浅析中澳自由贸易协定中的著作权条款

摘 要：2015年底，中澳自贸协定正式生效，为促进两国贸易奠定了制度基础。2019年1月1日起，中澳几乎所有商品零关税。[1]协定中的知识产权条款随两国经贸往来的逐渐深入而发挥作用。目前，我国正在实施知识产权强国战略，版权制度对促进文化产业发展意义重大，协定中的著作权集体管理等版权条款既有利于两国按协定标准处理相关问题，又有利于平衡两国作品的创作者、传播者及社会公众之间的利益关系，为两国版权贸易提供制度保证。

关键词：中澳自贸协定 著作权集体管理 服务提供商责任

《中国—澳大利亚自由贸易协定》自2015年12月20日正式生效以来，中澳两国双边货物贸易结构不断优化，经贸关系蓬勃发展，两国均从协定实施中获益。2017年3月，两国政府又签署了协定有关内容的意向声明，宣布当年两国将启动协定相关章节，进一步深化合作。2019年1月1日起，两国实现几乎所有商品零关税。探析协定中的版权条款，有利于深化两国在版权贸易和文化产业领域的互利合作，妥善解决两国贸易进程中出现的版权问题。

一、中澳自由贸易协定的签订及其意义

（一）中澳签订自贸协定的历程

中澳两国于2003年10月签署了《中国和澳大利亚贸易与经济框架》，自贸区可行性联合研究开始。两国经研究后一致认为，设立中澳自贸区可行，将在多方面给两国带来实际利益。2005年4月，协定条款谈判正式启动。[2]自2005年至2014年十年间共进行21轮谈判和多次磋商后，两国领导人宣布实质性谈判结束。双方代表团随后展开了核对确认谈判成果和审定协定文本工作，并于2015年2月对谈判成果进行了草签，于2015年6月各自完成了关于正式签署协定的国内程序。2015年6月17日，澳大利亚贸易投资部长与中国商务部长分别代表两国政府，签署了《中华人民共和国政府和澳大利亚政府自由贸易协定》。[3]    澳大利亚联邦议会参议院2015年11月通过了与协定相关的议案。中国国务院批准自贸协定2015年12月20日正式生效并第一次降税，2016年1月1日第二次降税。据上海海关统计，近两个月来，澳大利亚原产货物进口1223批，税款优惠2771.6万元，受惠货值7.3亿元，中澳自贸协定惠及民生消费成效初显。[4]

（二）签订中澳自贸协定的意义

中澳自由贸易协定对于我国扩大对外开放、充实中澳两国战略伙伴关系、推进亚太地区经济一体化进程，具有重要意义。

1.充实中澳两国全面战略伙伴关系。当前，中澳两国贸易往来频繁、经济互补性较强，中国同时是澳大利亚第一大货物贸易伙伴及出口目的地和进口来源地;澳大利亚是我国海外投资第二大目的地。中澳自贸协定为两国经贸关系发展提供了更加开放和规范的贸易投资制度。因此，中澳商签自贸协定，有助于促进两国资源双向流动及经济优势互补，推动两国深化合作，实现互利双赢。

2.扩大对外开放，促进我国经济发展。澳大利亚在世界上属于经济总量较大的主要发达经济体，是我国重要的贸易投资伙伴国，市场经济法律制度及治理模式成熟，对亚太地区乃至全球经济有较大影响力。中澳自贸协定是我国商签的贸易投资自由化整体水平最高的自贸协定之一，是党中央、国务院实施对外开放战略的重要决策，利于促进两国贸易关系及我国经济发展。

3.推进亚太地区经济一体化进程。中澳两国同是亚太地区的重要国家和经济体，协定将为亚太自由贸易区进程提供踏板，推动亚太地区各经济体共同发展，深度融合。

二、中澳自贸协定中的主要版权条款

中澳自贸协定正文第11章第17、19及20条是与有关版权的规定，包括遗传资源、传统知识和民间文艺，著作权集体管理，服务提供商责任三方面。

第17条规定了双方对遗传资源、传统知识和民间文艺的一致意见：一是双方依国际义务及国内法律，采取适当措施保护遗传资源、传统知识和民间文艺;二是双方同意根据多边协定和国内法律未来的发展，进一步讨论相关问题。

