火力发电企业推进质量管理体系工作研究

李向全

上海吴泾第二发电有限责任公司

0 引言

上海吴泾第二发电有限责任公司（以下简称“公司”）是申能股份有限公司（控股）和上海电力股份有限公司共同投资建设的独立发电企业，成立于1999 年11 月，总投资64．7 亿元，注册资本金20 亿元。公司拥有两台600 MW 亚临界燃煤发电机组，两台机组分别于2000 年7 月10 日和2001 年5 月6日投入商业运营。

行政事务部是公司质量管理体系（以下简称“质管体系”）工作的牵头部门，自2017 年起，随着公司质管体系工作的推进，公司员工分工协作，共同做好质管体系的日常管理、内审、管理评审和监审认证工作。

本文所引用的公司《质量管理手册》内容，如无其他说明，即指公司《质量管理手册（B/0）》，根据GB/T19001:2016/ISO9001:2015 标准的要求，结合公司火力发电过程实际制订。

1 公司领导的重视及部门的配合落实

为使质管体系有效运行，并能及时解决运行中发现的问题，公司领导高度重视，各部门积极配合与落实。公司发布实施的《质量管理手册（A/1）》（2015 年8 月12 日发布实施）第5 章“管理职责”[1]、《质量管理手册（B/0）》（2018 年3 月1 日发布实施）第5章“领导作用”[2]中，明确了公司各级管理者的质量管理职责，并在附录中明确了公司质管体系机构及职能分配(见图1和表1)。

1.1 公司领导的高度重视和全力支持

公司《质量管理手册》中详细描述了公司总经理和管理者代表（我公司由经营副总担任）的质量管理职责。

总经理为公司的最高行政领导，对建立、实施和持续改进质管体系有效性的承诺提供证据；对最终产品质量和质量管理负责。同时，总经理负责组织相关人员按SWOT 方法，实施分析企业内部和外部对公司目标、战略方向和质管体系预期结果的实现有影响的优势、劣势、机遇和威胁，从而把公司的战略与内部资源和外部环境有机结合。

管理者代表受总经理委托按GB/T19001-2016/ISO9001:2015 标准的要求策划、建立、实施和保持质量管理体系，并持续改进其有效性。

公司领导的高度重视和全力支持主要表现在：一是每季度召开质管体系例会，听取行政事务部本季度完成情况和下季度工作计划、各部门目标指标完成情况汇报等，公司领导布置后续工作；二是主持质管体系内审、管理评审会议，布置相关工作，积极配合质管体系监审。公司领导的高度重视和全力支持是推进质管体系工作顺畅的重要因素。

1.2 各部门的全力配合与落实

图1 质管体系机构

表1 质量管理体系职能分配表

公司共有10个部门，《质量管理手册》详细描述了其中8 个部门（发电部、检修部、燃料部、计划部、财务部、物资部、人资部和行政事务部）的质量管理职责。

部门的全力支持和积极配合主要表现在：一是做好质管体系日常管理工作，采取有效措施推进完成部门的年度目标指标；二是配合做好质管体系内审、管理评审，并做好质管体系监审的迎检工作。部门的支持和配合是推进质管体系工作顺畅的基本因素，只有获得部门的全力支持和积极配合，质管体系各项工作才能正常开展，有效运行。

1.2.1 生产部门的全力配合与落实

生产部门（发电部、检修部和燃料部）是火电企业安全生产的一线部门，同时也是质管体系工作的一线部门，主要负责发电相关工作及设备、设施的管理和维护过程中落实质管体系工作。

《质量管理手册》第5章“领导作用”中明确了生产部门的质量管理职责，主要如下：

发电部主要工作：负责发电过程工作环境的管理；负责发电过程控制和确认；负责发电过程的监视和测量等。

检修部主要工作：负责发变电设备与附属设备、设施（燃料设备以外）的管理和维护；负责组织电气控制、热工控制相关保护、监视和测量设备的管理和维护。

燃料部主要工作：负责燃料系统的设备、设施的管理和维护；负责电子皮带秤的管理和维护。

涉及生产部门工作的规章制度，是质管体系管理文件评审表和文件受控清单中的主要内容；生产部门日常工作中产生的各类表单，也是质管体系管理记录控制表式的主要内容；公司每年的质量目标指标，主要由生产部门牵头推进完成。由此可见，获得生产部门的支持和配合，质管体系主要工作才能稳步推进，有效落实。

