信是强化民族认同感，增强民族凝聚力，促进中华文明在全社会、全世界传承发展的必要条件和必然要求。在此背景下，大力促进文化产业发展，加快文化体制改革，强化文化产业管理，实现文化产业社会经济效益协同化，具有很强的现实意义。出版市场是文化产业健康高效发展的基础环境，也是文化产业发展的土壤，其状况的优劣得失，不但直接反映了出版业务领域的产业结构和运行质量，还对整个文化产业的健康发展有着深刻的业务影响。

目前，我国出版市场总的情况是好的，业务规模不断扩大，业务增长质量更高，内涵更丰富，在整个宏观经济建设中发挥了积极促进作用和拉动作用，市场潜力挖掘得更为充分，业务开展更具活力、更具创新特点，社会效益更为突出，经济效益比较显著。

（二）我国出版市场业务发展问题及影响

随着出版市场改革力度的加大，经营主体数量大幅增加，业务覆盖范围不断增大，内部分工更加精细化、流程化，各类中间服务更为丰富，给出版行业带来了生机与活力。但是，由于参与主体业务水平的客观差异，以及抵御风险诱惑能力的缺失，出版市场中各类突出问题也呈有增无减的趋势，在市场中造成负面影响，引发社会关注。主要表现在三个方面：一是业务能力和业务质量下滑。由于市场中主体多元化，缺少严格行业监督管理，不少机构业务流程不规范，监督审计工作薄弱，造成出版物质量粗糙，引起消费者不满甚至投诉。二是行业违规现象多发。不少出版社在利益的驱使下，以担任刊物角色为利益输送条件，收取额外费用，削弱刊物严肃性、庄重性。三是为客户有偿代写刊物稿件，一定程度上为学术造假行为提供了市场环境，负面影响恶劣。四是一些经营主体为牟取利润，逃避监管，编造假刊或盗用正刊，非法从事出版业务，扰乱了市场正常秩序，也对消费者造成利益损害。

上述行业问题的存在，一方面是市场的复杂性所引起，另一方面也与行业监管部门的监督指导不及时、不充分有密切关系。市场中，监管方与被监管方是相互对立的关系，也是利益冲突共同体，对于监管部门来说，存在一个监管成本和监管效益的平衡问题，对于市场违者而言，也有一个违规成本与违规收益的权衡问题。对双方而言，究竟在市场中采取怎样的策略，取决于双方的利益博弈情况。下面，通过博弈论对这方面的问题进行初步分析。

二、博弈论的框架体系与纳什均衡

弈论又称为策略论（Game Theory），是现代数学的一个分支，也是运筹学中的重要学科。它是研究在策略性环境中如何进行决策并采取策略性行為的科学，是基于数学理论和方法的社会现象分析工具，在金融学、经济学等很多领域有重要和广泛的应用。

（一）博弈论的基本构成体系

首先，博弈论有三个基本假设：一是每个行为决策主体都是理性人，会以自己获最大化利益为行为选择依据，也就是占优策略的选择问题;二是各参与者完全理解这一点是共同知识，也就是说，每个参与者都是理性的，同时，知道其他人都知道自己是理性的。三是每个参与者对所处环境及其他参与者行为有正确的预期。

其次，博弈论中有几个基本要素：

——参与人：每一个有独立决策权的参与主体称为参与人，根据参与人的不同，可以分为“双人博弈”和“多人博弈”两种类型。

——参与人策略：策略是指导参与人在整个过程中的整体行动方案，参与人的策略可以有一个、多个或无穷多个。策略数量有限的博弈称为“有限博弈”，否则，称为“无限博弈”。策略分为纯策略和混合策略两种。

——支付：指一次博弈行为完成后，参与人所得的结果，也称“效用”，支付是策略组合的函数。

（二）纳什均衡

纳什均衡是博弈论中的一个核心概念，因此，单独予以说明。

纳什均衡是指博弈活动的最终的、稳定的结果。是指这样一个策略组合状态，该状态下，任何一个参与人改变当前策略，都不会从中得到好处。换句话说，该状态下，没有人会首先改变自己的策略。

纳什均衡的数学定义如下：

在博弈Gt=﹛Tr1，…，Trn：Ut1，…，Utn﹜中，如果某一个策策略组合（Tr1*，…，Trn*）中，任一博弈方i的策略Tri*，都是对其余博弈方策略组合（Tr1*，…Tr*i-1，Tr*i+1，…，Trn*）的最佳对策，即：任给Trij∈Ti，Uti（Tr1*，…Tr*i-1，Tri*，Tr*i+1，…，Trn*）≥Uti（Tr1*，…Tr*i-1，Trij*，Tr*i+1，…，Trn*）恒成立，则称（Tr1*，…，Trn*）为Gt的一个纳什均衡。