第19条规定了双方对著作权集体管理的一致意见：双方促进建立适当的著作权集体管理组织，并鼓励其以高效、公开透明和对其成员负责的方式进行运作。

第20条规定了双方对服务提供商责任的一致意见：各方可采取适当措施，当网络服务提供商依法依规采取措施防止访问侵犯版权材料时，网络服务提供商不因用户使用其服务（设施）而发生版权侵权责任。

三、对中澳自贸协定中版权条款的简要评析

（一）注重对传统知识、遗传资源和民间文艺保护

发展中国家最先提出了保护民间文学艺术。在非洲等国看来，民间文学艺术具有文化特性，应当受到保护。因为现行知识产权制度由发达国家倡导，未充分考虑保护遗传资源提供者的利益，只注重保护创造者的利益。因此，应当保护传统知识、遗传资源和民间文艺，以约束发达国家对此类资源的掠夺和盗用。[5]可见，发达国家与发展中国家尚存较大分歧。

澳大利亚虽属发达国家，因有众多土著居民而极早关注到与土著人相关的民间文化艺术的保护。认为传统知识、遗传资源和民间文艺是历史遗留财富，是人类精神财富之源，有效的知识产权保护利于传统资源的保存和利用。早在20世纪80年代，尝试注册统一的原住民认证标志，以证明正宗的土著艺术品;1990年通过了《专利法案》，以专利对有技术属性的民间工艺等土著文化艺术给予保护。

中国属于发展中国家，积极支持对传统知识、遗传资源和民间文艺的保护。“民间文学艺术作品的著作权保护办法由国务院另行规定。”被寫进了1990年我国首部著作权法。尽管国务院尚未出台具体保护办法，但国家意图通过立法保护民间文学艺术的态度是明确的。实践中，赫哲族与郭颂因《乌苏里船歌》发生的诉争，是我国首个司法实践保护民间文学艺术作品的典型案例。[6]2011年，我国通过了非物质文化遗产法，以加强非物质文化遗产的保护和保存。

协定中的遗传资源、传统知识和民间文艺保护条款，对国家层面上的中澳两国，以及国际层面上的发达国家和发展中国家达成一致保护意见具有积极作用。

（二）为中澳两国著作权集体管理提供制度支持

著作权人通过著作权集体管理制度实现财产权利。当著作权人无法行使权利或行使权利有困难时，授权著作权集体管理组织来行使，如与未来的使用者谈判许可使用的条件，监督作品的使用，发放使用许可证，收取使用费并在权利人之间分配的制度。[7] 它是版权制度的重要组成部分，对促进国家文化产业的发展有成本低、效率高等积极作用。

澳大利亚在1926年成立了表演权协会，[8]以实现权利人及公共利益的保护与平衡。著作权集体管理组织被认为是有担保的非营利性公司，享受国家免税政策、政府资助等较大的自由运作空间。目前，澳大利亚共有录音著作权协会、影视播放权协会等六家著作权集体管理组织和裁决收费引起争议的专门仲裁庭。

我国1991年著作权法并未对著作权集体管理组织进行任何规定。2001年首次修订时规定：著作权人…可以授权著作权集体管理组织…被授权以后，可以…”2005年，我国颁布《著作权集体管理条例》。目前我国已正式成立中国音乐著作权协会等五家集体管理组织，实践中，集体管理组织的运行效果有待提高。[9]

澳大利亚的著作权集体管理制度运行状况远好于我国。中澳自贸协定中的著作权集体管理条款，既有利于保证在对方国家实现著作权，又有利于促进我国相关制度的发展和完善，如探索建立著作权集体管理组织的市场运作模式等。

