基于路线图的水面舰艇装备风险管理评估研究∗

杨春周 孙 彬 万 军 郭黎明

（1.海军航空大学 烟台 264000）（2.航空工程技术研究中心 北京 100000）（3.山东陆军预备役步兵第76师 烟台 264000）

1 引言

现代水面舰艇装备技术水平和科技含量高，造价也十分昂贵，一旦发生事故，损失惨重。面对各种风险威胁，对水面舰艇装备进行风险管理，是防止事故发生，尽可能降低损失的有效手段。水面舰艇装备风险管理路线图研究就是用路线图的方法进行水面舰艇装备风险管理规划的过程，将水面舰艇装备突发事故风险识别、风险分析、风险处置、风险监控的过程用路线图呈现出来，进而发现、分析、控制、处理各种风险威胁，降低风险、预防事故，达到风险状态更优的目的。

2 风险管理过程分析

2.1 风险管理过程内容

水面舰艇装备风险管理主要是指风险规划、风险评估和风险监控，其中风险评估又包括风险识别、风险分析和风险处置，具体内容包括以下几个方面。

1）水面舰艇装备风险管理规划，即确定如何实施风险管理的过程，完成风险管理的计划准备工作；

2）水面舰艇装备风险识别，即分析影响突发事故的威胁因素，列出风险因素清单；

3）水面舰艇装备风险分析，即对识别出的威胁和脆弱性因素进行量化评估，确定风险等级；

4）水面舰艇装备风险处置，即根据确定的不同风险等级，采取相应的处置措施；

5）水面舰艇装备风险监控，即对突发事故风险因素的变化情况进行实时监控，调整风险处置策略。同时还要对已经发生的风险、剩余风险和新增风险进行风险识别和评估，采取相对应的处置措施[1]。

2.2 风险管理过程关系

通过分析，可以将风险管理过程中的各个环节的关系用下图表示出来。水面舰艇装备风险管理过程关系如图1所示。

图1 风险管理过程关系

从图中可以看出，风险管理规划是风险管理过程的基础，贯穿于风险管理过程的各个阶段，是整个风险管理过程有效性的保证。水面舰艇装备突发事故风险管理之前应进行充分的规划准备工作，明确当前的情况和风险管理的内容，建立风险管理的目标，规划好从当前状况到目标之间需要的过程。

风险评估是风险管理过程的核心，是风险规划和风险监控的主要对象和内容，具体包括风险识别、风险分析和风险处置，首先确定水面舰艇装备面临的威胁因素有哪些，其次通过对这些威胁因素的识别，进行发生可能性分析和等级判断，最后根据风险等级的不同，采取相应的风险处置措施。

风险监控是确保风险评估有效进行的控制手段。通过对风险评估各个环节的控制，实时得到风险评估过程中问题的反馈，针对这些问题，再对风险管理过程进行重新规划和修改，最终通过有效的风险评估，达到规避、降低甚至消除风险威胁的目的[2]。

3 风险评估

风险评估是风险识别、风险分析、风险处置的整个过程。水面舰艇装备风险评估，是在分析突发事故原因、找出威胁因素的基础上，识别出威胁因素的种类，对识别的威胁因素进行风险分析和风险评价，确定威胁因素的危险等级和可能造成的事故等级[3]。

首先确定主要的风险识别对象，列出风险指标清单，分析威胁因素指标并评定等级，确定危害结果的过程。

通过分析，列出水面舰艇装备风险评估的具体内容，如表1所示[4]。

表1 水面舰艇装备风险评估分析

其中，根据水面舰艇装备事故原因分析，威胁因素可以分为两大类，第一类是指由于科技水平、工艺工序和检验检测等装备本身质量存在的威胁因素。第二类是指因思想认识、专注力、专业技能和组织程序等人为操作失误或在维保养等过程中造成的威胁因素。同时，根据威胁因素可能引发的不同事故等级，利用定性的方法，充分研究事故经验总结，将威胁因素划分了高、中、低三个威胁等级，通过分析威胁因素的威胁等级可能引发的事故，确定水面舰艇装备事故等级。

