自主创新能力已有主要的测量方式和方法及启示

王翌

随着社会的发展，世界经济朝着全球化和一体化的方向发展，对于国家和企业而言，自身的创新能力高低对于综合实力和竞争力有着非常重要的影响，自主创新能力越高，国家综合实力和企业国际竞争力越强。我国的经济水平不断的提高，国际地位也不断的提升，企业要抓住时代发展的机遇，不断的提高自身的自主研发能力和技术创新水平，扩大规模，提高国际竞争力，走向全球化发展。而对企业自主创新进行测量和评价是非常有必要的，需要进行科学规范的评价，这对于企业自身以及我国宏观经济的发展有着非常重要的影响。对企业自主创新的领域进行分析，构建出创新绩效评价体系，能够展示出企业的优势和不足，从而更好的弥补自身不足，取得进步，这对于企业和国家而言都有着非常深远的现实意义。当下对于自主创新能力评价已经认识到了它的重要性，但对于企业自主创新能力的财务指标评价体系研究还比较少，没有建立完整有效的财务指标评价体系，所以创立适应广州企业自主创新能力的财务指标评价体系是有待于研究的。对广州企业的自主创新能力和行业平均自主创新能力进行有效测量和评价，为政府和企业提供了认识和明确创新竞争力的分析工具，对国内外的企业自主创新能力进行横向比较以及存在的不足和问题，为企业和政府关于创新政策的制定和自主创新决策提供更加可靠的理论依据。本文将对国内外自主创新能力已有主要的测量方式和方法展开讨论，并探讨受到的启示。

一、引言

随着科技水平的不断提高，社会发展越来越快，大众创业，万众创新成为了主流，在当下对于科技型的企业而言，他们在承担本该承担的社会责任之外，还需要促进自身的发展，需要获得更多的经济利润来维持自身的发展，从自身的经济利润中去回报社会。这时候科技创新在这个承担社会责任和获得经济效益的过程中就发挥了非常积极的作用，企业通过创新可以向外引入非常先进的设备和工艺，通过这些先进的设备和工艺，企业的成本降低，可以取得更多的经济利润，同时还可以提高物质生产要素的利用率，减少企业在物质方面的投入，可以说企业的创新能力就是企业的核心竞争力，这也是企业长期发展的核心。可以看到企业的创新能力对于企业是非常重要的。在大众创业，万众创新的十大企业不仅面对着机遇还存在着很多的挑战，一个企业如果没有创新能力，那么企业是很难生存甚至去发展的，在企业生存和发展的过程中，自主创新是非常重要的，对一些创新项目的取得和完成对于整个企业的生存就是非常关键的一步。而创新项目的立项和资金投入对于企业的发展又有着非常积极的作用，对于那些科技型的中小企业而言，一个项目的质量就决定了企业的生存和发展。通过对企业自主创新能力测量方式和方法的研究现状，找出其中存在的问题，为广州企业自主创新能力的财务指标评价体系提供研究的基础。其次对企业创新和自主创新能力的关系进行分析，对企业自主创新的能力进行界定，并对企业自主创新能力的构成和特点进行探讨，从而对广州企业自主创新能力的财务指标评价体系，研究方向和研究特点指明方向。对于由企业自主创新能力主要的测量方式和方法进行综合的结合和借鉴。其次，根据广州企业自主创新能力的特点，实际情况，对自身的财务指标进行创新，从而建立更加适应广州企业自主创新能力的测量评价方式和方法，提高科学性和规范性。

二、背景

广州的发展速度非常快，已经成为了我国的一线城市，而广州发展的根本原因在于不断地进行创新。为了巩固和提升广州的一线城市，企业必须要重视自主創新，不断的提高自主创新能力，这样才能够从整体上促进广州继续创新发展，从社会整体上创造自主创新的氛围，从而提高广州整体的创新竞争实力。

