我国科技产业化项目预评价体系研究

李虹林 陈文晖

摘  要：科技产业化项目预评价体系的建设，是一个相对复杂的系统性工作，是决定科技产业化项目成败的关键环节。文章以科技产业化的基本规律为基础，通过研究、借鉴国内外先进的科技产业化项目评价指标体系及评价经验，结合我国特有的环境及项目特点，综合分析、判断，以求对科技成果产业化预评价体系及其指标体系的建立、完善提出相关建议。

关键词：科技产业化;预评价;流程;指标

中图分类号：G322.2 文献标识码：A

Abstract：The construction of pre-evaluation system of science and technology industrialization project is a relatively complex systematic work，and it is the key link to determine the success or failure of science and technology industrialization project. Based on the basic law of science and technology industrialization，this paper studies and draws lessons from the advanced evaluation index system and experience of science and technology industrialization project at home and abroad， combined with the unique environment and project characteristics of our country，comprehensive analysis and judgment，in order to put forward relevant suggestions on the establishment and improvement of the pre-evaluation system and index system of scientific and technological achievements industrialization.

Key words：Industrialization of science and technology;Pre-evaluation;Process;Index

科学技术的发展是经济增长的内在动力，科学技术的产业化可以极大地推动经济发展。当前世界各国都在积极调整战略，抢占科技产业化的制高点。世界范围内每年都会有许多科学发现和技术突破，而成功实现产业化的非常有限。我国连续多年全球专利申请数量第一，但产业化水平较发达国家差距明显，其中一个非常重要的原因就是当前我国科技产业化项目的预评价工作没有到位。

预评价是科技产业化的前提和基础性工作。有效预评价的实施，不仅能够甄别前景较好的项目，推进项目立项和实现资源优化配置，对不理想的项目，也能提出改进方向和措施，为后期立项打下基础[1]。但从总体情况看，我国目前科技产业化项目预评价指标体系尚处于探索、尝试的初级阶段，既没有形成全国统一规范的科技产业化预评价指标体系，各地方的预评价指标体系也是良莠不齐。当前，设计一套客观、合理、规范和有效的科技产业化预评价体系，加速科技成果转化，提升国际竞争力，是社会各界关注的焦点。

一、科技成果产业化的基本规律和特点

掌握科技成果产业化的基本规律是实现预评价指标体系建设和提升产业化水平的前提。

（一）科技成果产业化的基础理论

科学技术向现实生产力的轉化是当今世界共同关注的问题。科技成果转化兼具科技性质和经济性质，自身存在一定的规律性。科技成果的转化过程大致可分为四个阶段，即市场预测确定科研目标阶段、科技成果的产生阶段、科技成果的转移阶段和科技成果的使用阶段[2]。阶段的内涵及其相互之间的关系，如下图所示。

科技成果产业化具有以下基本特点：一是科技成果产业化以获得经济效益为直接目的;二是全程面临多种高风险，比如技术风险、市场风险和经营风险，同时也对应具备高收益性;三是要求持续推进，一旦某个环节中断，可能导致整个项目失败;四是包含多个环节和多种要素，必须采用结合的方式才能加以推动;五是科技成果都是创新的结果，具有差异性，但脱离不开技术发展范式，因此又具有规律性。

总结国内外产业化的经验，科技成果产业化的关键条件主要有：一是要保证高素质人才、充足的资金等关键要素配备;二是要符合市场需求，使成果能够转化成经济效益;三是政府要出台必要的政策予以扶持和保护，营造良好的产业化环境[3]。

（二）我国科技成果产业化存在的问题

虽然目前我国科技资源的总量已与美国、日本相当，但科技成果尚未能通过产业化转变成经济效益，科技成果产业化还存在很多不足。例如，以高校和科研院所为主要来源的科技成果，与企业和市场的需求联系不紧密，科技成果供需双方脱节;中试基地等中间环节支撑不足，难以充分发挥在科技成果与现实生产力之间承上启下的中介作用;科技中介服务机构不健全，缺乏适应市场经济的有效服务机制;科技成果转化资金总量严重不足;政府缺乏对全国科技成果转化工作的统筹协调和宏观管理，重立项、轻监控、产出低的现象存在。