1.2.2 管理部门的全力配合与落地落实

管理部门（行政事务部、计划部、财务部、物资部和人资部）配合做好质管体系工作。《质量管理手册》第5 章“领导作用”中明确了管理部门的质量管理职责，主要如下：

行政事务部是质量管理体系的牵头部门，主要负责：组织实施文件和记录控制；组织实施内部沟通；组织和实施内部审核；协助总经理组织管理评审工作等。

计划部主要职责：与顾客有关的过程的归口管理；燃料的采购；组织顾客满意信息的测量等。

财务部主要负责制订《内部控制手册》，并组织实施；对风险控制措施的有效性评价。

物资部负责物资采购过程控制。

人资部主要负责制订《部门工作标准》和《岗位说明书》，明确各部门和各岗位人员的职责和权限并加以实施；负责员工能力培训的管理和实施。

实际工作中，公司安环部和党群部也参与了质管体系工作，前者牵头推进环健体系，相关目标指标与质管体系部分重合；党群部主要配合做好质管体系工作宣贯。

从公司多年来的质管体系工作实践证明，只有公司领导高度重视、全力支持，部门全力配合、落地落实，质管体系工作才能按公司《质量管理手册》要求实施运行，并能发现问题、解决问题，切实提升部门工作管理水平。

2 提高质管体系内审员的理论和实践水平

为使质管体系有效运行，并能及时解决运行中出现的问题，必须紧密依靠各部门内审员，他们是公司质管体系月月查、质管体系内审和监审的部门联系人，公司质管体系工作得到内审员们的全力支持和积极配合，方能事半功倍。为切实推进公司质管体系工作，必须提高质管体系内审员的理论素养和实践水平。

2.1 通过质管体系培训，提高内审员的专业素养

公司重视质管体系培训工作，质管体系牵头部门的年度质量目标中提出了“每年组织质量管理专题培训至少两次”，以此切实提高员工特别是内审员的专业素养。通过请老师到公司上课、参加外部培训和线上培训等方式，公司员工特别是部门内审员都已熟悉质管体系相关知识；公司《质量管理手册》A 版、B 版（质管体系改版）发布和实施前，公司员工特别是部门内审员都要熟悉手册内容，内审员还需通过考试获得质管体系内审员证书。

质管体系培训使内审员们加深了对标准质管体系的理解，培养他们发现问题、解决问题的能力，增强他们在内审中发现不符合项，并提出纠正建议，从而不断提高部门工作的管理水平。

实践证明，内审员的学以致用，在质管体系工作中发挥了重要的作用。内审员时常督促部门员工将质量管理体系的日常工作落实到位，工作做实做细做深，尽量周全、严谨，即：严格贯彻落实公司相关规章制度，认真编制部门和班组工作台账、文件，确保相关内容填写完整、相关证明文件日期有效、相关工作闭环；熟悉本部门与质量方面相关的规章制度及其附录表式、作业文件、月报或分析报告等。

2.2 通过质管体系月月查，发挥内审员的沟通和纽带作用

公司自2018 年起开展质管体系月月查活动，每月依次检查2 个部门的质管体系工作，主要检查制度执行情况，同时结合检修、技改等项目实施情况，检查检修部和燃料部的项目落实台账情况。火电企业各部门的职能众多，特别是3 个生产部门的班组共有23 个，行政事务部质管体系工作人员需在内审员的支持和配合下，才能顺利完成月月查。

检查中，熟悉本部门工作的内审员们发挥了沟通和纽带作用，作为检查人员和部门员工之间的“中间人”，既能进一步向部门员工解释检查的细节要求，又能向检查人员做好解释。如检查发现问题，内审员们还需负责问题的整改，包括与班组、部门负责人的沟通，向检查人员反馈整改材料，确保整改闭环。

实践证明，经过质管体系月月查，内审员们对本部门各班组或职能部门的日常工作、质管体系工作涉及的重点检查环节、容易疏忽的内容更加熟悉。同时，内审员们认真的工作，也赢得了部门员工的认同，共同做好工作台账（电子和纸质），做好质量全过程管理，如有问题，及时整改闭环。

2.3 通过质管体系内审，增强内审员现场参与检查的能力

内审是质管体系工作有效运行的重要环节。内审组按审核计划内容进行抽样调查，通过面谈，检查文件及记录，观察有关方面工作和现状来收集证据，填写《内部审核检查表》，并对发现的不符合项填写《内部审核不合格报告》。责任部门接到《内部审核不合格报告》后分析原因，采取措施及时消除，推进质管体系工作持续改进。行政事务部负责不符合项的整改、闭环。

