新型研发机构知识产权创新管理体系建设

□文/李 雪 吴 浩

（1.国家知识产权局专利局；2.北京化工大学化学工程学院 北京；3.北京化工大学常州先进材料研究院 江苏·常州）

［提要］ 新时代背景下，为满足科技创新的需求，新型研发机构适时而生，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，是投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构。本文介绍我国当前建设的新型研发机构的主要特点，并依据新型研发机构建设主体和技术团队类型对新型研发机构进行分类和分析。同时，还通过知识产权创造体系、运用体系、保护体系和文化体系构建四个方面，对新型研发机构知识产权创新管理体系建设提出建议。

新型研发机构是聚焦科技创新需求，是投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构。新型研发机构是我国改革发展过程中的一种创新型的技术研发组织形式，是我国创新驱动发展战略下的产物。

一、我国新型研发机构的特点

我国当前的新型研发机构主要是以地方政府、高校院所和企业等为主体组建的创新型科研机构，其建设主体包括高校院所、企业、地方政府或园区、金融服务机构、中介服务机构及社会资本等。新型研发机构的概念提出的相对较晚，但我国具有当前新型研发机构特征的研究机构出现的相对较早，早在20 世纪90 年代中期我国就形成了新型研究机构，命名为清华大学深圳研究院，是由清华大学与深圳市政府这两个单位联手合建的。随着时代的发展进程，我国新型研发机构的优势逐渐凸显出来，如新型研发机构建设和发展逐渐盘活了高校院所和企业的科技资源，新型研发机构的建设和发展加快了各大高校以及各类型企业的团队创建，新型研发机构的出现最大限度地满足了知识产权落在实处的目的，同时也刺激了新型产业的发展步伐。

二、我国新型研发机构分类

我国当前建设的新型研发机构多数属于产业技术开发性质的研发机构，依据新型研发机构建设主体和技术团队类型，当前我国的新型研发机构可以分为以下几种类型：

（一）地方政府主导的、高校院所与地方政府共建的新型研发机构。此类新型研发机构以地方政府为主导，以高校院所的技术团队为主体，并采用多元化投入模式。一般是地方政府通过科技创新园区和工业园区，给予政策、资金和场地的支持，研发机构运营主体一般为高校院所派驻的团队。我国这种形式的研发机构较为广泛，比如深圳清华大学研究院、南京先进激光技术研究院、北京化工大学常州先进材料研究院等。

（二）地方政府主导建设的新型研发机构。此类新型研发机构由地方政府出资组建，机制比较灵活，由政府组建运用团队，其技术团队来源主要有两种：一是面向全球招募，组建专职研发团队；二是与高校院所联手，共建综合型的研发队伍，形成专兼混合的局面。比如，江苏省产业技术研究院，无论是建设、投入还是团队都采用了多元化的构建模式，已建成专业型研究所共有40 家，其中共建制研究所17 家。

（三）企业主导建设的新型研发机构，运营团队和技术团队由企业组建，同时也会与高校院所合作组建专兼职团队。我国企业成立的研发机构有两大类：一是早期大型国企成立的研发机构，如中石化、中石油、国电集团等大型国企下属的研究院，成立时间较早，研究方向涉及基础和应用研究。二是近些年涌现的新兴产业研究院，如家电行业的海尔中央研究院、美的集团中央研究院、格力电器研究院；通信及互联网行业的华为研究院、联想研究院、百度研究院、阿里研究院和腾讯研究院等。研究目标主要为产品开发，研究方向走在专业的最前端，部分研究领域在国际上也处于领先的地位。

（四）政府主导，以国际技术团队为主体的新型研发机构。此类新型研发机构一般由地方政府主导建设，重点引进国际顶级的技术团队建设研发机构，促进国际先进技术的落地。如，山东青岛国际院士港的新南威尔士大学中国先进制造和材料技术（产业）研究院，是引进新南威尔士大学院士团队创建的新型研发机构，旨在促进东西方科研思维与科研体制机制的相互借鉴。

三、新型研发机构知识产权创新管理体系建设

科技创新已经成为经济增长和竞争力提升的主要驱动力。而知识产权在激励科技创新方面发挥的作用越来越大，知识产权作为一种新兴生产要素已经渗透到产业竞争的各个方面。对于新型研发机构的知识产权体系而言，应当具有较强的知识产权实力、前沿知识产权文化、健全的相关制度以及优良的知识产权环境。党的十九大报告明确指出，要“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”。新型研发机构知识产权体系的创建分为知识产权的创造、运用、保护和文化4 个一级体系建设以及知识产权投入、数量、质量、转化、制度等13 个二级体系。新型研发机构知识产权创新体系的构建如下：

