专利池组建和管理策略分析：关于若干专利侵权诉讼案件的思考

许 琦

一、引言

专利池，又称为专利联盟，是由两个及以上专利权人通过契约或协议等形式组成的一种策略性联营组织，对内各个专利权人彼此交叉授权，对外则采用一站式打包许可，以达到消除专利授权障碍，降低专利许可成本的目的。专利池组建以后，通常成立专利池管理委员会或委托第三方机构进行管理和运营。专利池成员则凭借拥有的必要专利分享专利池的许可收益。从中国台湾地区第一个专利池“e-Patents”技术联盟，到中国空心楼盖专利池、中国硅专利产业联盟、中国彩电行业专利池、AVS专利池以及电压力锅专利池，这些专利池已成为中国企业适应经济科技全球化、参与国际竞争、助推产业发展的重要力量。不过，由于成立时间相对较短、运营模式不清晰、产业链下游企业知识产权意识不强等原因，很多专利池成立后进展缓慢。而且一些专利池因为存在技术垄断的嫌疑而面临反垄断制裁[1]。例如，在1900年至1970年期间的101件专利池诉讼案件中，当面临反垄断诉讼时专利池胜诉率仅为21%[1]。又如，1998年3月，著名的屈光性角膜切削术（Photorefractive Keratectomy,PRK）专利池被美国联邦商业委员会认定为违反了美国的《反托拉斯法》而被迫解散[2]。VISX公司和Summit公司将所持有的竞争性专利置于PRK专利池中，对屈光性角膜切削的所有相关器材收取专利许可费。美国联邦商业委员会认为，此举有技术垄断的嫌疑，阻碍了屈光性角膜切削领域的合理竞争和技术发展。而且，VISX公司在申请一个关键专利（Trokel 388）时刻意隐瞒了一些现有技术，通过欺诈性手段获取了美国专利商标局的授权。……