广州的创新发展需要驱动企业自主创新能力升级的财务指标评价体系研究的支持，为了进一步的解决广州企业在自主创新能力和行业平均自主创新能力方面的有效测量和评价，以及给市政府和企业提供认识和明确创新竞争力的分析工具，进行了国内外企业自主创新能力横向比较和存在问题的研判，有利于企业利用评价找出自主创新存在的具体问题，对创新过程良好把控，更好地完成创新目标，从而对市政府和企业制定相关创新决策和自主创新决策提供可靠的理论依据，促进广州的创新发展。

三、自主创新能力已有主要的测量方式和方法

2018年10月份，习近平主席来到澳门，考察了横琴新区粤澳合作的中医药科技产业园，对于横琴新区规划建设和产业园建设运营等情况进行了详细的了解，他表示十年内四次来到横琴，都可以看到不同的变化，横琴新区从没有到有，变化很大，这里始终依靠的就是创新发展活力，只有创新发展活力才能够促进经济的适度多元化发展。之后他又到了格力电器公司进行考察，他强调大国到强国实体经济发展至关重要，任何时候都不能脱实而向虚。在实体经济发展过程中制造业是非常关键的，而且造业的核心就是创新，只有掌握了关键核心技术靠自身努力，自力更生奋斗。靠着自主创新争取，希望所有企业都朝着这个方向去奋斗，我们要有自主创新的骨气和志气，加快增强自主创新的能力和实力。大众创业，万众创新已经走到了历史舞台上，可以说明自主创新和自主创新能力是非常重要的。对于广州而言，必须要加强对自主创新和自主创新能力的重视，这有着非常深远的现实意义。

在研究方面，企业自主创新能力和评价方面，国内外学术界都有不少的研究。

（一）建立制造业创新驱动能力评价模型

中国制造业转型升级，面临自主创新能力有限和制度障碍等困境，需要建立制造业创新驱动能力评价模型。自从改革开放也来，我国经济发展速度飞快，经济增长中制造业的贡献是非常巨大的，自从2001年加入世界贸易组织之后，中国的国际参与能力不断加强，融入到了全球产业链中，也为世界制造业承担了很大的一部分，全国的制造业得到了很快的发展，从整个全球的背景下去看，我国的制造业在总量上是非常巨大的。我国不断的引进外国先进的制造业管理经验和先进的制造工艺设备，培养出了非常优秀的制造产业工人，我国的制造业地位也不断的提高，但近些年来受到经济全球化带来的负面影响，各国之间的国际竞争也不断的加强，在金融危机爆发之后，国际上的原材料价格和劳动力成本朝着上升的方向发展，能源供应比较紧张，这时候中国制造业的竞争优势就受到了影响，不断的下降获得的利润也越来越少，这个原因主要是中国在全球制造业生产中主要承担的是制造组装的工作，在整个产业链中是比较低端的，对比上游，我国制造业是没有定价权的，对比下游也没有销售渠道，企业在夹缝中生存不得不降低自身的利润，久而久之，企业的发展就会面临巨大的困难。例如，我国制造业规模大是个制造强国，但是和发达国家相比，我国制造业还算不上制造强国，还存在着阶段性上的差距，在劳动生产率方面是比较低的，其次类型处于劳动密集阶段，制造业发展的技术含量比较低，附加值低，工业增加值也比较低。在装备制造业竞争力方面还有待上升的空间。我国的装备制造业虽然发展迅速，但是在高端化发展过程中还是存在着一些问题，例如装备产品的智能化精密化水平不高，在精密加工领域仍然缺乏核心技术，系统成套的能力比较差，使得我国装备制造业在国际上的竞争力优势较弱。