（一）知识产权创造体系的构建。知识产权创造是知识产权产生的过程，新研发机构知识产权创造体系的建设有以下建议：一是要有足够的资金保障。当前新型研发机构的主要资金来源为政府支持和企业委托的科技项目，项目在实施过程中产生的专利权、著作权等知识产权成果。新型研发机构可探索新的资金模式，可引进知识产权的投融资机构，为知识产权创造研发资金，完善经费保障体系。二是要重视创新团队的建设，特别是当前产业关键技术的开发，往往需要多个专业大量的高层次人才参与。因此，应建立完善的人才引进和培养体系，加强人才引进力度，提升团队的水平，更好地实现知识产权的创造。三是要完善知识产权制度体系，通过制度规范知识产权的管理，包含科技项目的全过程知识产权管理，创建知识产权激励的长效机制，最大限度地提高人们的积极性和热情，促进知识产权的产出。四是要构建知识产权的质量保障体系，优化知识产权成果的结构，通过激励机制促进知识产权成果新颖性、创造性和实用性的提升，并对成果完成人予以政策和资金的支持。

（二）知识产权运用体系的构建。知识产权的运用就是知识产权转化为生产力的过程，知识产权与市场相结合是最为重要的一步，能够同时产生效益与生产力，进而形成知识产权的产业化、商品化和资本化的局面，对于维持知识产权生命力而言，对其的运用是最有效的。新型研发机构对于知识产权体系的创建，一是要建立知识产权成果的转移转化运用体系，成立成果转移转化的部门，打造专业的成果转移转化服务团队，引进风险投资机构和知识产权信息及中介服务机构，服务于转化。二是新型研发机构要构建知识产权成果自主转化运用的体系，研发机构可以利用知识产权成果衍生高技术公司，增强科研团队创新创业的意识，并创设与之相关的制度平台和服务平台，尽可能让其成果转化为实体企业，同时可通过机构内部的投资体系或引进投资机构提供保障。

（三）知识产权保护体系的构建。新型研发机构面对着多种知识产权流失的问题，如产学研合作中的知识产权流失、人员流动中的知识产权流失、意外流失及职务性成果的非法使用等。总的来说，造成知识产权流失的多数原因是宣传、教育和制度上的缺失。对于新型研发机构当中对知识产权保护体系的构建，一是要设立知识产权保护的宣传体系，加大力度宣传相关的制度，从思想深处解决大众的知识产权保护观念。二是要构建知识产权保护的教育体系，要对员工进行知识产权保护相关的培训，增强知识产权保护的能力。三是要构建知识产权保护措施体系，要制定保密协议书，完善人事合同和技术合同中的知识产权保护条款，同时要加强知识产权保护相关的技防系统建设。四是要构建知识产权保护的实施体系，对内要通过制度进行约束，对外要借助于法律手段维护合法权益。新型研发机构要把知识产权保护纳入到机构发展的战略中，充分认识到知识产权保护的重要性，既要看到知识产权的创造性，也要看到知识产权的法律性。

（四）知识产权文化体系的构建。知识产权文化是指人们关于知识产权的认知、态度、价值观和信念。知识产权文化的本质在于创新，知识产权的产生就是创新的结果，新型研发机构知识产权文化体系的构建应包括知识产权意识文化、知识产权制度文化和知识产权管理文化的建设。新型研发机构知识产权文化体系的设定最为关键的是强化知识产权观念，在新型研发机构中其关注度直接关系到机构内部知识产权相关业务的规划。同时，要重视知识产权制度文化的建设，建立健全知识产权的制度体系，能更好地指导新型研发机构的知识产权事务；此外，要加强知识产权管理文化的建设，成立知识产权管理机构，发挥管理和服务职能，同时要建设知识产权管理和服务团队，并对团队进行专业化的培训，提升管理团队专业素质和服务水平。

四、总结

我国的新型研发机构是新时期促进科技与产业结合的创新，是创新发展的重要成果，是汇集多种创新资源、提升核心竞争力、开展产业技术开发和促进成果转化的重要载体。新型研发机构的建设要有先进的知识产权创新管理体系作为保障，新型研发机构要构建完善知识产权创造、运用、保护和文化体系。并通过知识产权创新管理体系的建设，增强科技成果转化为实践应用，强化科技创新的力量，实现科技与社会的融合发展。