船企科研项目动态风险管理研究

于学超 吴传伟 孔勇

【摘  要】船企科研项目是以高新技术船舶领域为研究对象的应用研究类国家项目，是一项庞大的系统工程。在实施过程中，其受到各种因素影响进而不能实现既定目标。为了实现对此类项目的风险管控，确保项目目标的顺利完成，论文构建了基于霍尔维度分解的风险管理四维模型，对不同维度进行有效分析。论文运用PDCA循环法对船企科研项目进行动态风险管理，核心方式是通过时间维度、要素维度、流程维度、知识维度进行全要素、全过程、全系统的动态风险管理，以保证项目各个阶段的目标依次实现。论文的意义在于为船企科研项目的动态风险管理提供有效参考。

【Abstract】The scientific research project of shipbuilding enterprises is a national project of applied research that takes the field of high-tech ships as the research object， which is a huge systematic engineering. In the process of implementation， it is affected by various factors， and thus it does not achieve the set objectives. In order to achieve the risk management and control of such projects and ensure the smooth completion of projects' objectives， this paper constructs a four-dimensional model of risk management based on Hall dimension decomposition， and analyzes different dimensions effectively. This paper uses PDCA circulation method to carry out dynamic risk management of scientific research projects of shipbuilding enterprises. The core approach is to carry out dynamic risk management of the whole element， process and system through time dimension， element dimension， process dimension and knowledge dimension to ensure that the objectives of each phase of the projects are achieved sequentially. The significance of this paper is to provide an effective reference for the dynamic risk management of scientific research projects of shipbuilding enterprises.

【关键词】船企科研项目;系统工程;动态风险管理;霍尔三维结构;PDCA循环法

【Keywords】scientific research projects of shipbuilding enterprises; systematic engineering; dynamic risk management; Hall three-dimensional structure; PDCA circulation method

【中圖分类号】F273.1                                              【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2021）01-0036-05

1 船企科研项目面临的风险概述

船企科研项目是将高新技术船舶的研发设计与建造作为研究对象的应用研究类国家性能计划项目。依托于国家政策做船企科研项的目是突破船舶领域内关键技术，促进我国船舶行业产业转型升级，实现中国海洋强国战略。建造船舶是一项巨系统工程，船企科研项目需要以前沿理论知识作为依托，技术水平作为攻关，这些都是由一个个小技术与工艺、一层层管理与沟通去落实和推进，为减少因不确定因素或突发因素带来不必要的损失与危害，在船企科研项目引入全方位的风险管理尤为重要。

1.1 风险特点

船企科研项目是一项庞大的系统工程，其风险主要具有以下几个特点[1-3]：

①项目风险具有复杂性。

船企科研项目技术难、周期长、范围广、涉及单位众多，增加了项目风险的复杂性。

②项目风险的不确定性。

船企科研项目不可避免地遇到许多不可抗力与不可预见事件，增加了项目风险的不确定性。风险的不确定性会因为技术市场化降低，但风险破坏度会因资金增长而持续增加。

③项目风险具有随机性。

因为高技术船舶项目会受到政策、产业、行情、价格、人力、技术迭代等多种因素影响表现出随机性。

④项目风险具有联动性。

因为高技术船舶项目受到不可控因素影响较多，但这些因素存在相互关系，一个因素产生会影响另一个因素且存在反馈性，形成因素间的回路，增加了项目风险的联动性。

⑤项目风险具有突变性。

船企科研项目会因外界的不确定因素或突发因素的影响，具有突变性。

1.2 风险成因

船企科研项目由于自身复杂性会产生很多不同种类风险，大致分为主观原因和客观原因[4-6]。

①主观原因是指不充分的信息所导致的风险。

船企科研项目主要是知识牵引资本的注入，其核心内容是知识。风险与知识的相关性为负相关，知识与信息的相关性为正相关，风险与信息的相关性为负相关，不充分的信息如下：

第一，项目组织结构与流程缺陷生成了组织型风险。此类项目的核心资源是知识，以知识的创造、传递和运用贯穿于知识产品与服务的组织。如果组织的信息有误或者缺失，会直接影响项目的验收，产生信息不充分风险。

第二，项目人员自身及知识面的不合理生成了素质型风险。项目管理人员不仅要懂得技术内容的沟通技巧，明白项目技术资料，还要具有流程管理与信息辨识的能力，具备科研项目管理的全方位能力，人员经验不足是诱发此类风险的瓶颈因素。