我国制造业自主创新能力不强，虽然制造业企业大规模的学习外国先进技术引进了大量的先进设备，取得了很大的发展，也提高了我国制造业在国际上的竞争力，但是我国自主创新能力和动力在制造业方面还有不足，在产品方面缺乏完全自主研发，关键技术主要还是依靠进口。而我国制造业企业自主创新能力不强的原因主要有三个原因，首先，企业在科研经费方面投入不足，中国制造要用想向中国创造转变，就需要拥有关键的技术，而这些技术的突破都需要投入大量的经费，如果研发经费不足，那么在基础研发方面就无法进行大规模的研发，这对于产品和技术的开发那是非常困难的，难以促进产品的持续创新和发展，其次是技术人才，尤其是高级专业技术人才是比较缺乏的，自主创新能力的研发依靠的就是专业的人才，而我国的高端人才是有一定数量但规模比较少，远不能滿足当下领域自主创新发展的急切需要。最后一个原因就是整体自主创新的社会氛围不能好，我国的制造企业虽然不断的学习先进的技术，但是只是模仿他人的经验，对于一些先进技术没有做到消化吸收，把他人的经验变成自己的核心，没有从根本上形成开发和创新的能力就走创新不是一时就能做到的，是一个长期的过程，而这个过程是非常艰苦的，甚至会失败，当下企业要想自主创新，是需要长期的努力，这个过程如果受到了怀疑就会阻碍创新的氛围。在制度方面，制造业人力资源开发和激励制度不完善，很多制造工人的地位比较低，而且取得的劳动报酬也不是很满意，所以劳动工人很难积极主动的去接受职业技能教育，在制造业方面缺乏比较高端的专业性人才，在人才鼓励方面虽然取得了不少进步，但是奖励制度还比较陈旧，对于人才没有起到积极的鼓励作用。中国制造业创新驱动能力的评价体系主要有四个方面，第一是基本要素驱动能力，第二是科技创新驱动能力，第三是绿色发展驱动能力，第四是经济效益驱动能力。基本要素的创新驱动能力指标主要分为两个方面，第一个方面是内部要素，第二个方面是外部要素，而内部要素主要有中国制造业员工的自身素质和知识结构，可以从这些要素中看到中国制造业的人才驱动情况，而其他要素是衡量制造业的资产规模和资产结构状况，以及衡量制造业企业的资产驱动情况。外部要素主要是从两个方面进行设置，一个是基础设施状况，另一个是外部资金驱动出发。从这些要素中可以看到中国制造业的通讯条件质量以及互联网基础设施驱动情况，就可以衡量中国制造业的信息化水平程度。例如在制造业的外商直接投资中，可以看到制造业的开放程度。而从科技创新驱动能力指标中可以看到制造业在科技创新方面的投入和产出，而在绿色发展驱动能力指标方面，主要是看出制造业创新驱动的能源和环境驱动情况。例如制造业单位产值能源消耗量可以看出制造业的能源消耗量和总产值，以及在高技术产品主营收入占制造业总产值比重。最后一个驱动能力是经济效益，从这个方面可以看出制造业的总产值，衡量出制造业的管理水平和资产获利能力，看出高技术产品的主营收入。

（二）建立金融创新能力的综合评价

通过对金融创新能力的综合评价，能为调整区域经济结构、制定金融政策提供了可靠的建议。对金融组织或者国家金融发展潜力可以通过金融创新力进行分析。通过科学规范的金融创新能力指标体系，可以更加方便的衡量和评价一个金融组织或者国家的金融创新能力，为金融组织和国家金融竞争力的发展和提升提供思路。随着我国金融业的不断开放，万次金融机构和国内金融机构展开了全面的竞争，外资金融机构的实力是非常深厚的，经营历史也比我国金融业优秀，技术非常先进，为了让我国的金融业在竞争中能够取得优势，就必须要推出各种创新的金融业务，而竞争的加剧又有使得金融主体要加快创新的步伐，提高金融创新能力。在金融创新中，金融机构是创新的主体，也是金融业和国家金融创新能力的基础，金融要或者国家金融创新能力的大小和金融机构的金融创新能力有着紧密的关系，金融机构的金融创新能力起到决定作用。对于金融创新能力指标设计要遵循四个原则，科学性，可比性，可操作性和系统性原则。金融创新能力可以对宏观经济进行定量化的指标，在评价指标体系的基本要素和特征中主要围绕着四个基本面进行，首先是技术的先进性，其次是市场的成长性，然后是组织管理能力，最后是金融机构的投入产出效率。除了微观经济还有宏观经济，在宏观经济的经济指标方面也有四个指标，这四个指标是看金融创新贡献率，新金融工具替换率，金融工具引进系数和金融创新技术系数。通过在微观经济和宏观经济层面的横向纵向对比可以对金融组织或者国家金融创新能力的潜力进行探寻，为他们的决策提供了参考。