二、国内外科技成果产业化项目预评价情况

科技产业化项目预评价是一项复杂的系统性工作，由评价的流程、评价的指标、评价指标的判断标准以及各项内容（指标）的评价判定结果得出对科技成果的综合评价判定。总体来看，国内外不同性质的机构，其对科技产业化项目的预评价方法、流程、标准、侧重点均有所不同。

（一）国外预评价的特点

国外开展科技产业化项目预评价的主体以大型科技公司、风险投资公司和银行信贷机构为主，不同主体预评价的流程和评价侧重点不同。具体如下：

大型科技公司。第一个步骤是可行性评估，侧重评估技术经济可行性、操作上可行性及与未来企业生产经营活动相容性。第二个步骤是技术性评估，从微观角度对转化成果工艺设计和技术方案进行完善合理的考察。第三个步骤是经济性评估，预测经济成本支出，看项目或技术是否具有良好的应用前景，以保证收益能够覆盖成本费用支出。第四个步骤是风险评估，识别风险发生概率和影响程度。

风险投资公司。基本包含四个阶段：第一阶段主要了解项目是否符合公司的投资政策和战略;第二阶段主要是考察项目管理人员和核心人员，初步核验第一阶段所考虑的主要指标是否真实，找出需要完善的内容;第三阶段主要根据指标进行较为全面、细致的评价;第四阶段是决策阶段，对详尽调查的结果进行综合评判[4]。决策的重点考虑因素为领导者素质、市场需求、产品和技术的创新性及投资收益情况。关于考察的重点和指标，会对不同产业领域和不同发展阶段的项目结合其运作经验和理论分析给出若干组指标量值和权重[4]。

银行信贷机构。银行等机构目前还没有形成统一的指标体系，虽然出现不同的观点，但品德、能力、资本、抵押和环境5个方面是人们普遍认可的。

（二）我国预评价的特点

我国科技产业化项目预评价主要以商业银行贷款前评价和各地探索的科技产业化项目立项评价为主。

商业银行。目前，我国国有商业银行对申请贷款项目的评价，主要侧重于贷款企业的信用情况和资金实力，对项目本身的市场前景和发展潜力关注不够，致使部分优质项目因企业财力不足而失去产业化的机会，不能有效推进科技成果产业化。

地方省份。我国部分省市探索建立了科技产业化项目的预评价标准和相关体系，以青海省和云南省为例。青海省采取同行评议结合层次分析法的综合评估方法，立项评估指标体系主要考察五个方面：一是企业发展能力;二是项目技术方案的可行性;三是项目产品市场，包括需求、定位、竞争优势等;四是商业模式包括生产策略、营销策略、获利方式等;五是经济效益评估。云南省昆明市重大科技专项立项评估，指标体系主要包括两大部分，一是技术和管理评估，重点考核项目单位企业管理、项目技术、项目收益、市场营销等内容;二是经济和财务评估，重点考核企业经营情况、投融资能力、项目预期效益及风险等情况。评价中，由于项目申报企业发展阶段等情况不同，指标体系侧重点略有不同[5]。

（三）我国预评价存在的不足

虽然我国多地已经形成较为完善的评价、遴选方式及程序，并取得了较好成效，但也存在着一系列的问题和不足，突出表现为：

评价指标体系不够全面。从指标体系领域研究成果看，我国预评价仍主要集中在对科技本身和经济效益的评价，对项目成败影响重大的非技术因素，如项目实施的团队等体现不够。

评价体系设计针对性不强。大部分现有评价体系没有充分涉及经济效益、社会效益和产业化水平的相关指标，而且没有很好地区分开基于国家层面的科技产业化项目和地方的科技产业化项目。