三、当前我国出版市场监管博弈模型的建立

我国出版市场的监管博弈模型可以按下面结构建立。

（1）公共假设：双方都是理性的，都依据自己的利益追求独立决策;双方博弈的结果，均以货币形式体现;双方都追求支付大于零的博弈结果;博弈过程中双方采取混合策略，而不是纯策略。

（2）混合策略构成

——监管部门策略：Tra={（开展市场调查，p），（不开展市场调查，1-p）}

——出版机构策略：Trm={（合法经营，q），（违规经营，1-q）}

其中，“实施市场监管”和“不实施市场监管”是监管部门的两个纯策略，p和（1-p）分别对应采取两种策略的概率。同理，“守法经营”和“违规经营”分别是出版机构对应的两种策略，q和（1-q）为对应的策略实施概率。

（3）支付矩阵的建立

监管部门对出版机构开展市场调查，需要一定的成本投入，假定总计为Cr，这属固定支付的部分;调查过程中，若发现出版机构违规经营，可以对其处罚Fr的罚金;无论调查结果如何，均会产生调查费用，假定Dr。

出版机构经营过程中，若合法经营，获得的支付主要有三种：消费者缴费Mr，行业补贴Ar，社会集资Hr。若违规经营，若不被监管部门调查，则将额外获得违规经营收入Ir;若被监管部门调查，则会失去行业补贴Ar、社会集资Hr、违规经营收入Ir，同时会被处罚Fr的罚金。

四、混合策略下的静态博弈分析

根据博弈论原理知道，在混合策略条件下，至少存在一个纳什均衡。下面考虑该模型在混合策略条件下的纳什均衡。

监管部门的期望支付：

EPm（p， q）= p×q×（-Cr-Dr） + p×（1-q）×（-Cr-Dr+I+F+Ar） - q×（1-p） ×Cr - （1-q）×（1-p）×Cr

= （-Cr-Dr） pq + （-Cr-Dr+Ir+Fr+Ar） （p-pq） - q Cr + pq Cr - （1-q-p + pq） Cr

= （-Ir-Fr-Ar） pq + （-Dr+Ir+Fr+Ar） p -Cr

出版机构期望支付：

EPc（p， q）= p×q×（Mr+Ar+Hr） + p×（1-q）×（ Mr-Ar-Hr-Ir-Fr） + q×（1-p） ×（Mr+Ar+Hr） + （1-q） ×（1-p） ×（Mr+Ar+Hr+Ir）

= （2Ar+2Hr+2Ir+Fr） pq + （-2Ar-2Hr-2Ir-Fr） p -Ir q + （Mr+Ar+Hr+Ir）

假定（p*， q*）为纳什均衡条件，则根据其定义，必存在如下关系：

EPm（p*， q*）≥ EPm（p， q*）

EPc（p*， q*）≥ EPc（p*， q）

根据上述关系式，结合多元函数微分学极值定理可得：

故： p* = Ir/（2Ar+2Hr+2Ir+Fr）

q* = （Ir+Fr+Ar-Dr） /（Ir+Fr+Ar）

由p*，q*表达式可以看出，无论Ar、Hr、Ir、Fr限何值，恒有00且Ir+Fr+Ar-Dr0。另外，Dr越大，q越小，其现实意义是：监管部门的市场调查费用越大，实施调查的可能性就越小，养老机构的侥幸心理越强，合法经营的可能性就越小。

五、结束语

综上所述，为了我国出版市场的正常发展，监管部门必须建立市场调查监管机制，防止出版机构违规运营。特别是要改進提升监管手段，提高监管的信息化水平，降低监管成本，对市场形成必要的威慑作用。同时，实施出版市场监管过程中，涉及教育、工商、税务等多个行政主体部门，要界定好各自分工职责，建立一体化监管体系，形成可量化、多层次监管指标，努力营造理念先进、公平合理的市场监管环境

【参考文献】

[1]张维迎，博弈与社会[M]，2018.北京大学出版社。

[2]高宏业.西方经济学[M]，北京：中国人民大学出版社，2014。

作者简介：李伟（1985—），女，河北人，中国财富出版社有限公司。