为提高内审员现场参与检查的能力，每年的质管体系内审，公司都请质管体系指导老师作现场指导。“旁观者清”，指导老师总能在细查台账、文件包等过程中，敏锐地发现不规范、不严谨等不符合项，通过“鸡蛋里挑骨头”，督促责任部门加以改进，以确保相关工作流程周全、闭环。

实践证明，经多年的质管体系内审现场指导，内审员们已能按《内部审核计划日程表》上指定的《质量管理手册》章节，熟练开展内审，并填写《内部审核检查表》。内审员们对非本部门的质管体系工作检查严格，总能指出几处工作中的小疏忽；内审的同时，也能更好地督促自己做好本部门的质管体系工作。

2.4 通过质管体系目标指标汇总，强化内审员的责任心

每年年初，公司根据上级下达的年度目标指标，及时调整公司的年度目标指标，并主动加压，要求部门上报的年度目标指标更为严格。自开展质管体系月月查活动，公司每季度召开质管体系例会，听取相关情况汇报。会议资料中的《公司和部门质量目标指标完成情况（当年截至上月）》皆由部门内审员们汇总，对未完成的部门目标指标，还需分析原因、编写应对措施。公司领导听取汇报时，尤其重视未完成情况，要求相关部门工作做实做深做细，尽可能推进和完成目标指标。

实践证明，内审员们都有着为本部门质管体系工作争取更好成绩的责任心。每年四次的质管体系季度例会及每年一次的质管体系监审，内审员们每年约五次需要汇总部门当前目标指标完成情况，生产部门和计划等部门的内审员重点跟踪“管理方案表”中的措施落实情况，力争上年未完成的目标指标在本年度得以完成或取得更佳。每季度或每年汇报的质管体系目标指标，推动着工作牵头部门或落实部门的内审员们以更强烈的责任心，去督促部门相关职能员工做好相关工作。

3 发挥质管体系牵头部门的组织协调作用

公司行政事务部是质管体系的牵头部门，在获得公司领导的重视与支持及部门的配合落实下，组织协调各部门推动质管体系的日常管理、监审等工作。

3.1 推动质管体系日常管理，夯实基础

质管体系日常工作有：做好质管体系年度计划并积极推进；做好每月质管体系月月查，并编制《制度执行情况检查表》、《项目落实台账情况检查表》，检查生产部门时，由安环部派员参加，确保发现问题；做好季度质管体系例会会议资料准备，编制议程及《质量管理体系季度工作例会季度情况汇报》（月月查资料作为附件）、《公司和部门质量目标指标完成情况汇报（当年截至上月）》，如季度有质管体系监审，则增加《质量管理体系监审不符合项报告》。

质管体系工作必须抓在平时、重在日常，牵头部门发挥牵头带动作用，和其他部门共同做好日常工作，并坚持夯实基础，才能确保质管体系有效运行。

3.2 推动质管体系监审认证，寻找不足

公司的质管体系审核由上海质量体系审核中心完成，每轮的第一年是（再）认证审核，第二、第三年是质管体系监督审核。质管体系外部监审前，行政事务部还需组织落实好质管体系内审和管理评审工作。

3.2.1 质管体系内审

内审（内部审核）是为验证质量活动和有关结果是否符合计划的安排、满足规定要求，以确保质管体系有效运行。行政事务部负责组织编制《内部审核计划日程表》《内部审核报告》等；任命内审组长及组员，完成计划的审核任务；协调解决不符合项的整改工作，组织跟踪、验证纠正措施的有效性；向最高管理者报告审核的具体情况、从中发现的主要问题及整改情况。其他部门积极配合内审，对发现的问题制订和实施相应的纠正措施并加以落实。

内审会由公司总经理主持，行政事务部依靠部门内审员的资料汇总做好会议资料准备，并在会后牵头完成《内部审核不合格报告》（在当年的内部审核问题清单中挑选典型问题）及《纠正/预防措施跟踪表》。

3.2.2 质管体系管理评审

管理评审是对公司的质管体系进行评价，以确定质管体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标的改进。行政事务部负责对企业的内部和外部相关因素实施监测，每年至少组织一次评审，并将评审结果报总经理决策。