（三）构建企业创新能力影响因素指标体系

从基础组织能力、协调控制能力、协同进化能力3个维度，可构建指标体系评价企业创新能力的影响因素。在创新生态系统视角下构建企业创新能力影响因素指标体系，这个指标体系是从基础组织能力，协调控制能力，协同进化能力三个维度以及15个指标对企业的创新影响因素进行描述，其次通过DEMATEL方法扩展到了直觉模糊领域，并以直觉模糊偏好信息为基础，建立DEMATEL决策。通过这个决策方法可以评价企业创新能力的影响因素。企业面对的外界环境变化是非常快的，企业的创新就面临着很多不确定因素的影响，如果从比较小的局部角度去分析企业的创新能力，那么从整体上就做不到见小知大，还有可能会给企业的管理决策层带来错误的影响，所以需要有实用的系统化评判标准，让企业在创新管理中能够看到主要矛盾，从更加科学客观的角度对企业的创新行为进行判断，分析出优势和不足，从而取得进步。而传统的DEMATEL存在着两个不足，首先是描述专家在偏好方面具有不完整性，决策问题是比较复杂的，而且评价的情境受到外部的影响充满不确定性。其次专家本身的认知能力也有一定的局限，所以专家在决策时对一个走因素之间的复杂关系以及不同影响程度方面给出完全正确的判断是很难的。如果采用的是确定性四级或者是四级以上的标准判度过为评价的准则，那么对于专家决策问题的犹豫程度和不确定性很难表现出来。其次是群组专家在信息集成方面存在不精确性的问题，例如不同的专家对决策问题做出判断之后就需要综合群组专家的意见来提高判断结果的精确性，要是专家自身的主观因素会有着一定的影响。这时候就需要从直觉模糊出发，对其改进。

（四）基于速度特征进行高新技术企业创新能力的动态综合评价

从创新资源投入、创新实施能力投入、创新产出三个维度建立指标体系，能够综合评价企业创新能力。值得注意的是，高新技术企业的创新能力会受到时间和投入的影响，表现出不同的层次。这时候可以从速度特征这个角度对高新技术企业创新能力的动态综合评价进行分析，从三个维度：创新资源投入，创新实施能力投入，创新产出建立高新技术企业创新能力评价的指标体系。且用途遍及数从三个维度对高新技术企业创新能力进行静态评价，并且以速度特征的视角从时间维度对高新技术企业创新能力进行动态综合评价，分析企业在三个维度上的变化速度状态以及发展趋势。在对高新技术产业进行评价的时候，国内外众多的学者主要是通过在企业的静态评价的基础上进行评价，建立不同层级的指标來反应企业总体的创新能力评价情况。通过他们的指标评价可以看到企业的某一时间截面上的评价只呈现的是一个动态的过程，但这个评价缺乏不同层级指标下的动态变化。综合考虑下需要两个方面的评价，静态评价和动态评价的结合。通过这两个方面的分析，可以看到高新技术企业的创新能力受到创新资源投入，创新实施能力投入，创新产出的共同决定，这些方面的动态变化都会引起总体上的创新能力变化。

从国内外学术界的研究来看，自主创新能力评价的重要作用已经引起了学术界的共识，但在企业自主创新能力的财务指标评价体系中研究内容比较少，财务指标评价体系还没有建立完整，缺乏有效性。所以以广州企业为例，建立适应企业自主创新能力的财务指标评价体系是非常重要的，也是有待研究的。

四、启示

（一）考虑企业的创新过程和创新绩效

企业在自主创新的过程中难免会遇到挫折，但对于过程而言是没有成功和失败划分的，这是企业进行创新实践创新的必然道路，在这个过程中企业为了实现创新付出了所有的人力，物力，财力等资源以及进行了各种实践。而创新绩效是指企业中的新事物，新发明或者新组合这三种是否能够实现商业化，并且给企业带来可观的经济效益和社会效益，当下世界创新已经成为了企业发展的重要动力，而企业之间的竞争也越来越激烈，遇到的压力也越来越大，企业在投入创新方面，不得不加大力度，这对于一些资本比较少的企业而言，就需要面对很大的资金压力。但这时候企业如果有一个比较好的项目，那买这个可以减轻企业在资金方面的压力，并且给企业带来较好的经济效益，同时提高了企业的竞争优势。

