航空公司实质所有与有效控制权自由化的演化、问题与展望

周亚光

航空公司实质所有与有效控制权（airline substantial ownership and effective control，以下称“实质所有与有效控制权”）是指从事国际运输的航空公司必须处于国际航空运输协定缔约方（或其国民）或经缔约方同意的其他国家（或其国民）的实际控制之下。进入21 世纪以来，实质所有与有效控制权问题已构成当代国际航空运输服务自由化亟待解决的贸易壁垒之一。

实质所有与有效控制权同时受到国际条约法与国内法的双重调整，被称为“双锁机制”（double-bolted locking mechanism）。①See Brian F.Havel,Beyond Open Skies-A New Regime for International Aviation 135-136 (Kluwer Law International 2009).一方面，国际航空运输服务贸易的主要方面并不受WTO法及其他综合性区域贸易协定的调整①GATS 只调整与航空运输有关的以下服务：（1）航空器的修理和保养服务；（2）空运服务的销售和营销；（3）计算机预订系统（CRS）服务。See General Agreement on Trade in Services，Annex on Air Transport Services，Articles 2 & 3.，而是以领空绝对主权原则为基础，在专门性的双边及多边航空运输协定所组成的“条约网络”中运转。出于服务贸易原产地利益均衡、消除“免费搭车”现象、保护国内运载权（cabotage）以及国家安全的考虑，传统国际航空运输协定均载有严格的实质所有与有效控制权条款（也称为“国籍条款”）。②See ICAO,Liberalization of Air Carrier Ownership and Control,https://www.icao.int/Meetings/atconf6/Documents/WorkingPapers/ATConf6-wp012_en.pdf,visited on 15 October 2019.另一方面，因从事国际运输的航空公司被认为是“国家冠军”（national-champion）③See Joseph A.Clougherty & Zhang Anming, Domestic Rivalry and Export Performance Theory and Evidence from International Airline Markets, 42 Canadian Journal of Economics 440 (2009).，各国就外国国民对其本国国际航空公司的股权投资行为有着严格的国内法限制。④有学者明确指出，航空领域的国家利益是建立在国家对其领空以及外国国民进入其本国市场具有绝对主权之上的，这种主权代表了财富与地位。See Henri Wassenbergh,Policy Statements on International Air Transport, 15 Air & Space Law 291 (2000).

本文首先从“外部锁”（external bolt）入手，分析国际航空运输条约中航空公司国籍条款的历史演变，提炼影响实质所有与有效控制权自由化的因素及其发展方向。……