评审会由公司总经理主持，行政事务部按部门内审员资料汇总做好会议资料准备，包括：行政事务部汇报以往管理评审所采取措施的情况；行政事务部汇报与质管体系相关的内外部因素的变化；相关部门汇报有关质管体系绩效和有效性的信息；部门质管体系运行结果；管理者代表提供以往审核的结果；行政事务部提供应对风险和机遇所采取措施的有效性；各部门负责提供改进的建议。

3.2.3 质管体系监审认证

监审是第三方对公司质管体系进行的审核，也是检验一年内公司质管体系运行是否有效的一种手段。每年定期的监审，可使公司按ISO 管理体系的要求做好日常工作管理；第一年（再）认证审核通过可获得质管体系证书，第二、第三年质管体系监审通过可获得年检审核通过标签。

认证审核、监审的首、末会皆由审核组长主持，行政事务部依靠部门内审员们资料汇总做好会议资料准备，包括：质管体系监审计划；质管体系年度工作计划；质管体系手册及程序文件；文件受控清单；公司和部门目标指标及其完成情况汇报；目标实施措施策划表；管理方案表；目标与指标检查表；制度管理执行检查考核表，等等。

4 质管体系推进工作中的几点经验

4.1 重视质管体系工作

质管体系认证并非火电企业必需的营运持证，但公司从本质安全、可靠运行的角度提出了取证的工作目标，并以此为契机，提出以“安全、质量、规范、高效”为方针，全面梳理质量控制的各环节，通过质管体系认证，提高全员质量意识和管控规范。质管体系严格、严谨的工作要求与电力企业“安全第一、预防为主”的方针也是一致的。

2015 年，公司通过质管体系认证，借助专家评审，推进了内部制度执行的刚性化和规范化。自此，公司进一步结合日常管理和质量管理体系要求，通过全员参与、逐级落实，进一步明确各级人员的质量管理责任，规范各岗位的工作方式。每年通过质管体系日常管理、监审认证等工作，公司都能发现一些不符合项并及时改进，使公司管理水平逐年提高。质管体系工作不仅仅是取得证书，更重要的是通过质管体系运行改善公司管理工作中出现的问题，这也正是质管体系工作多年来得到公司领导和部门员工重视的主要原因。

4.2 重视质管体系目标指标完成情况

质管体系的目标指标主要源于上级公司下达的年度考核目标。公司每季度召开质管体系例会，重点分析未完成的年度目标指标，原因有主、客观，多为电力市场、机组运行方式和设备老化等，但公司强调，关键还需各部门主动作为，想方设法采取有效措施，提前充分准备，积极应对。为此，公司通过召开专题会讨论解决，听取各部门汇报，布置后续工作，请各部门加大力度主动出击，尽全力对未完成的年度目标指标纠偏，向目标指标靠拢。

行政事务部推进质管体系工作多年，关键在于抓住重点，做好质管体系目标指标落实工作，以点带面，推动更多的质管体系工作得以顺利开展。

表2 内审不合格报告（不符合项）情况一览表（2017-2020年）

4.3 重视质管体系内审、监审认证中发现的不符合项

为确保质管体系有效运行并持续改进，行政事务部牵头相关部门，重视质管体系内审、监审认证中发现的不符合项（见表2 和表3），分析原因、采取纠正措施，待纠正措施完成后由审核组验证其有效性，并举一反三做好后续工作。

由表2 和表3 可知，公司质管体系内审和监审认证中发现的不符合项，皆未发现系统性和区域性的问题。公司建立的质量管理体系符合标准要求，运行基本有效，但在部分过程的实施中还存在一些问题，主要表现在记录表式填写规范性有待提高。

表3 监审（认证）不符合项报告情况一览表（2017-2020年）

5 总结

质量是企业的生命，是企业竞争力的根本。质量管理体系运行五年来,成效显著：

从公司层面看，体系工作在推动公司的质量管理，提高两台机组安全稳定运行方面产生了积极的作用，使公司成为上海西南地区的重要电源支撑点；

从部门层面看，从严落实公司规章制度又多了体系运行这一道“紧箍咒”，每季度一次的部门质量目标指标完成情况汇报，促使部门采取有效措施不断调整工作，动态调整工作质量目标，为完成全年目标奠定基础；

从员工层面看，通过体系认证或新标准再认证，公司“安全、质量、规范、高效”的质量方针已深入人心，并得以贯彻落实；通过每年的体系月月查、季度汇报、年度内审和监审（认证）等各类检查，使员工们早已熟悉本岗位应该完成的体系工作，并确保日常工作科学严谨，实现闭环管理。