第三，项目定位不准引起职能型风险。投资项目定位是依托于国家政策，通过项目所具有的优势资源与市场环境分析，确定本项目定位，避免因不合理导致的职能型风险。

②客观原因是一个项目会面临内外部的变化。

从项目内部来说，资金、人力等方面对项目验收有影响;从项目外部来说，项目回报、项目时间、科研环境以及应用推广等对项目结题也有影响。因为项目环境和条件变化会引起项目自身改变以适应项目环境的发展，因而形成了项目变化带来的不确定性风险。

2 基于霍尔维度分解的船企科研项目四维空间模型

船企科研项目是复杂的巨系统工程，针对这样级别的项目进行管理应当采用科学翔实的方法，选取最优的策划方案，协调与组织项目内部各种各样的资源，使得船企科研项目在满足各种约束的情况下，实现项目效益的最大化。鉴于此，构建一个项目的全生命周期过程管控的风险管理框架模型并定义多维度的风险管理，每个维度定义对应值域，将风险管理要素映射到多维空间，从而为船企科研项目风险管理提供依据，并为基于数据与知识工程的风险管理分析提供支撑。本文构建的船企科研项目基本框架是基于霍尔维度分解的四维空间模型，主要包括时间维度、流程维度、知识维度和要素维度。具体如图1所示。

2.1 时间维度

针对船企科研项目的风险管理，以时间维度进行划分，共分为前期风险管理、中期风险管理、后期风险管理，具体又分为策划申报、立项评审、项目批复、工艺及系统设计、装备研制、集成调试、项目试运行、验收结题、成果转化与推广。具体如图2所示。

项目风险贯穿于项目的全生命周期，在前期项目风险管理阶段，主要工作是项目的策划申报与立项评审，此时，项目的未知性和所带来的风险等级处于最高的状态，因此，要能够明白国家政策导向以及策划出项目的拟实现目标所需的成果与对应经费能否符合国家的要求，前期任何一项策划或决策的准确性都将对项目造成巨大的影响;在中期项目风险管理阶段，随着项目批复、工艺及系统设计等环节开展，使得技术方案得以显现，边界条件得以明朗，可以降低此类项目的风险水平，当进入装备研制、集成调试阶段，项目出现巨大风险的概率会逐渐降低;在后期项目风险管理阶段，验收结题的审计阶段还会有一定的风险，尤其是认真记录与处理国家拨款是否真正落实到科研生产的实际发生过程中，确保经费的合理与合规。

2.2 流程维度

通过文献调研与专家咨询，流程维度主要包括风险规划、风险评估、风险应对、风险沟通和风险监控等关键活动。其中，风险评估具体可划分风险识别、风险分析和风险评价，这些活动共同组成了风险管理的主要工作流。风险监控属于项目的保障环节，实时进行信息的传递交互与反馈。风险沟通也是贯穿项目流程维度的活动，对各项关键活动起到辅助管理的作用。具体如图3所示。

2.3 知识维度

风险管理的知识维度分解主要包括风险管理理论及风险工具方法的分解。风险管理理论主要包括整体风险管理理论TRM、风险价值模型VaR、全面风险管理理论ERM等。风险规划的方法包括德尔菲法、头脑风暴法等;风险识别法包括模糊识别法、专家调查法等;风险分析法包括流程图法、聚类分析法、人工神经网络等;风险评价法包括概率分布分析法、贝叶斯推断法、模糊数学法等;风险监控法包括内部风险抑制、损失控制和损失融资等。具体如图4所示。

2.4 要素维度

要素维度分解主要考虑项目内外部要素风险。外部要素风险包括政策环境风险和市场风险。內部要素风险包括沟通风险、组织风险、技术风险等要素。具体如图5所示。

2.5 船企科研项目风险管理四维结构

船企科研项目风险管理四维结构紧密且相互影响，宛如金字塔结构，如图6所示。在实际的风险管理过程中，需按照某一条维度作为主线，明确了解其他维度的风险管理需求及其关注点。以时间维度为主线，按照项目的阶段目标与任务，结合不同的风险类型，依次开展风险计划、风险识别、分析与评价、应对措施制定、风险监控、风险总结等管理活动，形成一个完整的PDCA循环，促使项目的风险管控可以动态交互、周而复始地进行循环往复，进而达到可以接受的项目风险合理阈值，以此保证项目的目标可以顺利完成。

3 基于PDCA的船企科研项目动态风险管理

通过霍尔维度把船企科研项目风险管理分为四个维度，包括时间维度、流程维度、知识维度以及要素维度。运用PDCA循环对船企项目进行动态风险管理，核心是以时间维为主线，要素维为研究对象，流程维为操作指南，知识维为管理手段的全过程、全系统、全要素的多维度风险管理。拟实现对项目所包含的各类风险进行系统充分的识别、评估及分析，制定合理的应对措施，在项目全周期过程中执行管控进而降低不确定风险，保证项目各个阶段的目标依次实现。