4 风险处置

风险处置是根据风险评估得到的结果，采取相应的对策措施。水面舰艇装备风险处置方式一般包括风险保留、风险规避、风险减缓、风险转移等。水面舰艇装备突发事故风险处置是以风险评估为基础，确定事故等级为依据，根据对威胁因素、威胁等级和可能引发的事故等级，确定对不同威胁因素的控制和管理策略，提出风险处置措施建议的过称[5]。

但特殊情况下的处置不能按照一般方式处理，可根据当时特定情境，特殊处理，因为在战时，不能仅考虑经济损失，更应该考虑政治等因素。

4.1 风险处置方法

风险处置的手段主要包括风险保留、风险规避、风险减缓、风险转移等。风险保留指可以承担的风险，对于水面舰艇装备突发事故威胁因素发生概率较低、造成轻微的损失，一般采用风险保留的方式；风险减缓指通过风险分析，采取预防措施，防止损失的发生，对于威胁因素发生概率较高、造成轻微损失，一般采用风险减缓的方式；风险转移指通过使用其他措施来补偿损失，从而转移风险，对于发生概率低但后果严重的风险，一般采用风险转移的方式；风险规避指为了避免陷入风险状况，设法回避损失，放弃可能招致风险的活动行为，对于发生概率较高且不利后果非常严重的风险，一般采用风险规避的方式。

4.2 风险处置策略路线图

根据风险评估结论和上述分析结果，可以制定出水面舰艇装备风险处置策略路线图如图2所示[6～8]。

从图2可以得出以下结论：第二类风险威胁因素发生概率较高，且造成的损失较严重，同时，对于第一类风险威胁因素一般需要通过风险分析、采取预防措施、降低发生概率的风险减缓。对于第二类风险威胁因素一般需要采取避免陷入风险状况，设法回避损失，放弃可能招致风险的活动行为的风险规避方式。

图2 水面舰艇装备风险处置策略路线图

5 风险管理过程规划综合路线图

风险管理过程规划路线图，即基于路线图的方法规划水面舰艇装备风险管理的过程。利用路线图方法规划过程，能够清晰地明白当前的状况、所要实现目标和出发点到目标之间的具体工作内容，以明确地指导如何对水面舰艇装备进行风险管理。水面舰艇装备风险管理过程规划综合路线图如图3所示[9]。

水面舰艇装备突发事故风险管理过程规划路线图采用路线图中的流程图和文字说明的格式规划风险管理过程，将各个过程所需要进行的内容和完成的任务都详细列出，将各个子过程也分别用路线图或文字说明清晰地展现出来[10～12]。

风险监控即对水面舰艇装备突发事故风险管理的过程进行实时监控，根据突发事故风险因素的变化情况，调整风险处置策略。同时还要对已经发生的风险、剩余风险和新增风险进行风险识别和评估，采取相对应的处置措施。

6 结语

通过对水面舰艇装备风险管理过程风险规划、风险评估和风险监控三个阶段的划分，分析了三者在水面舰艇装备风险管理过程中的关系。抓住风险管理过程中风险评估这个关键环节，重点对水面舰艇风险识别、风险分析、风险处置三个方面进行了研究。对水面舰艇装备的各类威胁因素和重点关键环节进行风险识别。利用路线图规划方法，制订了水面舰艇风险处置策略路线图。为了使风险管理评估过程更加具有实用性、可操性和清晰化，制订了风险管理过程规划路线图，解决了风险评估过程可视化的问题，为水面舰艇部队和其他部队装备风险管理工作提供了简化方法，对统一装备风险管理，规范风险管理评估流程具有重要意义。

图3 水面舰艇装备风险管理过程规划综合路线图