（三）明确网络服务提供商的侵权责任

数字网络背景下，网络服务商常被卷入因使用者网络上传、下载而引发的侵权纠纷中，法律制度对其责任承担与限制的规定，直接影响着互联网产业的发展。

澳大利亚不禁止破坏版权保护技术措施的行为，2000年9月颁布的《版权法修正案》从与侵权人间的关系、阻止侵权能力及是否采取合理措施以规避侵权行为[10]三方面来认定网络服务提供商是否存在侵权行为。为减少在线网络侵权，于2014年公布《版权法修正法案（网络侵权）》，随后提请议会讨论。[11]2018年11月，议会两院通过修正案，规定版权所有人可向联邦法院申请禁令，以阻止用户通过境外上网途径实施版权侵权行为。[12]

互联网领域内网络服务提供商的侵权责任问题一直为我国所重视，我国于2005年4月颁布了《互联网著作权行政保护办法》，共19条中有8条关涉网络服务提供商的责任，如“权利人发现网络传播内容侵犯其著作权，向网络信息服务提供者发出通知后，提供者应立即采取措施移除相关内容。”《信息网络传播权保护条例》规定“对…网络服务提供者，权利人认为…，侵犯自己的…或者…，可以向该网络服务提供者提交书面通知，要求…”“网络服务提供者接到权利人的通知书后，应当立即删除…，并同时…”2013年1月施行的《关于审理侵害信息网络传播权民事纠纷案件适用法律若干问题的规定》共16条，其中13条与网络服务提供商相关。不难看出，我国法律规定“安全港”原则及“通知+移除”规则适用于网络服务提供商责任，在确定其是否需要承担责任时，主要考虑是否知情和采取必要措施（断开侵权链接）两个因素。此外，我国《侵权责任法》规定“网络用户利用网络侵害…，应当承担侵权责任。网络服务提供者…承担连带责任。”总之，我国已充分认识到在网络著作权保护中网络服务提供商的重要地位，并对认定其侵权责任作出了具体规定。

中澳两国关于网络服务提供商责任的规定没有实质区别，当然，从立法表述上看稍有差异，我国法律对网络服务提供商提出了更加严格的“审查”和“注意”要求。协定中的相关条款，是两国对网络服务提供商的侵权责任承担所达成的一致意见，利于两国按协定标准处理相关问题，为社会公众、两国著作权人及网络服务提供商之间的利益博弈提供了平衡点，为两国版权贸易及文化产业发展提供了制度保证。

参考文献：

[1]搜狐网.从2019年1月1日起，中澳几乎所有商品零关税[EB/OL].http：//www.sohu.com/a/275009878_100188731，2018-11-13.

[2]中韩、中澳自贸协定关税减让将于12月20日起正式实施[N].华兴时报，2015-12-14.

[3]中华人民共和国商务部.《中国-澳大利亚自由贸易协定》重点问题释疑[EB/OL].http：//chinca.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/l/201508/20150801075472.shtml.2015-8-10.

[4]新华社.中韩中澳自贸协定两月受惠货值达12亿元[EB/OL].http：//www.nbd.com.cn/articles/2016-02-22/985608.html.2016-2-22.

[5]朱雪忠.传统知识的法律保护初探[J].华中师范大学学报（人文社会科学版），2004（03）.

[6]郑成思.传统知识与两类知识产权的保护[J].知识产权，2002（07）.

[7]宋慧献;周艳敏.因应时代的著作权管理制度的革新[J].知识产权，2002（09）.

[8]马继超.浅谈澳大利亚版权集体管理概况[N].中国新闻出版报，2013-10-17.

[9]熊琦.著作权集体管理组织市场支配力的法律规制[J].法律科学（西北政法大学学报），2016（01）.

[10]李静.澳大利亚网络服务提供商责任的认定：以iiNet案为例[J].电子知识产权，2010（06）.

[11]陈瑶.澳大利亚的版权产业[N].中国文化报，2015-09-07.

[12]張芷璇，阮开欣.澳大利亚修法加大网络侵权打击力度[N].中国知识产权报，2019-03-22.

〔本文系五邑大学高层次人才项目“标准必要专利许可原则研究”（项目编号：2019AL027）研究成果〕

（何荣华，五邑大学）