预评价价值利用不充分。大部分预评价的结果运用还停留在项目选择和淘汰上，深层次价值挖掘还不充分。

法律保障机制不够健全。多数地区主要是承袭国家整体预评价的法律保障机制，由于科技产业化项目预评价工作的特殊性，现有相关法律体系并不能形成对预评价有针对性的法律保障。

三、我国科技产业化项目预评价体系的建议

基于科技成果产业化特点和规律，着眼我国科技产业化及项目预评价特点和存在的问题，借鉴国内外预评价经验，从预评价的流程及指标设计等方面，提出我国科技产业化项目预评价的建议如下：

（一）關于评价流程

预评价流程没有统一的程序和步骤，但普遍来讲，大致包括以下几个阶段：

1.确定评价目标和范围。根据科技产业化项目的主要目标与功能、国家（地区）的科技发展目标、社会发展目标等，由评价人员对本方法所列主要影响因素进行分析研究，找出影响最大的因素作为评价的目标。同时明确主要目标和次要目标，及各种影响可能涉及的区域和时间。

2.选择评价指标。根据项目本身的种类、特点有针对性地选择科学合理的评价指标，包括定性指标、定量指标等。

3.进行初步评价。根据调查和预测资料，对项目进行初步的评价，看项目各项指标是否达到评价的最低要求，尤其是是否符合国家和产业政策、环保要求、消费者安全等筛选性指标。经过初步评价，淘汰掉明显不合格项目，选出无明显“硬伤”项目进行下一步的详细评价。

4.对中选项目进行详细评价。针对初步评价合格的项目，将项目按照评价体系的各项指标进行详细评价。

5.进行综合评价。将项目的详细评价结果进行综合，得出综合评价值，然后对综合评价值进行比较，选出评价值最高的为最优项目。

6.组织专家研讨。针对有价值的项目，组织召开专家研讨会，根据专家意见对项目方案进行修改完善。

7.撰写总结报告。对整个评价工作进行总结，提出评价结论，撰写总结报告。

根据以上的基本步骤，初步设计出基于我国国情的项目预评价的基本流程如下图：

（二）关于评价指标

预评价指标体系设计是整个预评价体系设计的关键内容，指标的选取决定了今后评价的着眼点，指标体系的设计在很大程度上会影响预评价结果的合理性。指标体系的设计，要以科学、规范、合理为目标，在遵循科技产业化规律和借鉴国内外新进评价体系，尤其是风险投资科技产业化项目预评价指标设计经验的基础上，结合我国目前产业的发展条件、发展特点，探讨和设计一套适合我国的集科学性、规范性、可操作性于一体的预评价指标体系。

1.指标设置原则

（1）科学性原则。所建立的指標体系应当反映科技产业化项目的本质特征，这是选取指标体系的最基本原则。指标还应具有代表性，集中反映要评价的主要方面的不同侧面，含义应清晰、准确，避免产生歧义。

（2）完备性原则。指标体系必须能够全面、系统地反映我国实际情况。由于科技产业化是一个复杂的大系统，影响因素种类繁多，指标体系的设计要注重功能界定，保证全面的同时，避免指标间的交叉和重叠，分清各级指标间应层次。

（3）可行性原则。设计指标体系，既要从理论上注意它的科学性与完备性，又要注意到它在现实中的可行性与适用性。指标解释、包含范围、核算方法、选用单位等都必须明确。指标数量要控制在合理范围内，过多，容易导致计算烦琐，增加操作难度;过少，容易导致信息不全，考核结果失真。

（4）主客观相结合的原则。虽然客观指标能够减少人为因素影响，但很多用于反映科技产业化项目的内在属性的指标都是主观性指标。如果过多追求客观性指标，则会忽略那些更为重要的内部属性指标，导致评价结果被扭曲和失真。

（5）成本效益原则。项目评价必须坚持全面衡量成本和效益的原则和项目效益必须大于项目成本的原则，而且必须涉及微观和宏观两个方面。其中，微观方面是指项目业主或项目承包商的成本和效益，而宏观方面是指整个国民经济的成本和效益。

