技术创新对广东省外贸出口影响的实证分析

梁梓烨 杨向乐

摘 要：在创新驱动发展战略背景下，广东省要想实现出口贸易竞争力的提升，需要思考技术创新推动外贸出口发展的新模式。因此，探讨技术创新对广东省外贸出口的影响机制意义重大。本文运用格兰杰因果关系检验的方法，实证分析技术创新对广东省外贸出口的影响，并提出政策建议。

关键词：技术创新;外贸出口;因果关系

由于资源的限制、环境的约束以及技术性贸易壁垒的羁绊，广东省的外贸出口已经出现发展后劲不足的问题。如果不寻求新的贸易发展模式，必定会到达发展瓶颈，增强出口竞争力成为当前广东省外贸出口发展面临的迫切问题。而随着经济全球化的发展，经济增长动力已经从要素驱动、投资驱动逐步转向创新驱动，技术创新的作用日益突出。创新成为国际贸易发展的显著特征，其中技术创新成为提升外贸出口竞争力的关键。因此，寻求广东省外贸出口发展的新出路，为其发展增添活力，迫切需要思考依靠技术创新推动外贸出口发展的新模式。

1 指标选取

以广东省外贸出口为因变量，选取广东省外贸出口额来衡量并记为Y;分别以技术创新的4个量化指标R&D经费投入、技术合同成交、专利申请、R&D人员为自变量，其中以R&D经费投入金额来衡量R&D经费投入并记为X1、以技术合同成交额来衡量技术合同成交并记为X2、以专利申请量来衡量专利申请X3、以R&D人員数衡量R&D人员并记为X4。

1.1 外贸出口额

广东省是我国东部重要的海港城市，也是我国进出口贸易的主要通道。近年来，随着我国进出口贸易的快速发展，广东省的对外贸易蓬勃发展，出口贸易规模也持续扩大。根据广东统计年鉴可知，2008年外贸出口额为36796.71亿美元，2018年广东省外贸出口总额达到97277.77亿美元，相比2008年外贸出口增加60481.06亿美元，增长62.2%。

1.2 R&D经费投入额

广东统计年鉴的数据表明，我国R&D经费投入较多的地区主要集中在我国经济较为发达的东部地区。2018年的R&D经费投资金额排名前五的省份分别是广东、江苏、北京、山东、浙江。R&D经费投入强度排名中，依次排序前五名的省份分别是北京、上海、广东、江苏、天津。其中，广东省的R&D经费投资金额为642.8亿美元，全国排名第一。

1.3 技术合同成交额

近十年，政府大力鼓励企业进行技术创新。广东省分工明确的服务体系在政府的“大众创业，万象创新”的口号下日益完善，很大程度上促进了技术合同成交额的增长。根据广东统计年鉴的数据可知，2008年到2018年技术合同成交额逐年增长。2018年与2008年相比，技术交易额有较大幅度增加，由2008年的184.77亿美元增加到2018年的1387亿美元，足足增加了7倍。

1.4 专利申请量

近五年来，广东省的专利有效数量始终位居全国前三，专利申请量逐年增加。全省累计专利申请量占全国的30%以上。其中，根据广东统计年鉴的数据可知，2008年的专利申请量仅为39.37万件，2018年增长到102.31万件，11年时间专利申请增加了63万件，广东成为我国专利授权量最多的省份。从构成情况来看，2018年广东省专利授权量分别是：发明专利43.2万件，实用新型专利27.9万件，外观设计专利31.21万件，表明广东省专利用于实际生产领域的很少。

1.5 R&D人员数

在技术创新活动中人力资本是最重要的，而R&D人员是开展创新活动的基础，是提升创新能力的决定性因素。随着技术创新的发展，R&D人员的需求日益增加。据广东省统计年鉴的数据表明，广东省R&D人员总量高速增长，2018年广东省R&D人员总量达到102.3万人，比2008年增加了80万人，增长74%。

2 模型建立

2.1 单位根检验

为检验所选取的数据是否为平稳序列，首先对Y进行ADF检验。在二阶差分检验的条件下，Y是平稳序列。其次对自变量进行平稳检验。在二阶差分检验的条件下，X1、X2、X3、X4均为是平稳序列。

2.2 VAR模型

由于格兰杰因果关系检验对于滞后期长度的选择很敏感，需要通过建立VAR模型来选取滞后期。以R&D经费投入金额（X1）与外贸出口额（Y）构建VAR模型，得到 LogL的最大值-126.8058，根据AIC和SC准则确定最优滞后阶数为2;以技术合同成交额（X2）与外贸出口额（Y）构建VAR模型，得知LogL最大值为41.0665，根据AIC与SC准则确定最优滞后阶数为3;以专利申请量（X3）与对外贸出口额（Y）构建VAR模型，得到LogL最大值为79.8828，根据AIC和SC标准判断最优滞后阶数为3;以R&D人员数（X4）与对外贸出口额（Y）构建VAR模型，得到LogL最大值为99.29089，根据AIC与SC准则确定最优滞后阶数为3。