另外在自主创新能力测量中还需要考虑企业最近三年在承接，参与的项目，因为企业过去的辉煌并不能说明现在企业当下的成绩。对于那些不断在创新发展的企业而言，也需要给它们机会。对于企业自主创新能力的测量，不能只看到历史业绩，还要考虑它的综合测评。

（二）从单项到整体

对企业自主创新能力进行测量的时候，不能只看到单项评价，还需要从整体进行把控，对企业的自主创新能力进行科学系统的全面评价，这样就可以抓住企业在自主创新中的关键因素，不会遗漏一些细节，而且还会使自主创新的决策更加科学，全面，合理。自主创新能力测量方式和方法的确定，其实是管理决策方面的考虑，需要在不同的角度综合考虑各种因素，并且结合不同专家的意见，最终形成高度的意见。在自主创新能力测量中，要避免权威者，例如那些声音最大或者地位最高的人去控制群体的意志，而要进行有效的团队沟通，收集每一个人的观点意见，避免忽视一些重要的细节。

（三）进行多层次分析

企业创新能力评价模型中运用多层次分析的方法，这样可以通过定量和定性分析相结合的方法把不同的因素进行转变，把不同的因素相互比较，变成因素的两两比较。并且从不同的层次对影响因素进行分析。

（四）进行主流与新流创新绩效分析

企业为了生存必须要进行创新，而在创新中就需要对已经拥有的技术进行改善，并且把产品需要生产的产品成本不断降低，在保证当下稳定的业务收益中进行主流的创新。但企业在生存的竞争的同时还要面对外部的影响，这时候就需要适应外部的环境，进行变化，探索新的技术，并且和竞争者拉开技术上的差距，进行新流创新。在对企业自主创新能力测量方式和方法上，需要对这二者进行统一的分析，这也能够促进企业在技术和产品上的发展和更新。

在创新中通过创新绩效评价能够反应出企业比较突出的问题，并且根据评价测量方法来重新配置创新者资源，减少企业在创新中遇到的问题，降低风险，让企业实现在创新中的最大化利益。企业自主创新能力测量中会考虑企业的投入和产出，这两个方面主要是应用生产函数或者随机生产前沿面模型测量中。另外企业的技术创新能力是一个动态发展的过程，企业的创新过程绩效能够看出企业的创新活动管理水平动态，可以看到企业潜在的以及未来的技术创新绩效。技术创新是一个非常复杂的网络活动，它需要企业中不同的要素以及内部的不同部门进行协调，还需要不同企业以及企业和高等院校，科研院所之间进行联系，打造出网络视角下的技术创新绩效测量体系。把企业的技术创新是一个整体进行测量，而在传统领域的主流创新和新兴领域方面的新流创新的特点和表现方式存在着一些区别，不能够把它们笼统地看作一个整体，在进行自主创新能力测量的时候要进行区分，才能够通过测量的方式和方法，把握企业在主流创新和新流创新这两个创新领域方面的优势和问题。另外在测量体系的构建方面还需要进行有效的筛选和检验，从而选出更加全面，科学，合理的测量方式和方法。

五、结语

自主创新能力评价已经引起了广泛的重视，而在自主创新能力的横向纵向分析中还有待研究。企业的自主创新能力是客观的，可以对它进行分类。而对于创新与自主创新能力之间的关系，需要进行具体的分析，需要明确自主创新能力的构成，这样才能够有效地对企业自主创新的能力进行描述和刻画。通过对企业自主创新能力已有的主要测量方式和方法进行分析，可以为企业自主创新能力提供借鉴，根据企业自主创新能力特点和需要评价的内容指标体系进行分析，明确思路和方法，从而提高企业的创新竞争实力。（作者单位：广东轻工职业技术学院）