（6）动态评价原则。所谓动态评价原则，一是评价中必须考虑项目投资的货币时间价值，二是指项目评价工作本身必须坚持动态滚动的原则。

此外，在项目预评价中，针对特殊情况，要“一事一议”。

2.指标体系设计

根据以上一般的选取方法，针对我国科技产业化项目的特点、性质、评价重点和评价标准，结合科技产业化的影响因素，在借鉴、参考国内外经验基础上，将预评价指标设计为宏观环境、技术性能、市场因素、经济效益、社会效益、资源状况和组织管理7个一级评价因素，为了更好地评价这个7个指标，在其下面分设二级指标。整个评价体系的指标层次结构如下图所示。

二级指标既包含定性指标，又包含定量指标，各指标的具体说明详见下表。

3.指标运用建议

科技产业化项目预评价是一项复杂并带有主观性的工作，同时，该评价体系不可能对所有的科技产业化项目预评价都能适用。为了更好地实现该指标体系的效果，在运用此指标体系的过程中，要注意以下几个问题：

（1）科技产业化项目可以进行分类评价。由于用于产业化的科技成果的性质、产业化的形式和今后的重点方向各有不同，不能用同一标准去评价其可行性和效益性。因此，在设置评价指标和权重的时候，可以先对评价对象进行分类，然后按照类别分组评价。分类越细，可比性越强，评价标准越准确，结果越公正。

（2）详细评价之前先进行初评。在对科技产业化项目进行打分评价之前，可以聘请专家对项目的筛选性指标进行初评。比如，不符合国家或者行业政策或者环保政策的项目，就不必进行详细评价，以便简化评价环节，避免不必要的时间和专家资源的浪费，避免综合评价指标分数对不合格项目的掩盖效应。

（3）部分指标数值允许估算。由于科学技术的边界普遍比较模糊，统计范畴界限不是很清晰，因此应允许部分指标通过估算获得，前提是采用科学的方法，达到评价的精度[6]。

（4）对于重大异议要特殊处理。在该指标体系当中，有部分指标是主观性指标，由于不同专家的学派和视角不同，或者主评人所处的环境和心里隐私的干扰，有可能会有专家对评价结果提出异议。对于评价结果分歧较大的科技产业化项目，评价组应该有针对性地选择同行专家进行重新评议，避免部分因素对评价结果的放大效应出现。

（三）关于保障措施

科技产业化项目预评价工作是一个复杂性与阶段性相融合的系统过程，同时指标体系的设计、改进和完善是一个循序渐进的过程。任何预评价体系的实施过程中必然会遇到种种问题。因此，如何有效地保障该项预评价体系在实践中能够顺利地推行是保障预评价工作顺利开展的关键。一是评价指标使用前可进行小范围实验，根据试点积累经验、改进完善，待较为成熟后，再逐步扩大使用范围。二是使用前做好培训工作，以便充分理解，减少失误，提高评价的准确性。三是做好事后反馈和动态调整完善工作。四是严格按照相关要求构建科学合理的预评价专家库，实行回避制度与定期轮换制度，动态更新专家库。五是建立健全制度体系，保障预评价结果的权威性。

参考文献：

[1] 刘静，张小薇，李岱松.地方科技产业化项目评价研究[J].北京工业大学学报（社会科学版），2010（03）：25-30.

[2] 何婷婷，刘志迎.有关科技成果转化的基本理论综述[J].科技情报开发与经济，2005（04）：180-182，201.

[3] 于咏梅.对锡林郭勒盟科研成果转化的思考[J].内蒙古科技与经济，2008（01）：59-60.

[4] 贺树云，科技风险投资项目评估的指标体系研究[J].财经理论与实践，2000（05）：83-86.

[5] 王蓓.关于重大科技项目立项评估的探析[J].民营科技，2008（06）：48-49

[6] 张月花，曹娣.高技术产业集群效应评价研究——以陕西省为例[J].科技进步与对策，2009（24）：150-154.