论文相关指标在美国科技评价中的作用研究

刘克佳

（中国科学技术部，北京 100862）

对科研成果和科研人员进行客观公正的评价一直是学术界的热点议题。学术著作、项目产出及其经济影响、研究生培养、奖励、头衔、学术活动等各项评价指标都是体现研究人员和科研机构实力的重要内容。随着学术界对客观、公正、透明的要求日益强烈，可量化的论文相关指标，如论文数量、被引次数、期刊影响因子等成为学术界关注的核心评价指标，发挥着无可替代的重要作用。

1 论文相关指标在科技评价中的现状

按照评价对象的不同，如国家科技发展总体水平、政府科技计划的绩效、特定研究机构或研究人员等，所采用的评价方法、指标设置以及各指标的权重都有很大差别。

1.1 针对国家和机构的评价

美国是最早进行科研绩效评价的国家之一。20世纪初，美国国会成立了咨询服务部，对科技进行研究、分析和评价，成为科技评价的雏形。二战后，随着政府不断加大科研投入，为了加强科研质量和效率管理，政府对科研投入、研究过程与结果等进行绩效评价的规定也愈发完善。美国国会1993年通过了《政府绩效与结果法案》，作为开展政府部门科研绩效评价的法律依据，并制定了绩效评价程序。

1.1.1 开展科技评价工作的机构

一是国会、联邦政府的科技评价机构。美国政府中没有负责全面管理科技评价的独立部门，但国会预算办公室、国会研究服务部、审计署等机构具有科技评价的职能，主要为国会和政府机构提供服务。……