3 格兰杰因果检验

采用4组数据分别进行实证分析，第一组是R&D经费投入金额（X1）对外贸出口额（Y），第二组是技术合同成交额（X2）对外贸出口额（Y），第三组是专利申请量（X3）对外贸出口额（Y），第四组是R&D人员数（X4）对外贸出口额（Y）。在各组数据的最优滞后阶数下，对变量之间做依赖性检验。结果如表1所示。

第一，Y不是X1的原因的可能性为58%，X1不是Y的原因的可能性为12%。也就是说R&D经费投入有88%的可能性对外贸出口产生影响，而外贸出口有一半的概率不会影响R&D经费投入。在增加R&D经费投入时，外贸出口额会随之增长。这说明研究与开发经费成为衡量一个地区的创造力、创新能力以及技术水平的重要指标。

第二，Y不是X2的原因的可能性为53%，X2不是Y的原因的可能性为74%。也就是说技术合同成交额有74%的可能性不会促进外贸出口的发展，反而在接近50%的概率下外贸出口的发展会促使更多的技术合同成交。技术合同的成交更多得益于外贸出口的发展，由于外贸出口额的增加，技术合同的成交也随之增加。

第三，Y不是X3的原因的可能性为33%，X3不是Y的原因的可能性为18%。也就是说，专利申请量作为技术发展的标志，有80%的概率对外贸出口存在显著作用，并且外贸出口有70%的概率会对专利申请产生影响，这说明外贸出口的发展离不开专利技术，而且会随着外贸出口的发展增加对专利的需求。

第四，Y不是X4的原因的可能性为95%，X4不是Y的原因的可能性为80%。也就是说R&D人员的持续投入也不断影响着广东省外贸出口的发展，在80%的显著水平下对外贸出口的发展起促进作用。并且在95%的情况下，外贸出口的发展对R&D人员的要求会不断增加。

4 政策建议

4.1 加大经费投入，推动自主创新

首先，企业一方面应该深刻认识到研究与开发投入的重要性，加大经费投入金额，逐渐增加研究开发资金的投入比例;要不断进行自主创新，摒弃依赖技术引进，形成自身的核心竞争力，提高专利、知识产权等的利用率。另一方面可以向国家寻求研发投入资金或者是向各类商业金融机构、各种组织机构融资。其次，政府可以设立创新基金，对技术型企业进行技术创新给以财政补贴。再次，银行等金融机构可以针对技术創新型企业提供优惠的融资。

4.2 加强人才培养，健全制度环境

研发人员的培养是推动技术创新发展的迫切需求。首先，政府一方面要提高科学家和研发人员的社会地位，建设科技人才公平竞争的制度环境，建立多形式的奖励机制，例如：终生奖励制。另一方面要建立并完善人才培养机制，鼓励校企合作，做到产学研完美结合;可以进一步简化有关技术创新项目的审批流程，提高办事效率，为技术创新发展提供良好的政策环境。其次，高等院校、科研机构等应该加大对研发人员的培养，鼓励当代年轻人发愤图强、努力学习知识，争做科技人才。再次，企业应该从多方面吸引研发人员，形成人才集聚效应;提高研发人员在企业的职务、薪酬等福利。通过校企之间的交流合作，以技能培训为主，丰富研发人员的理论知识，提高研发人员的实践能力。

4.3 保护知识产权，完善法律体系

首先，政府一方面建立专利信息服务平台，提供知识产权信息服务，防止滥用知识产权;另一方面以企业为主体，技术为依托，吸引科研机构、高等院校及企业进行专利成果转化，扩大对外开放格局，推进外贸出口发展。其次，企业一方面要合法合规经营，掌握国际规则，对技术产品的进口国的市场准入细则、贸易壁垒等进行整理分析，便于在涉外知识产权的纠纷中保护自身权益。另一方面企业还是要提高自身实力，切实加强研究与开发的力度，保护自己的知识产权，也要尊重别人的专利成果。

参考文献

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[5]黄洪兰.粤港澳大湾区自主创新对出口贸易的影响研究[D].华南理工大学，2019.

作者简介

梁梓烨（1998-），女，广东惠州人，本科，研究方向：国际经济与贸易。

通讯作者

杨向乐（1992-），女，河南平顶山人，硕士研究生，研究方向：国际经济，计量经济学，投资学。