《大宪章》制定考
——从男爵方案到国家特许状

王 栋

提 要：《未知特许状》和《男爵法案》是《大宪章》的两份草案。《未知特许状》包含《亨利一世特许状》和补充条款两部分，绝大部分补充条款进入到《男爵法案》和《大宪章》中，构成了男爵们的核心利益。《男爵法案》极大扩充了文件内容，包含了更多样的群体利益；其担保条款深具原创性和革命性，深刻改变了《大宪章》的性质；其司法条款进入《大宪章》，对后世的法治和宪治造成了深刻影响。最终制定的《大宪章》确认了教会自由，奠定了王国政治秩序的基础。《大宪章》一方面遵从《未知特许状》采取特许状形式，继承了国王宣誓传统；另一方面基本采用了《男爵法案》的内容、次序和措辞，确立了国家治理的结构。经过这些制定过程，《大宪章》从男爵特权方案变为更具公共性的国家特许状。

第四个原因是欧美史学界并不推崇全面细致综合的书写。欧美研究者多以求新为务，往往省略学界已有共识之讨论，而专攻争议之处。这虽有畸轻畸重之嫌，但却符合学术应有之义。不过因为《大宪章》制定研究的特殊性，百年间可取的著作和论文散落其间，并未融汇一处。中文学界若是不察此中款曲，往往会忽略重要的学术脉络，甚至引用错误的学术结论。故此《大宪章》制定之细致综合分析颇为必要。

一、《未知特许状》：男爵期望的“特许状”

同时，不同于《大宪章》和《法案》，《未知特许状》补充条款的第1章是“约翰王授权他不得未经审判逮捕人，不得为司法收取任何事物，不得为不公”。（Concedit rex Johannes quod non capiet hominem absque judicio nec aliquid accipiet pro justicia nec injusticiam faciet.）男爵们最希冀的是人身自由和司法公正。该章后演变为《法案》第29、30章以及《大宪章》第39、40章，影响深远。《大宪章》司法条款源于男爵维护人身和财产的诉求。《未知特许状》之后规定了正当继承金（rectum releveium，第2章）、监护权（第3章）、婚姻指定权（第4章）、遗嘱（第5章）、寡妇产（第6章）、海外服役（第7章）、罚金、免服兵役税（第8章）、王室森林区（第9、10章）、债务（第6、12章）。

此外，在立法技术上，《大宪章》也部分追随了《亨利一世特许状》。首先是文件结构的安排，《亨利一世特许状》开篇先后讨论了教会（第1章）、继承金（第2章）、监护权（第3章和4章）、婚姻指定权（第3章）和寡妇权利（第4章），这种位置和顺序也基本存续在《大宪章》中，而《未知特许状》和《法案》只部分采取了该结构。其次是在立法语言上，《亨利一世特许状》也为《大宪章》继承，如前者第8章规定“sed secundum modum forisfacti”（依据处罚的程度），《法案》在第9章规定“secundum modum delicti”（依据犯罪的程度），而《大宪章》的措辞也是“secundum modum delicti”。显然这里《大宪章》采用了《亨利一世特许状》“modum”（程度）的措辞。相较之下，《未知特许状》的补充条款则没有。此外补充条款第1章使用第三人称，其余章节使用第一人称单数，这种措辞并未为《大宪章》采用。

二、《男爵法案》：世俗的法案

相较《未知特许状》，49章的《法案》内容广泛：继承金和贡金（第1、2章）；监护权（第3章）；寡妇产、嫁妆和寡妇居留权（第4、17章）；偿付债务（第5章）；协助金和免服兵役税（第6、32章）；骑士役务（第7、19章）；普通法诉讼（第8、13章）；罚金（第9、10章）；村邑建桥（第11章）；计量单位（第12章）；郡务管理（第14、15、28章）；无遗嘱遗产（第16章）；城堡事务（第18、19章）；王室采买权（第20、21章）；重罪犯的土地（第22章）；鱼梁（第23章）；指令令状（第24章）；对国王不公的纠正以及25名男爵委员会（第25、37、38、47、49章）；罪处死刑或肉刑的调查令状（第26章）；土地保有（第27章）；司法之治（第29、30章）；商业（第31章）；出境权（第33章）；欠犹太人债务（第34、35章）；荣誉领监护（第36章）；森林区（第39章）；撤职外国人（第40、41章）；官员任职资格（第42章）；空位修道院监护权（第43章）；威尔士和苏格兰（第44、45和46章）；封建原则的传递（第48章）；担保条款（第49章）。《法案》增加了诸多议题：普通法咨审、地方政府运作和商业；伦敦和镇区；威尔士和苏格兰问题；救济过去的不公；执行方案。大约伦敦被占之后插入了伦敦和商人章节（第31、32、33章），商人的罚金章节（第9章）大概也是此时加入。这种插入也造成了混乱，如拆除鱼梁问题（第23章）混入了行政司法之中。

相较《未知特许状》主要关注男爵，《法案》保护了更为广泛的世俗利益。《法案》的首要受益人仍是男爵。第一，《未知特许状》中男爵的核心利益成为《法案》的开篇。《未知特许状》第2、3章，第4章第1句以及第6章成为《法案》的1、2、3和4章，保护了国王直属封臣的继承金、监护和婚姻指定权。同时继承金取代司法成为开篇条款。针对约翰动辄上千的继承金（如施多特维尔的1万马克），《法案》要求恢复古代继承金。第3章细化了监护权行使方式。《法案》部分条款也囊括了次级封臣，如欠犹太人债务在未成年期间不得征收利息和寡妇幼子抚养（第34、35章）。

骑士是核心军事力量，役务进一步限缩。男爵对次级封臣（主要是骑士）的协助金征收也受限于三种场合（第6章），不能对骑士领要求额外的役务（第7章）。第48章概括规定了授权传递给次级封臣。除司法条款和遗嘱条款外，第27章规定不得因为非骑士的保有关系，而失去骑士身份的特权。骑士在政府管理和司法事务中具有丰富经验，在《法案》中担任重要角色。在地方政府上，郡骑士被选举，调查官员滥权，尤其是森林区邪恶习惯。外国人则被去职，地方官员应知晓法律。骑士们参与地方咨审（第8章），保障多由郡骑士担任的验尸官的职能。

社会各群体都从《法案》中获利。约翰1210年通过司法系统征收了高额罚金。第9章的罚金条款保护了自由人、农奴和商人的基本生计。全面保护贸易：商人不需要缴纳通行税；统一的酒类、谷物和布匹测量单位；泰晤士河、梅德韦河和英格兰全境的河流拆除鱼梁，保证航行便利。伦敦和自治市的任意税和协助金需要王国的共同建议，伦敦城应享有古代特权和自由习惯（第32章）。《法案》也禁止郡包租之上的增收（incremento，第14章），限制王室采买权滥用（第20、21章），禁止欠犹太人债务人在未成年期间支付利息以及保障寡妻幼子扶养（第34、35章），保护落入国王手中的荣誉领上的次级封臣（第36章）。

对后世影响最深的是《法案》的司法条款。《法案》规定：“未经同侪审判或者土地之法，自由人的人身不得被逮捕、监禁、剥夺占有、逐于法外、流放，以任何方式毁伤，国王不得以武力攻击或派人攻击他”（第29章）。相较《未知特许状》只防范约翰，该章与第28章共同保护骑士和次级封臣免于国王和贵族的侵犯。第30章是国王承诺“不得出售、迟延和禁止权利”。新的司法章节在法律上更具普遍性，约翰也借此谋求骑士和自由人的支持。

三、《大宪章》：王国共同体的特许状