3.1 规划阶段（P）

船企科研项目风险管理规划的主要目的在于对项目全过程开展策划与安排。建立总体目标并逐级分解阶段目标（子目标），构建总体的框架，明确框架内各要素相互之间的逻辑关系。项目风险规划具体内容是对船企科研项目管理现状进行分析，借鉴并参考已经结题的科研项目，从而了解项目过程中的影响因素并制定计划，计划中要明确解决办法，尽量制定出应对型工作方案，确定具体计划的责任人，明确时间周期、时间节点、阶段控制以及考评机制等。通过工作例会、协调会等各类会议以“会议纪要”等形式将任务下达责任部门并报考核部门备案。

3.2 执行阶段（D）

船企科研項目风险管理的执行阶段是风险管理的中心环节，规划做的是否适当、目标能否达到将要在这一个环节中展现出来。在执行过程中作出正确的判断，合理的工作安排，恰当的工作节点，做好全流程的沟通、协调与管控，是实现预定目标的首要因素也是必要因素。船企科研项目风险管理的执行阶段主要包括以下几点：

①坚持统一指挥，传达统一口径。

在风险管理过程中要始终以一个领导为核心，可以有讨论与分歧，但是最终需要决策出一致的方案来推进实施。同时，要通过垂直的指挥系统使最高决策者对风险管理实施有效控制。

②以既定目标为导向，不能轻易改变。

严格按照既定的工作计划、时间节点以及工作目标组织工作的开展，根据事情的重要程度、优先顺序对人员、物料、设备、资金、时间等资源进行调配，使得人尽其才、物尽其用，实现资源利用的最大化。

③充分发挥工作人员的主观能动性以及积极性。

首先，明确科研项目的定位，让从事此类项目的人有崇高的使命感与责任感;其次，给予此类项目的人员以经济奖励，用薪酬绩效以及科学考评机制调动人员积极性;最后，领导给予人文关怀，协调项目团队成员内部的人际关系，满足人在社会环境中的合理需要。

④项目组织机构要做到权力下放。

船企科研项目工作组在组建后，各层次领导在分配给各部门、各科室以及分配到每个人的工作任务时，要给予完成此类任务的特定权力，使得下级有自主与自决的权力，以此保证工作任务的顺利完成。

3.3 检查阶段（C）

船企科研项目风险管理的检查阶段主要是将实施结果和规划进行对比，用于检查其执行情况与执行效果，判定是否达到预期的目标，要不断总结船企科研项目风险管理的经验，积累相关知识。

3.4 处理阶段（A）

船企科研项目风险管理的处理阶段主要是反思管理过程、总结经验教训、归纳成功经验并对当前仍然存在的问题加以处理，要把重点内容固化下来并制定成相应的标准、制度和规定，避免出现之前犯过的错误，分析未解决的问题并转入下次循环阶段去解决。

通过一个周期的循环往复，船企科研项目的风险管理工作已经踏上了一个全新的高度，以此建立一个更高的目标要求进入下一轮的船企科研项目风险管理的PDCA循环流程。

4 结语

船企科研项目风险管理作为一项前瞻未知性、系统复杂性以及综合协调性的工作，它涉及多部门配合、多环节交叉、多要素参与，其实施过程离不来前沿的多学科知识交叉与耦合，是一项复杂程度高、波及层面广、随机动态变化的系统工程。在项目全生命周期过程中，采用霍尔维度分解的船企科研项目四维空间模型按照时间维度、流程维度、知识维度和要素维度这四种不同维度，梳理了船企科研项目风险管理的要素与方法。运用PDCA循环法针对科研项目不同阶段、各个环节制定和实施风险管控，确保在动态的项目管理过程中将此类科研项目的风险降到最低，保障此类科研项目的目标得以顺利实现。

【参考文献】

【1】史晓东.政府主导下高技术船舶科研项目的风险评价研究[D].哈尔滨：哈尔滨工程大学，2018.

【2】肖洒，郝一峰.基于过程管理的科研项目风险防控与优化机制创新[J].科技管理研究，2016（13）：176-180.

【3】黄艳.高校国防科研项目风险管理研究[D].天津：天津大学，2016.

【4】聂洪媛.科研项目管理中的风险评价究[D].天津：天津大学，2016.

【5】冯佳.科研型号项目计划与控制管理和风险管理的研究[D].上海：上海交通大学，2011.

【6】王欣.基于信息不对称理论的国家科技计划项目风险管理研究[D].北京：北京交通大学，2012.